第九章安全管理体系及检查.ppt
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1、第九章船舶安全管理体系和船舶安全检查,第一节ISM规则 第二节SMS结构及其审核 第三节港口国监督及安全检查,第一节ISM规则,一、ISM规则的产生背景 当代世界经济的发展,促使世界船舶的数量、吨位和种类快速增加,船均可航水面变小了 ,船舶交通事故和污染事故频繁发生,危及船公司和国际经济利益,引起了国际社会的高度 重视。 人们曾传统地将船舶事故归咎于科技水平和产品质量,并努力改进。 所以大大提高了船舶构造和设备的质量和可靠性,避免了诸多事故 的发生和恶化。 同时,IMO用STCW78公约(1978年海员培训、发证和值班标准国际公约) 约束 船员素质和行为 . 然而,据若干年的权威统计,全世界全
2、损船舶数量和吨位均居高不下,尤 其是1991年全损船舶数达182艘171万总吨.,统计分析结果表明,船舶安 全和污染事故的80%是人为因素造成,且重点在于公司和船员对船舶的管理和操作。 由此,I MO致力于寻找有效地控制公司和船员的人为因素的途径。1987年国际标准化组织(ISO)推出ISO 90019004,因其较好地综合了现代管理的理论和方法,受到了IMO的重视并着手具体研究 。 IMO的海 上安全委员会(海安会,MSC)于1992年4月草拟ISM规则,并顾及了修改中的ISO9000,于1993年11月4日由IMO第18届大会通过A741(18)号决议,即ISM规则。 为了保证ISM规则能
3、被广 泛执行,IMO于1994年5月的SOLAS公约外交大会上通过SOLAS74第章“船舶安全营 运管理” ,使ISM规则获得了法律强制力。 缔约国的相应船舶从法定日期起,若未执行ISM规则,将不 能从事国际航行。非缔约国的船舶则不能享受比缔约国船舶更优惠的待遇。,IMO先后用A742(18)、A787(19)号决议对港口国授权监控船上操作,为控制人为因素创造了良好条 件。 二、ISM规则内容 ISM规则是International Safety Management Cod e(国际安全管理规则)的简写,全称为International Management Code for the Saf
4、e Operation of Ships and for Pollution Prevention(国际船舶安全营运和防止污染管理规则) ,从事商业目的的下述国际航行船舶,都不得迟于相应日期适用ISM规则: (1)客船(包括载客 高 速艇)、500总吨及以上的油轮、化学品船、气体运输船、散货船和载货高速船,不迟于1998 年7月1日; (2)500总吨及以上的其他货船和移动式近海钻井装置,不迟于2002年7月1日。 主管机关(船旗国政府)应当向符合ISM规则要求的公司签发(或授权签发)一份“符合证明 ”(Document of Compliance,DOC),对持有DOC的公司所属船舶,经审核
5、确认是按照经认可的安全 管理体系(Safety Management System,SMS)运行的,应签发(或授权签发)一份“安全管理证 书”(Safety Management Certificate,SMC)。船舶应保存DOC副本以备查验。 IMO A788(1 9)号决议进一步明确:DOC须经5年一次的换证审核和每年一次的年度审核,SMC须经5年一次 的换证审核和至少一次的中间审核,以确认其SMS的符合性和有效性。 ISM规则旨在提供船舶安全管理、安全 营运和防止污染的国际标准,要求各国政府采取必要措施保证船长正当履行其安全职责,要 求有适当的管理组织以满足船上高标准安全需要。 声明该规
6、则是根据一般化的原则和目标制 定,用概括性术语写成。 强调高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。各级人员的责 任心、能力、态度和主观能动性将决定安全和防止污染的最终结果。,1总则(General) “公司”系指船舶所有人,或已承担船舶所有人 的船舶营运责任 并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人,如管理人或 光船承租人。 “主管机关”系指船旗国政府。 本规则的目标是保证海上安全,防止人员伤 亡,避免对环境,特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失。 公司的安全管理目标尤其应该是:提供船舶营运的安全做法和安全工作环境;针对已认定的所有风险,制定防范措 施;不断提
7、高岸上及船上人员的安全管理技能,包括安全及环境保护方面的应急准备。 安全管理体系应当保证:符合强制性规定及规则,并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则指南和标准予以考虑。本规则的要求可适用于所有船舶。,每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系: (1)安全和环境保护 方针; (2)确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序 ; (3)船、岸人员的权限和相互间的联系渠道; (4)事故和不符合规则规定情况的报告程 序; (5)对紧急情况的准备和反应程序; (6)内部评审和管理性复查程序。 2 安全和 环境保护方针(Safety
