中山一院医药购销廉政风险防范管理工作调研与思考.ppt
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1、中山大学附属第一医院 医药购销廉政风险防范 管理工作的调研与思考,2012年4月20日,汇报内容,一、基本情况 二、绘制流程图 三、查找风险点 四、制定防范措施 五、与卫生部指导意见稿比较,一、基本情况,文件精神 依据 校党委关于下发2011年中山大学党风廉政建设和反腐倡廉工作主要任务分工的通知 结合 卫生部关于加强公立医院廉洁风险防控的指导意见(征求意见稿) 广东省卫生厅办公室印发广东省卫生厅关于在公立医院开展权力运行监控机制建设试点工作方案的通知 (与卫生部意见稿基本相同,略简),学校部署 校党委2011年中山大学党风廉政建设和反腐倡廉工作主要任务分工提出: 开展廉政风险防范管理试点工作
2、在工程建设和医药购销两个领域开展廉政风险防范管理试点工作,制定实施办法。(负责单位:纪委监察处、基建处、各附属医院纪委) 附属医院纪委:医药购销领域 没有具体工作方案 基本要求: 绘制流程图 查找风险点 制定应对措施,一、基本情况,我院调研工作 查找医药购销廉政风险的领域: 药品 医疗设备 医用耗材 医疗服务项目 涉及科室: 部分行政后勤科室,如院办(含信息网络科)、医务处、财务处、监察室、后勤处、设备科、审计科 各临床、医技科室,重点为药学部、医学检验部、影像医学部,一、基本情况,认真摸查 查阅医院相关管理制度 深入相关科室(药学部、设备科等)了解实际操作情况 请相关科室(药学部、设备科、医
3、学检验部、供应科和财务处等)协助摸查 风险防范管理 查找风险点59个,其中: 高风险:32个 中风险:23个 低风险:4个 拟定防范措施21项(制度与措施),一、基本情况,二、绘制流程图,做法: 仔细梳理医药购销领域中的采购、使用流程 药品采购 试剂采购 医疗设备、医用耗材和医疗服务项目采购 据实绘制流程图 所绘流程图是实际操作的流程: 既有制度规定的流程 又有实际操作的流程 (具体流程图在后面与查找风险点一起介绍),三、查找风险点,做法: 查找流程中存在的风险节点 列出具体风险表现形式 确定风险等级:按危险程度分为高、中、低 单人审核、单人具有最终审批决定权 高 明确风险主体:责任部门或责任
4、人 制定防范措施(属初步思考,需进一步研究细化),(一)药品采购流程 (二)试剂采购流程 (三)医疗设备、医疗服务项目采购流程 (四)设备捐赠流程 (五)医用耗材采购使用流程,内容详细介绍,(一)药品采购流程,药品申购,药品遴选,药品经销商选择,药品费用支付,药品管理,子流程 A,子流程 B,子流程 E,药品淘汰,子流程 G,药品购买,药品使用,子流程 F,子流程 D,子流程 C,1、子流程A 药品申购,药品申购,新药 申购 A1,备案 药品 A2,临时购药审批 A3,放射性药品 A4,高,(1)新药申购A1,序号1 风险点:科室提交新药申请 风险等级:高 表现形式:科室领导个人不经集体讨论,
5、签名提交申请。 风险部门:临床科室 防范措施:坚持科室领导集体讨论决定,临床科室提交新药申请, 填写新药申请表、申购立项廉洁承诺书,序号2 风险点:整理新药申请目录 风险等级:中 表现形式:整理的新药申请目录被个人私自改动 风险部门:药学部门 防范措施:部门集体审核、加强目录管理,药学部收集新药资料并审查,药学部整理形成新药申请目录,药委常委会讨论新药申请目录并进行初筛,确定药委会开会时间、地点,药委会审批新药选购品种,临床科室民主管理小组 集体讨论、签名,临床医生提出意向,中,随机抽取药委会非常任委员,中,序号3 风险点:药委常委会讨论新药申请目录 风险等级:中 表现形式:常委在初筛中作不公
6、正选择。 风险部门:药委常委会 防范措施:规范常委会审议内容和程序,中,序号4 风险点:药委会审议新药 风险等级:中 表现形式:委员在药委会新药审议中作不公正选择。 风险部门:药委会 防范措施:加强对委员的监督,下页,旧表,新表,(2)备案药品A2,报上级部门备案,临床科室或药学部(普药) 提出药品备案申请,药委常委会提出初步意见,药委会审批,临床科室医生或药学部人员提出药品备案意向,科室民主管理小组集体讨论决定,高,序号5 风险点:提出备案药品申请 风险等级:高 表现形式:临床科室或药学部不客观地提出申请 风险部门:临床科室、药学部 防范措施:坚持科室集体讨论提出申请,备案药品:指在广东省医
