经济管理学院《证券投资学》吕志平.doc
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1、证券投资实训指导书证券投资实训指导书 吕吕志平志平 华华中科技大学武昌分校中科技大学武昌分校经济经济管理学院管理学院 2011 年年 11 月月 30 2 目目 录录 第一部分第一部分 模拟证券投资实训指导书模拟证券投资实训指导书.3 实训一实训一 有价证券实训指导书有价证券实训指导书.4 实训二实训二 证券市场实训指导书证券市场实训指导书.6 实训三实训三 证券交易行情识读及证券交易程序实训指导书证券交易行情识读及证券交易程序实训指导书.7 实训四实训四 证券投资宏观基础性分析实训指导书证券投资宏观基础性分析实训指导书.9 实训五实训五 证券投资中观微观基础性分析实训指导书证券投资中观微观基
2、础性分析实训指导书.11 实训六实训六 证券投资技术性分析的基本理论证券投资技术性分析的基本理论.13 附:附:“世华财讯股票模拟交易系统世华财讯股票模拟交易系统”技术分析窗口的应用方法指导技术分析窗口的应用方法指导.15 第二部分第二部分 证券模拟交易系统使用指导证券模拟交易系统使用指导.39 1、登录与主界面、登录与主界面.39 2.功能介绍功能介绍41 3 第一部分第一部分 模拟证券投资实训指导书模拟证券投资实训指导书 实训指导思想:实训指导思想: 证券投资学是一门理论与实践较强的专业课程,它不仅要求学生全面掌握投资的基 本理论知识,还要求学生具有较强的实践操作技能。本实训课程的主要任务
3、在于:(1)使学 生能够掌握目前国内广泛使用的股市分析软件的使用方法,借助于证券投资分析软件和证券 实时行情进行模拟证券投资活动,以加强学生对证券投资基本分析方法、技术分析方法和投 资组合管理思想的理解和应用;(2)掌握专业投资项目评价软件的使用,并能熟练运用该 软件准确评价项目。通过实训教学,以促进证券投资学课程教学效果的提高,增强学生 的实践能力。通过本课程的实训教学,目的是培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分 析能力,提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力,使学生具有 较高的学习专业理论的素质。 实训教学基本要求:实训教学基本要求: 1、了解证券市场常见的投资工
4、具,证券市场运行的基本框架,证券投资的基本流程,流 行证券投资分析软件的基本使用和操作方法; 2、理解证券投资的收益与风险的关系,证券投资的高风险性特征,证券组合投资的意义; 3、掌握证券投资的基本分析与常见的几种技术分析的方法; 4、利用所学的基本理论和分析方法运用于模拟证券投资,以锻炼学生从事证券投资的实 际分析、投资管理能力,并加深对现代投资理论的理解;通过模拟证券投资交易,以体会在 高风险的证券投资活动中投资者心态的变化,从而增强他们的风险意识和风险控制能力。 5、能熟练运用常见的产业投资项目评价软件,生成投资项目的财务评价报告,准确评价 项目。 实训条件:实训条件: 证券投资学实训教
5、学借助于中国矿业大学管理学院经济管理实训教学中心的配套硬 件设施,购置了北京世华国际金融信息有限公司专业的“世华财讯”高校金融实训室教学硬 件系列产品,其中包括:同洲 CDVB6000 卫星接收机、卫星天线及相关安装附件;软件系列 产品: “世华财讯-资讯分析系统(综合信息版) ” 、 “世华财讯-模拟交易系统”各一套 (网络版) ,以及相关附件。采用数字卫星接收实时行情,这样可以使用户看到包括证券在 内的各种商品的实时行情以及每日 150 万字的专业化的国内、国外财经新闻,使学生足不出 户及时了解全球经济动态,集证券、期货、外汇、黄金等金融行情和信息于一体,可以提供 在真实行情下的模拟证券投
6、资交易、模拟期货投资交易和模拟外汇投资交易的功能。 实时实时行情信息分析系统提供的内容明细:行情信息分析系统提供的内容明细: 编号资讯内容 备注 1金融资讯 200 万文字/日 24 小时实时资讯 2国内证券行情 上海证券交易所,深圳证券交易所,国内外汇市场(交通银行、中国银行) , 香港联合证券交易所 4 2国内期货行情 DLCE(大连期货交易所),ZZCE(郑州期货交易所), SHME(上海期货交易所) 香港期货交易所 3外汇行情 FOREX(现货外汇市场),CME(芝加哥商品交易所), FINEX(美国外汇信用交 易所),LIFFE(伦敦期货外汇交易 所),SIMEX(新加坡国际金融交易