8、and Environmental-Protection Policy) 公司应当制定安全 和环境 保护方针,说明如何实现公司的安全管理目标。公司应当保证船、岸各级机构均能执行和保 持 此方针。 ,3 公司的责任和权力(Company Responsibilities and Authority) 对管理、 从事和审核涉及安全和防止污染工作的所有人员,公司应当明确并用文件形式规定其责任、 权力及相互关系。 公司应当负责保证向指定的人员提供足够的资源和岸上的支持,以便使 其能够履行各自的职责。 4指定人员(Designated Person(s) 为保证各 船的安全营运 和提供公司与船上之间的联
9、系渠道,公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层 联系的岸上人员。 被指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监 控,并确保按需要提供足够的资源和岸上的支持。 ,5船长的责任和权力(Master s Responsibility and uthority) 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任: (1) 执行公 司的安全和环境保护方针; (2)激励船员遵守该方针; (3)以简明方式发布相应的命令和 指令; (4)审核具体要求的遵守情况; (5)复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不 足之处。 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明
10、。 公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权威和责任(the Overriding Authority and the Responsibility),以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协 助。 ,6资源和人员(Resources and Personnel) (1)公司应当保证船长 :具有适当的指挥资格;完全熟悉公司的安全管理体系;得到必要支持,以便可靠地履行其职责 。 (2)公司应当保证根据本国和国际有关规定,为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员 。 (3)公司应当建立有关程序,以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘人员和新调至该 岗位人员适当熟悉其职责。 (4) 公
11、司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员对有关规定、规则和指南有充分的理解。 (5)公司应当建立并保持有关程序,以便标明为支持安全管理体系可能需要的任何培训,并 保证向所有相关人员提供这种培训。 (6)公司应当建立有关程序,使船上人藉此能够获得以一种工作语言或他们懂得的其他语言书写的有关安全管理体系的信息。 (7)公司应当保 证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。,7船上操作方 案的制 定(Developement of Plans for Shipboard Operations) 对涉及船舶安全和防止污染的关 键性的船上操作,公司应当建立制定有关方案和须知的程序。与之有
12、关的各项工作,应当明 确规定并分配给适任人员。 8应急准备(Emergency Preparedness) 对船上可能出现的 紧急情况,公司应当建立标明、阐述和反应的程序。 公司应当制定应急行动的训练和演习计 划。 安全管理体系应提供措施,确保公司有关机构能在任何时候对涉及其船舶的危险、事故 和紧急情况做出反应。 9不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析(Reports and An alysis of Non-Conformities,Accidents and Hazardous Occurr5ences) 安全管理 体系应 当包括确保不符合规定的情况、事故和险情得到报告(至公司)、调查
13、和分析的程序,以便改 进安全和防止污染工作。公司应当建立实施纠正措施的程序。,10船舶和设备的 维护(Mai ntenance of the Ship and Equipmenmt) 公司应当建立有关程序,以便保证船舶按 照有关 规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。 为满足此需求,公司应当保证 : (1)按照适当的间隔期进行检查; (2)报告已知的不符合规定的情况并附可能的原因; (3)采取适当的纠正措施; (4)保存这些活动的记录。公司应当在安全管理体系中制定 有关程序,以标明那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。 安全管理体系应当提供提高这些设备和系统可靠性的具体