7、疗机构药品阳光采购中未入围,但在临床治疗中不可缺少且无法由其它入围药品替代的药品。,中,中,序号6 风险点:备案药品审议 风险等级:中 表现形式:常委会不客观提出初步意见,药委会委员不客观审批 风险部门:药事管理委员会 防范措施:规范常委会审议内容和程序;加强对药委会成员的监督,(3)临时购药审批A3,临时购药审批,应急购买 (公共卫生事件) A3-1,临时购买 (临床科室急需的专科药品、急救或特殊病人等急用药品) (一次性购入) A3-2,特殊审批 (临床科室确需一段时间内连续使用的专科药品) A3-3,用药科室或部门填写 药品临购申请表,药学部审核 或紧急情况下直接提出申请,药委会主任委员
8、或院长审批,购入药品,用药科室医生或部门人员 提出药品临购意向,科室民主管理小组集体讨论,应急购买 (公共卫生事件),(3)临时购药审批应急购买A3-1,返回,序号7 风险点:提出临购药品申请 风险等级:中 表现形式:临床科室不客观地提出申请 风险部门:临床科室 防范措施:科室领导集体讨论提出申请,中,高,中,序号8 风险点:临购药品审核 风险等级:高 表现形式:药学部不公正地审核; ;紧急情况下药学部可先口头请示药委会主任委员,经同意即可购药 风险部门:药学部 防范措施:药学部领导集体审核,序号9 风险点:临购药品审批 风险等级:中 表现形式:药委会主任委员或院长不客观地批准 风险部门:药委
9、会、院长 防范措施:加强监督,序号10 风险点:提出临购药品申请 风险等级:中 表现形式:临床科室不客观地提出申请 风险部门:临床科室 防范措施:科室领导集体讨论提出申请,临时购买 (临床科室急需的专科药品、急救或特殊病人等急用药品),临床科室填写 药品临购申请表,药学部审核,药委会主任委员审批,购入药品 (一次性购入,不得连购),临床科室医生 提出药品临购意向,科室民主管理小组集体讨论,(3)临时购药审批临时购买A3-2,返回,中,高,中,序号11 风险点:临购药品审核 风险等级:高 表现形式:药学部不公正地审核 风险部门:药学部 防范措施:药学部领导集体审核;对紧急情况下的购药数量进行控制
10、,序号12 风险点:临购药品审批 风险等级:中 表现形式:药事委员会主任委员不客观地批准 风险部门:药事委员会 防范措施:加强监督检查,特殊审批 (临床科室确需一段时间内连续使用的专科药品),临床科室填写药品临购申请表,药学部审核,药委常委会审批,临时购入药品 (购至药委会开会前,原则不超3个月),药委会开会审议,投票决定是否续购,临床科室医生提出药品临购意向,科室民主管理小组集体讨论,若续购,药委会 是否开会,否,是,不同意,停止购药,同意,正常引进,(3)临时购药审批特殊审批A3-3,返回再上一级,高,序号13 风险点:临时购药特殊审批的申请 风险等级:高 表现形式:临床科室不客观地提出申
11、请 风险部门:临床科室 防范措施:坚持科室集体讨论提出申请,高,序号14 风险点:特殊审批申请的审核 风险等级:高 表现形式:药学部不客观审核通过 风险部门:药学部 防范措施:坚持科室领导集体审核,高,序号15 风险点:特殊审批申请的审批 风险等级:高 表现形式:药委常委会成员不客观审批;再次审批 风险部门:药委会 防范措施:加强监督;规范审批权限,购药超过3个月常委会无权再次审批,须由药委会审批,否则不得续购。,中,序号16 风险点:特殊审批申请的审议 风险等级:中 表现形式:药委会不按时开会审议特殊审批事项 风险部门:药委会 防范措施:定时开会审议,(4)放射性药品采购A4,影像医学部采购
12、、使用,使用科室提出准入申请,药事管理委员会审批,返回再上一级,高,序号17 风险点:放射性药品申请、采购和使用 风险等级:高 表现形式:其申请、购买、储存、使用均由医学影像部负责,缺乏制约,药学部检查监督不力 相关部门:医学影像部、药学部 防范措施:建立相应规定和程序,加强监督管理与制约,高,2、子流程B 药品遴选,药品遴选,属于广东省药品采购目录,不属于广东省药品采购目录,不竞价议价目录品种,竞价议价入围品种,重点监控限额采购品种,随机抽取专家,药品遴选会议专家投票,专家、工作人员、监督人员确认投票结果,结果公示,原则不予采购,特殊情况由药品遴选会议投票,报省纠正医药购销和医疗服务不正之风