7、所),国内 外汇市场(交通银行、中国银行) 4国际农产品行情 CBOT(芝加哥期货交易所),NYCE(纽约棉花交易所), TGE(东京谷物交易所) ,LCE(伦敦期货交易所) 5国际金属行情 LME(伦敦金属交易所),COMEX(纽约商品交易所), MTLS(现货金属市场),TOCOM(东京工业交易所) 6国际能源行情 IPE(伦敦石油交易所),NYMEX(纽约商业交易所) 7 国际证券以及证 券价格指数 道琼斯平均数,标准普尔指数,INDEX(现货指数市场),DTB(德国股票交易 所),NYFE(纽约期货交易所),TSE(东京股票交易所),NYSE(纽约股票交易所), TAIMEX(台湾期货
8、交易所),纳斯达克, 8经济数据、债券、基金、中行远期、黄金、同业拆借、商品数据 模拟交易系统能实现的功能模拟交易系统能实现的功能 1、证券模拟交易系统:能够进行上海证券、深圳证券、基金、债券实时行情模拟; 2、外汇模拟交易系统:能够进行外汇实盘交易、外汇保证金(虚盘)交易等的模拟; 3、期货模拟交易系统:能够进行上海期货、郑州期货和大连期货的实时行情交易模拟。 5 实训一实训一 有价证券实训指导书有价证券实训指导书 (一)实训目的:(一)实训目的: 掌握各种类型有价证券的表现形式、特征和票面内容规定、有价证券的种类、我国各类 有价证券的基本情况,认识证券投资的对象,掌握各类不同证券的投资特点
9、,以便于为不同 的投资者选择不同的投资对象 (二)实训内容(二)实训内容 1 股票、债券、基金的表现形式 2 股票、债券、基金的特征比较和票面内容规定 3 我国股票、债券、基金发行与交易的基本情况 (二)实训要求:(二)实训要求: 1 写出股票、债券、基金曾经有的表现形式和现在主要的表现形式,并举例加以说明 2 股票、债券、基金的特征比较,说明其适合的投资者 3 各找出一只股票、一只国债、一只企业债券、一只可转换公司债券、一只封闭式基金、一 只开放式基金、一只权证的发行公告,说明各自的主要内容,以认识各类证券的票面内容规 定。 4 填列下列表格: (1)从中国已经上市的公司股票中找出十只股票,
10、完成下列表格: 股票代 码 股票简 称 发行价 格 上市当 天开盘 价格 发行市 盈率 发行时 每股收 益 发行方 式 主承销 商 承销方 式 发行时 股本结 构 (2)找出截至实训日为止的中国上市交易的国债品种,并完成下表: 6 市场类 别 债券代 号 简称起息日 到期日 类别息票别 票面利 率 () 年付数 发行方 式和价 格 (3)找出截至实训日为止的中国上市交易的公司债券品种,并完成下表: 市场类 别 债券代 号 简称起息日 到期日 类别息票别 票面利 率 () 年付数 发行方 式和价 格 (4)找出截至实训日为止的中国上市交易的可转换公司债券品种,并完成下表: 市 场 类 别 债 券
11、 代 号 简称 起息 日 到期 日 类别 息票 别 票面利 率 () 年付 数 发行 方式 和价 格 转 换 期 转 换 价 格 转 换 比 例 特 殊 条 款 (5)找出截至实训日为止的中国上市交易的封闭式基金品种,并完成下表: 市 场 类 别 基 金 代 号 基金 简称 每单 位面 值 每单 位发 行价 格 基金 类别 基金 管理 公司 发行方 式 主承 销商 承销 方式 基 金 规 模 基 金 单 位 净 值 可 分 配 净 收 益 市 场 交 易 价 格 (6)找出截至实训日为止的中国上市交易的开放式基金品种,并完成下表: 代 销 机 构 基 金 代 号 基金 简称 每单 位面 值 每
12、单 位发 行价 格 基金 类别 基金 管理 公司 基金发 起人 托管 银行 基金 运作 特性 基 金 规 模 上 期 单 位 净 值 上 期 单 位 净 值 净 值 增 长 率 (7)找出截至实训日为止的中国上市交易的货币市场基金品种,并完成下表: 代销 机构 基金 代号 基金 简称 投资 目标 分类 基金 类型 基金 投资 范围 基金 管理 公司 基金 分配 原则 托管 银行 基金 运作 特性 基金 规模 7 8 实训二实训二 证券市场实训指导书证券市场实训指导书 (一)实训目的:(一)实训目的: 掌握各种类型证券市场的表现形式,我国和世界范围内主要的证券交易所名称、二板市 场分布情况,柜台
