HSE审核.ppt
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1、审 核,内容提要: 第一章:基本概念 第二章:审核 第三章:管理评审,1.1 审核 (1)健康、安全与环境管理体系审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部审核,有时称为第一方审核,用于内部目的,由组织自己或以组织的名义进行,可作为组织自我符合声明的基础。 摘录 Q/CNPC104.1-2004 3.3,(2)环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价,以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的形成文件的过程。 在许多情况下,尤其是对小型组织、独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。 录自:GB/
2、T240012004 3.14,(3)GB/T19011-2003 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,1.2 审核的分类 审核可分为: 内部审核:第一方审核; 外部审核:第二方审核; 第三方审核。,三种审核的对比,第一方审核 第二方审核 第三方审核,分类,内部审核 外部审核 外部审核,方式 组织/组织的名义 相关方(顾客查) 外部独立的认证机构,对象 企业的管理体系 体系的保证能力 体系的保证能力,审 核 目 的,1.评价自身体系是否符合标准要求,是自我合格声明的基础; 2.作为管理手段自我改进提高; 3.为第二、三方审核准备
3、,纠正不足; 4.验证管理体系是否持续有效运行。 5.目标、指标、方案的落实、绩效的提高; 6.员工意识的提高。,1.顾客对供方的初步评价; 2.验证供方管理体系是否满足规定要求并正在运行; 3.沟通供需双方在体系方面的要求并达成共识 ; 4.促进供方改进管理体系满足需方要求。,1.确认管理体系要素是否符合标准要求; 2.确定现行体系实现方针目标的能力; 3.确定可否认证或确认注册发证; 4.减少第二方重复审核和开支; 5.为受审核方提供改进管理体系的机会; 6.提高企业信誉和市场竞争能力;,第一方审核 第二方审核 第三方审核,体系文件、标准 标准的有关要素 标准、关法律法规、 有关法律法规和
4、要求 (双方共同确定) 组织的体系文件,依据,重在发现问题,进行纠正和预防以保持或改进管理体系。,重在评定,以便决定是否给予认证、认定或确认。,重点,重在发现问题,提供改进机会。,1.3 审核准则 审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。包括标准、指南、组织规定的要求或法律、法规要求等。 一组方针、程序或要求。GB/T19011-2003 1.4 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他的信息。 特点: 可陈述的事实; 可验证的事实; 不含有推测和猜想。 注:审核证据可以是定性的或定量的。,1.5 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则
5、进行评价的结果。 审核发现是审核评价的结果; 这种结果是依据审核准则,在审核证据的基础上作出的; 审核发现是编制审核报告的基础。 注:审核发现能表明符合或不符合 和改进机会。,1.6 审核目的 通过审核,判定组织管理体系的符合性、适合性和有效性: 符合性:通过文件审核和现场审核,判断管理体系与组织规定的 审核准则是否符合; 有效性:体系的运行是否得到有效的实施和保持,是否收到了实 际的效果,方针、目标、指标是否完成、方案的实施是 否达到预期效果; 适合性:审查管理体系所覆盖的活动、产品和服务是否适合于组 织的方针和目标;组织的管理体系是否适合于组织的实 际和发展需求。,1.7 审核方法 目前常
6、用的审核路线和方法(编检查表时就考虑到) 1.自上而下(先到总控部门了解抽样,再到分控和实施部门核查); 2.自下而上(先到实施单位抽样,再到主管部门核证)以上方法要 结合交叉使用; 3.正向和逆向的审核方法(按工序,按产品的形成过程或按管理网 络,有正向或逆向) 4.按要素审核和按部门审核的方法(展开)。,1.7.1 按部门审核,以部门为单位进行审核,即对部门涉及的体系中的各个要素进行审核。强化了组织机构职能的概念。 优点:审核时间比较集中,审核效率高,对正常的生产经营影 响小。 缺点:审核内容比较分散,要素覆盖可能不全面。,1.7.2 按要素审核,以要素为线索进行审核,即针对一个要素的不同
7、环节到不同部门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。 优点:目标集中,判断清晰,能较好把握要素的运行情况。 缺点:审核效率低,对生产经营影响较大,审核一个要素往往 要涉及许多部门, 各部门重复接受多次审核。,1.8 审核的方式 目前常用的审核方式-集中式和滚动式(年度计划考虑) 1.集中式审核在一个相对集中的时间内完成 优点:审核具有连续性、系统性能综合分析体系状况。 缺点:统一占用时间,给正常生产带来不便。 2.滚动式审核每月对一个或几个部门(或要素)进行一次审核 在一年或半年内覆盖所有的部门(或要素)。 优点:时间短且灵活,抽调人员方便,给生产带来影响小 缺点:缺乏系统性,每阶段审核后很难