13、领导小组办公室备案(首次采购),药品遴选会议专家投票,向省纠正医药购销和医疗服务不正之风领导小组办公室申报,控制采购金额 (医院药品采购总金额3%内),院长书记办公会审批,院长书记办公会审批,院长书记办公会审批,高,序号18 风险点:药品遴选会议专家抽取 风险等级:高 表现形式:透露专家信息、不随机抽取专家、指定专家 相关部门:药学部、院办、监察室 防范措施:加强监督与保密,进行责任追究,中,中,中,序号19 风险点:药品遴选会议 风险等级:中 表现形式:专家不客观遴选药品 相关部门:药品遴选专家 防范措施:加强监督,责任追究,有关困惑,困惑1:如何防止参加药事委员会的专家名单泄露及被医药代表
14、攻关? 存在问题 常委会成员泄露开会信息 院办抽取专家时泄露开会信息和参会专家 专家本人被医药代表攻关,泄露开议信息 困惑2:对一些药效好、价格便宜的专科常用药物,如何在药事委会员审议中获得专家支持而予以选用? 存在问题 参会专家对非本专科用药不太熟悉,返回再上一级,原经销商缺药,采购员从入围名单中另选经销商,药学部分管副主任、主任同意,更换经销商(短期,几天内),采购员从另选的经销商处购药,恢复原经销商供货,原经销商是否 恢复供货,是,否,正常情况,药委常委会选择经销商(同一药品品种只选一个经销商配送,采购周期内原则不作变更),药品经销商选择,特殊情况(更换经销商) (常委会委托药学部依相关
15、规定选择),3、子流程C 药品经销商选择,注:我院尚未出台药品经销商遴选办法,遴选办法由药事管理委员会和药品采购监督委员会共同制定。,高,序号20 风险点:药品经销商遴选 风险等级:高 表现形式:药委常委会成员作出不公正选择 相关部门:药委会 防范措施:制定药品经销商遴选办法,中,中,高,序号21 风险点:缺药更换经销商 风险等级:中 表现形式:药学部采购人员虚报缺药,不公正选择经销商 相关部门:药学部采购员 防范措施:制定遴选办法,加强检查监督处理,实行人员轮岗,序号22 风险点:经销商更换审批 风险等级:高 表现形式:药学部副主任、主任不客观选择,有最终决定权 相关部门:药学部 防范措施:
16、制定药品经销商遴选办法,4、子流程D 药品购买,药房制定采购计划(电脑生成),药库管理员审核计划,药学部分管副主任审核,药学部主任审批,采购员发布药品采购信息,药品经销商送货到药房,药房组长、库管协助员 共同验收药品,库管员将药品入库,药品会计核对药品信息,库管员出库、药房领药,正常采购,高,品种替换(缺药) (更换在用药品的厂家、剂型或规格),(见下页),序号23 风险点:药品采购计划审核 风险等级:高 表现形式:药库管理员不按实际需要审核计划并可微调数量 风险部门:药学部库管员 防范措施:规范权限,加强检查,实行人员轮岗,中,序号24 风险点:药品采购计划审批 风险等级:中 表现形式:分管
17、副主任、主任不客观审核、审批,有决定权 风险部门:药学部 防范措施:集体讨论,4、子流程C 药品购买(品种替换),品种替换 (更换在用药品的厂家、剂型或规格),原厂家品种停产、缺药,价格低廉、临床必需的普药,其它药品,采购员提出品种(厂家) 更换申请,拟选替代品种(厂家),药学部分管副主任审核,药学部主任审批,药学部分管副主任审核,药学部主任审核,药委会主任委员审批,采购员向新厂家临时购买替代品种 (购至下次药委会开会前),采购员提出品种(厂家) 更换申请,拟选替代品种(厂家),通用名不变,商品名(厂家)更换,药委常委会审核、药委会审议,投票决定是否选用替代品种,不同意,停止购药,同意,正常引
18、进,原厂家是否 恢复供货,是,恢复原厂家药品,否,高,中,序号26 风险点:药品替换 风险等级:中 表现形式:药委会主任委员不客观审批 风险部门:药委会 防范措施:加强监督,序号25 风险点:药品替换 风险等级:高 表现形式:药学部采购员、分管副主任不客观提供合适候选品种,主任不客观审批 风险部门:药学部 防范措施:科室领导集体讨论决定,(接上页),5、子流程E 药品费用支付,药库会计制表,库管员、采购员核对,药学部分管副主任、主任审核,分管副院长审批,财务处长审批,付款,财务会计人员审核,低,序号27 风险点:药品费用支付 风险等级:低 表现形式:因相关人员报批慢(医院未按时付款),可能收受