13、市场发展状况,主要证券投资机构的发展现状和证券公司、基金管理公司 的机构设置,我国和世界范围内主要股票价格指数和股价平均数情况。 (二)实训内容(二)实训内容 1 我国和世界范围内主要的证券交易所名称及组织形式 2 我国和世界范围内主要的二板市场分布情况,柜台市场发展状况 3 我国和世界范围内主要股票价格指数和股价平均数情况。 (三)实训要求:(三)实训要求: 1 写出我国所有的证券交易所名称,并找出世界范围内十家证券交易所的名称,并填列下表。 交易所名 称 建立时间组织形式上市公司 总数 上市证券 总数 证券总市 值(截止 至指定时 间 交易制度开市时间 2 写出我国所有的和世界主要的二板市
14、场分布情况,柜台市场,并填列下表。 市场名称建立时间组织形式上市公司 总数 上市证券 总数 证券总市 值(截止 至指定时 间 交易制度开市时间 3 至少找出十个反映世界主要交易所证券价格变动情况得股票价格指数和股价平均数,并填 列下表。 指数名称交易所名 称 计算方法基期基期点数样本数量报告期点 数 指数系列 9 实训三实训三 证券交易行情识读及证券交易程序实训指导书证券交易行情识读及证券交易程序实训指导书 (一)实训目的:(一)实训目的: 在本次实训中,通过亲临模拟证券交易所了解证券交易行情显示各项指标和证券公司 的市场设施,对证券交易产生感性认识,了解证券投资的基本操作规则和程序。 (二)
15、实训内容(二)实训内容 1、了解证券投资的基本操作规则和程序 2、了解证券公司及其营业部的市场设施 3、了解证券交易行情显示各项指标的含义 (三)实训要求(三)实训要求 1、股票行情显示屏指标说明 打开某个专业证券行情分析系统,选择报价子菜单,认识各项指标的含义。 开盘价、买入价、买出价、成交价、最高价、最低价、涨跌、涨跌幅度、成交量、成交 金额、上证指数、上证 50 指数、深证指数、深证成指、收盘价、委比、委差、委买手数(买 量)、委卖手数(卖量)、内盘、外盘、均价、成交价、现手、总手、换手率、量比、涨停 板价格、跌停板价格等等。 注意交易进行时数据的变化和来历,区分和闭市后显示的不同。 2
16、、交易柜台业务概述 到证券公司营业部或证券模拟部门,认识各柜台业务内容。 1、开户柜 2、资金柜 3、委托柜 4、交割柜 5、咨询柜 3、大户室 4、证券交易所 1、 证券交易所的概念 2、证券交易所的组织形式 (1)公司制 (2)会员制 3、上海证交所简述 4、深圳证交所简述 10 5、佣金经纪人职责 5、证券交易所的场内交易过程:成交顺序、原则。 通过本次实训应使学生了解证券交易的程序,并且掌握有关委托和交割的不同方式, 竞价成交的三原则。股东开户的手续等内容。本章内容较简单,可利用时间组织学生通过填 写各种凭证和单据来熟悉程序。 (1)证券公司各种凭证、单据介绍: 1、股东开户基本资料卡
17、 2、资金存入凭条 3、资金支取凭条 4、证券委托买入单 5、证券委托买出单 6、资金余额查询回单(对帐单) (2)开户(证券账户和资金帐户) (3)委托 1、委托形式 2、委托方向 3、委托数量规定 4、委托有效期限 5、委托价格 6、竞价成交原则 (4)成交(竞价成交原则和方式) (5)清算(一级、二级、三级清算方法和程序) (6)交割(证券交割制度) 11 实训四实训四 证券投资宏观基础性分析实训指导书证券投资宏观基础性分析实训指导书 (一)(一)实训目的: 通过本次实训同学应该了解影响证券市场行情波动的宏观基础因素所包含的内容,了解国 家的经济政治和政策情况的变动是如何对证券市场的价格
18、波动产生影响的,能够根据当前的形 势变化预测出未来的经济政策走势,进而能够决定股市的大趋势。熟悉中国股市的系统性风险 或者制度性风险。 (二)实训内容: 1、了解影响证券市场行情波动的宏观基础因素所包含的内容 2、了解国家的经济政治和政策情况的变动是如何对证券市场的价格波动产生影响的 3、了解我国股市历史进程中所经历过的股市大趋势的演变过程,说明当股市经历重大变 化时国家宏观经济政治和政策所发生的重大变动,验证国家的经济政治和政策情况的变动是否 会对股市的大趋势产生影响 4、分析当前中国股市所处的趋势情况,分析其形成的原因,并预测今后国家宏观政治经 济和政策发展变化的取向,预测股市未来的大趋势