14、措施。 ,11文件(Documentation) 公司应当建立并保持控制与安全管理体系有 关的所有文件 和资料的程序。 公司应当保证: (1)各有关部门均能够获得有效的文件; (2)文件的更 改须经授权人的审查批准; (3)被废止的文件应及时清除。 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方式予以保存。 每艘船应 当备有与之有关的全部文件。 12公司审核、复查和评价(Company Verification ,Review and Evaluation) 公司应当开展内部安全评审,以审核安全及防止污染活动是否符合安 全管理体系的要求。公司应当定期评价安
15、全管理体系的有效性。负有责任的 管理人员应当对缺陷采取纠正措施.,13 发证、审核和监督(Certif ication ,Verification and Control) 船舶应当由持有与该船相关的“符合证明”的公司营 运。 “符合证明”应当由主管机关、主管机关认可的机构或公司选定从事营运活动的国家的政府代表主管机关签发给符合本规则要求的每个公司。 该证明应当被视为该公司能够符合本规则 有关要求的证据。 该证明的一份副本应当保存在船上,以便船长在被要求时出示给主管机 关 或主管机关认可的机构查验。 主管机关或主管机关认可的机构应当向船舶签发“安全管理 证书”。 在签发该证书时,主管机关应当审
16、核该公司及其船上的管理是否按照经认可的安全 管理体系运作。 主管机关或主管机关认可的机构应当定期审核认可的船舶的安全管理体系 是否正常运作。,第二 节SMS结构及其审核,1安全管理体系的目标及方针 管理应该是有目标的,建立一个切实可行的安全管理体系,必须要有明确的目标。 安全与环境保护方针是公司经营方针的重要组成部分,是公司安全管理的总纲和灵魂,SMS是为了遵循和落实安全方针。 方针的内容包含ISM规则第1节规定的规则目标、公司目标和SMS目标 ,以及方针口号和原则性措施。 方针以总经理声明的形式签发生效。 简单的方针口号有“健 康安全环保”;“预防为主、保证安全、保护环境、保持健康、适任适航
17、、优质服 务”;“提高素质、保护环境、安全优质、高效创业”。,2SMS文件构成和 主要内容 (1)主手册(安全管理手册) 安全管理手册对SMS作组织和控制的综合描述,影响着程序文件和操作文件。 因此,对方针、机构、职能、责任和权限,相互联系、指定人员和船长的职责、资 源与人员、关键性操作、应急程序、监控和激励、文件控制、内审和体系完善等应予以重点 研 究。 安全管理手册的内容通常包括:序言,批准书,修正记录,签发范围,签署记录,目录 ;安全和环境保护方针,公司概况,安全管理组织机构和职能,公司的现任和权力,指定人 员,船长权力声明,船长的责任和权力,以及依次对规则其他6个要素的展开说明,手册管
18、理及使用说明,SMS文件总清单等。,(2)程序手册 安全管理程序手册是公司安全管理程序文件的汇总。程序文件的编写必须体现“5W1H原则”。 程序文件的内容格式依次为: 标题(W hat) , 目的(What,Why), 适用范围(Where,When,Who), 定义,责任和权限(Who,What), 程序(How ),相关文件,附件和附录等。 定义是对有关术语含义的界定,某一定义的含义在整个SMS中 必须一致。 相关文件包括本程序文件的展开文件,即相关的操作性文件,以及有关参考文件 和外来文件等。,(3)操作手册 是操作性程序、操作须知、作业指南,记录检查表(Checklist)、记录簿、报
19、告等操作文件的汇总。 操作文件标题可以灵活冠以“规定、制度、规则 、须知、程序、指南”等词语。 操作文件编写格式相对自由,主要是操作过程、注意事项等 。关键性操作必须有操作文件、监督人或检查人,关键操作应当留下记录。 操作程序和须知 是人员作业安全的保障。操作记录是员工遵守SMS的证据,是内审和外审的客观依据。 对审 核员而言,没有足够的记录,就难以证明SMS是有效运作的。 操作程序或操作须知,必须是 某项事务的安全、高效和经济的操作步骤的自然描述,辅以简要的注意事项,切忌烦琐和抽 象化。,3部分文件要点 SMS须有完整的职责文件,将安全职能、责任和权力有机地分配到各部门与岗位,并表明其相互关
20、 系,它与程序文件和操作文件所及职责相一致,使船岸人员的安全分工和责任明确,使SMS 组织框架具备生命力。 指定人员和船长的责任和权力应予谨慎确定。指定人员(安全质量经理、安全总监)的地位高于中层领导,负责监督SMS的运行是否有效、是否符合强制性文件; 督促纠正不符合项和确保提供足够的资源和岸基支持;向最高领导层报告观察到的缺陷;组 织安全评审并确保采取纠正措施。 在船长的责任和权力中,必须强调在安全和防污染方面的 独立决策权和获得足够的岸上支持。对涉及船舶安全和防污染的关键性船上操作,公司应按程序制定操作方案和须知,明确规定有关工作并分配给适任的人员。 关键性操作分为关键 操作和特殊操作。关
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