【工作计划】20XX年证券公司工作计划例文.docx
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1、第 1 页 20XX 年证券公司工作计划例文1 特征码 LkaxpLdNZjKxgvgfvSup 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行,本 公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组” ,其中营销策划 组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工 作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户 服务组营销策划组。 二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划 发行期间,对于代销活动的组织安排,*证券有限责任公司以 下简称“本公司”拟定了以下基本思路:通过与代销机构建立 良好的业务合作关系,充分调动代销机构的积极性,在为代销 机构提供人员培训、市场推广、
2、业务指导、客户服务等全方位 支持的基础上,充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司 代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合,形 成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销 体系。 在本次计划的代销组织安排中,营销策划组负责整个代 销活动的组织策划,与代销机构共同协商确定宣传定位、推广 方式、宣传推广实施方案等,共同组织系列宣传材料,联合开 展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研,组 织实施业务培训、业务指导与业务考评工作,及时准确地传达 第 2 页 相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销 网点,督促销售活动的开展,就发现的问题及时提出整改意
3、见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服 务,收集客户的反馈信息,跟踪市场反应情况,及时准确地上 报相关情况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为,保护 投资者的合法权益,本公司根据中国证监会有关规定、 *证券 “*”集合资产管理计划管理合同及其他有关规定,本着 平等自愿、诚实信用的原则,与代销机构签订了*证券 “*”集合资产管理计划销售代理协议以下简称“代销协 议” ,明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务 的日常管理工作,本公司还制定了一系列管理规章制度。在具 体业务活动开展过程中,本公司将与代销机构密切合作,严格 执行相关规定,并做好风险防范的事前、事中
4、、事后控制工作。 三销售活动安排 1、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法 规定,对代销机构进行资格审查,以促使代销机构的各项业务 准备工作符合要求,确保集合资产管理计划的销售活动顺利开 展。 2、获得批文前,销售管理组配合代销机构对其一级分支机 构开展市场调研、业务培训,培训内容包括本公司*证券 “*”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、 本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。 第 3 页 同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前,营销策划组与代销机构确定整体 宣传推广方案,并组织实施,在发行公告刊登日前将所有宣传 材料
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