19、。 (三)实训要求:(三)实训要求: 1、以道琼斯股价平均数为分析对象,在坐标图中画出自 1928 年以来道琼斯股价平均数的 变化情况和美国年经济增长率的变动情况,以检验经济周期的变化和股市的变化周期是否有一 定的关联关系。 2、以上海证券交易所综合股票价格指数为分析对象,在坐标图中画出自 1992 年以来上海 证券交易所综合股票价格指数的变化情况和中国年经济增长率的变动情况,以检验经济周期的 变化和股市的变化周期是否有一定的关联关系。 3、找出中国股市历次大的价格波动周期,说明股市发生大的变动的主要原因,阐述当时 的国家政治经济和政策变化,以检验宏观基础因素的变化是否对股市产生影响,以及影响
20、产生 的时间性特性。 12 13 实训五实训五 证券投资中观微观基础性分析实训指导书证券投资中观微观基础性分析实训指导书 (一)实训目的:(一)实训目的: 通过本次实训同学应该了解影响证券市场行情波动的中观微观基础因素所包含的内容,了 解证券市场热点板块的演变规律,上市公司基本素质的变动和财务能力的变化是如何对证券市 场的价格波动产生影响的,能够根据当前的形势变化预测出未来的热点板块走势,验证公司业 绩的变化是否对股市价格走势有影响。熟悉中国股市的非系统性风险。 (二)实训内容:(二)实训内容: 1、了解影响证券市场行情波动的中观微观基础因素所包含的内容 2、了解影响证券市场行情波动的中观微观
21、基础因素的变动是如何对证券市场的价格波动 产生影响的 3、了解我国股市历史进程中所经历过的热点板块的演变过程,举例说明 2002 年以来中国 股市所发生的热点板块的重大变动,阐述热点形成的原因,总结热点带来的行情变动,带动了 哪些股票发生了多大程度的涨幅,行情持续的时间有多长,以验证股市热点板块的变动是否会 对股市的大趋势产生影响 4、分析中国股市中上市公司的业绩情况,分析其形成的原因,将上市公司的业绩变化和 其股票的二级市场表现相联系,以验证上市公司的基本素质和财务能力的变动和其股票的二级 市场表现之间是否有关联关系,中国股市的价值投资理念是否能够实现。 (三)实训要求:(三)实训要求: 1
22、、以中国股市为分析对象,列出自 1994 年以后缠身板块热点该年以来中国股市热点板块 的演进历程。 2、找出中国股市中从主板市场上退下来进入三板市场交易的股票名称,说明其发生如此 变化的原因,以验证中国证券交易所股票上市制度。 3、找出中国股市当前上市公司中被 ST 和*ST 的至少二十家公司,填列下表。 公司名称股票代码STST 和和*ST*ST 时间时间 当前每股 收益 当前每股 净资产 当前每股 未分配利 润 STST 和和*ST*ST 处理前股处理前股 价价 股票当 前股价 14 4、综合评价中国股市中上市公司的业绩情况,将上市公司的业绩变化和其股票的二级市 场表现相联系,以验证上市公
23、司的基本素质和财务能力的变动和其股票的二级市场表现之间是 否有关联关系,中国股市的价值投资理念是否能够实现。 上市公司经营业绩情况统计(平均值) 年份公司 数量 (家) 资产 总量 (亿 元) 净资 产 (亿 元) 主营 收入 (亿 元) 净利 润 (亿 元) 净资 产收 益率 (% ) 每股 净资 产 (元) 每股 收益 (元) 市盈 率 市净 率 5、找出五只以上年每股收益突变(突增或突减达到 50%以上)的上市公司,观察其股票 二级市场走势,是否因为业绩突增而上涨或因为业绩突降而下跌,以及股价变化与业绩变化 的时间关联性。 6、找出年内有利润分配的上市公司,说明有多少家采用现金分红,多少
24、家采用股票红利、 多少家采用公积金转增股票、多少家既采用现金股利又采用股票股利、多少家既采用现金股 利又转增股份、多少家既采用股票股利又转增股份、多少家既采用现金股利和股票股利又转 增股份、在技术分析图上标明其股权登记日和除权日,指明其在除权前是抢权还是逃权,除 权后是填权还是贴权,为什么? 15 实训六实训六 证券投资技术性分析的基本理论证券投资技术性分析的基本理论 (一)实训目的和要求(一)实训目的和要求: : 证券投资技术分析是通过图表和技术指标的记录,研究市场过去及现在的行为反应,运 用股市投资分析方法,按照一般的股市理论,以推测未来价格的变动趋势。其内容包括:技 术分析理论基础,分时
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