19、经销商为加快回款而给予的利益 风险部门:药学部、分管副院长、财务处 防范措施:按合同办事;在财务处内部公开付款情况,6、子流程F 药品使用,门诊医生开药品处方,药房人员 调配发药,患者用药,临床科室从药房领药,药房存储药品,住院医生开药品处方,护士 配药发药,患者用药,药品使用,高,序号29 风险点:药品使用信息管理 风险等级:高 表现形式:相关人员向药商提供药品“统方”信息,收受回扣 风险部门:业务科室、药学部、信息科、财务处、监察室 防范措施:使用电子防控系统,强化预防和监控,开展警示教育,追责,药品信息管理,序号28 风险点:药品使用 风险等级:高 表现形式:临床科室医生收受药品回扣 风
20、险部门:临床科室 防范措施:加强监督,采用阳光用药系统;进行调查处理。,药品使用信息管理 信息网络科, 药学部, 财务挂号、收费处, 监察室, 各业务科室(医生站、护士站),高,7、子流程G 药品淘汰,临床科室或药学部收集资料,提出意见,药委常委会讨论,药委会审批,停用药品,在用药品出现七种淘汰情形之一,高,序号30 风险点:药品淘汰的提出 风险等级:高 表现形式:临床科室或药学部隐瞒不报应淘汰药品 风险部门:临床科室、药学部 防范措施:加强监督,追究责任,中,中,序号31 风险点:药品淘汰审议 风险等级:中 表现形式:常委会、药事委员会委员不客观地保留该药 风险部门:药事会 防范措施:加强监
21、督,追究责任,在用药品的七种淘汰情形,在用药品出现下列情况之一,进行淘汰审议: (1)食品药品监督管理部门、卫生行政管理部门公布停止使用或厂家被吊销GMP证书的药品; (2)发生严重不良反应的药品; (3)出现明显的质量问题、影响医疗安全的药品; (4)经药事管理和药物治疗学委员会论证,可被风险效益比或成本效益比更优的品种所替代的药品; (5)在充分考虑专科用药的特殊性情况下,连续六个月内仍无人或少人使用的药品; (6)经查实,违反医疗机构有关规定,使用不正当手段进行临床促销的药品; (7)医疗机构药事管理与治疗学委员会认为应当淘汰的其他情况。,返回,(二)试剂采购流程,试剂准入申购,试剂采购
22、,试剂费用支付,子流程 H,子流程 I,试剂使用,试剂管理,1、子流程H 试剂准入申购,使用科室与医学检验部联合申报,医疗新技术准入审批,临床科室填写申购表,试剂管理小组审核, 按程序报批,无注册证但临床确需的试剂,新试剂,试剂准入申购,临床科室医生提出申购意向,临床科室民主管理小组集体讨论,临床科室医生提出申购意向,临床科室民主管理小组集体讨论,高,注:医疗新技术审批:按权限由医务科、医务处、主管院长审批,按需要提请医疗技术管理委员会审核,院长书记会讨论通过,报卫生主管部门批准。,医疗新技术准入审批,序号32 风险点:试剂的准入申报 风险等级:高 表现形式:使用科室和医学检验部不客观提出申购
23、 风险部门:使用科室和医学检验部 防范措施:坚持科室领导集体讨论决定申购,高,序号33 风险点:试剂准入审批 风险等级:高 表现形式:医务科、医务处、主管院长不公正审批 风险部门:医务科、医务处、主管院长 防范措施:加强监督,责任追究,中,(待续),序号34 风险点:无注册证试剂准入审核 风险等级:中 表现形式:试剂管理小组不客观审核 风险部门:试剂管理小组 防范措施:加强监督,责任追究,(续),按中标价或比中标价低的医院现行价格采购,组织专家进行商务谈判或招标,确定价格和供应商 (含专机专用试剂和更新试剂, 设备科列席专机专用试剂谈价),结果报主管院领导审批,上级主管部门中标范围,不属上级主
24、管部门 中标范围,按医院谈判价格采购,院长书记办公会审批,1、子流程H 试剂准入申购,高,序号35 风险点:试剂价格的确定 风险等级:高 表现形式:谈价或评标专家不公正履职 风险部门:谈价或评标专家 防范措施:加强监督,责任追究,报上级有关部门备案,中,序号36 风险点:谈判结果报批 风险等级:中 表现形式:主管院领导不公正履职,有否决权,不提交上院长书记办公会 风险部门:主管院领导 防范措施:加强监督,责任追究,2、子流程I 试剂采购,使用科室制定试剂订购计划,药学部审核试剂供应商资质,计划交药学部采购员,试剂管理小组组长、副组长确认; 必要时药学部询价,报试剂管理小组审批,高,序号37 风
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