8、进行综合分析。,1.9 审核的原则 系统性:按计划、有组织地进行; 客观性:审核结论要依据客观事实; 独立性:审核应由与被审核部门无直接责任的审核员进行 , 确保审核的公正性; 文件化:审核的全过程要予以文件化,保持客观公正,使审核 工作具有可追溯性。,1.10 内部审核的作用 A. 标准的要求; B. 管理层对体系运行所采取的管理机制; C. 持续改进的有力措施; D. 是避免意外事件和不符合的最佳手段。 (体现事故预防、污染预防、事前管理,是一种监控机制),1.11 不符合 不符合:未满足要求。 标准要求; 法律、法规和其他要求; 体系文件要求; 合同规定; 社会要求。 说明: 1.“规定
9、、要求”是必须满足的。 2.“不符合”是对实际运作与规定要求的符合程度进行评价后得出的结论。 3.其他要求:相关方的协议、上级要求、组织内部规章。,1.12 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 审核报告中的审核结论可陈述以下内容: A、管理体系与审核准则的符合程度; B、管理体系的有效实施、保持和改进; C、管理评审过程在确保管理体系持续 适宜性、充分性、有效性和改进方 面的能力。,1.13 审核范围 审核的内容和界限。 注:审核范围通常包括:实际位置、 组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。,1.14 预防措施 为消除潜在不符合或其他不期望情况的原因所采取
10、的措施。 注:采取预防措施是为了防止不符合的发生。 1.15 纠正措施 为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。,1.17 审核方案 针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 1.18 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划针对的是一次审核。,第一节 内部审核的特点 第二节 内部审核的时机和频度 第三节 内部审核的步骤 第四节 检查表的编写 第五节 不符合报告的编写 第六节 审核员 第七节 审核技巧,第二章 HSE/OHS/EMS管理体系审核,第一节 内部审核的特点 体系必须是正规的; 体系审核是一项规范化
11、的活动; 审核是一项抽样过程。,1.1 被审核的健康安全环境管理体系必须是正规的 - 体系文件完整; - 体系文件处于受控状态; - 运作情况有记录可追溯。,1.2 体系审核是一项规范化的活动 _ 必须按正式、特定的要求进行; _ 按正式的书面程序和检查表进行; _ 审核结果要有正式的报告和记录; _ 体系审核评定的依据是客观证据; _ 审核由有资格,独立的人员进行。,1.3 审核是一项抽样过程 _ 体系审核具有一定的局限性; _ 体系审核具有一定的风险性。 _ 抽样要合理,1.体系文件发布后,运行一段时间应组织第一次内审; 2.第一次内审后,在完成发现问题整改后,组织第二次内审; 3.两次内
12、审后,组织管理评审; 4.体系正常运行后,根据运行状况适时组织内审(有年度计划)属 例行的常规审核; 5.内审的频度根据体系运行状况,由组织确定,在年度审核计划中 明确; 6.内审分常规审核和特殊情况的追加审核(法律、法规变更、风险 变更、事故以及相关方的抱怨、机构变化等)。,第二节 内部审核的时机和频度,第三节 内部审核的步骤 3.1 审核策划与准备阶段; 3.2 现场审核阶段; 3.3 纠正措施的跟踪验证阶段。,3.1 审核策划与准备阶段 3.1.1 确定审核范围 3.1.2 组建审核组 3.1.3 制定(本次)审核计划 3.1.4 编制审核工作文件,3.1.1 确定审核范围 审核范围:在
13、规定时间内,对哪些要素、场所和活动进行审核。 确定审核范围应考虑的因素: 1. 覆盖管理体系标准的全部要素;(第一次除外) 2. 在管理上覆盖管理体系内所有部门和职能; 3. 在场所上覆盖体系所辖范围; 4. 覆盖体系所涉及的活动、产品和服务。 突出重点、关注归口 重要部门、重点岗位,3.1.2 组建审核组 - 确定审核组规模; - 选派审核组长; - 选择审核员; - 分配审核任务。,3.1.3 编制审核计划 3.1.3.1 年度审核计划 年底或年初制定年度审核计划,应考虑: 外审的期限; 自身的生产经营状况; 管理工作的需要; 审核方式。,3.1.3.2 审核计划的内容: _审核目的; _
14、审核范围; _审核准则; _审核组成员; _审核日期; _审核日程安排(重点审核的部门和单位); _管理者代表(或经理)批准。 注: 提前下发传达审核计划。,3.1.4编制和准备审核工作文件 审核文件的类型: 审核计划; 检查表; 日程安排表(分工表); 首末次会议签到表; 审核记录; 不符合报告; 不符合项分布表; 审核报告。,3.2 现场审核 3.2.1 现场审核包括的活动: _ 召开首次会议; _ 实施现场审核; _ 确定不符合项并编写不符合报告; _ 审核结果的汇总分析; _ 编写审核报告; _ 召开末次会议,宣布审核结果; 注:审核报告要下发,3.2.2 首次会议所包括的内容: 介绍
15、审核组成员; 宣读审核计划(目的、范围、审核日程安排等); 介绍审核的方法和程序; 确认末次会日期和时间; 澄清审核计划中不明确的内容; 确认审核组所需的资源、条件; 确认陪同人员; 提出对迎审的要求; 必要时向审核组介绍现场安全和应急程序; 首次会由审核组长主持;时间一般不超过半小时;公司领导应 参加首次会议。,3.2.3 实施现场审核 首次会之后立即转入现场审核,现场审核是审核员寻找客观证据的过程。 需注意: 审核组长要控制审核的全过程(控制内容:计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果)。 选择样本要有代表性,应由审核员随机抽样。 要依靠检查表,偏离检查表要谨慎。 要从问题的各种表现形式
16、去寻找客观证据。 当发现不符合时,要调查到必要的深度。 让受审核方负责人确认不符合事实。 保持客观、公正、有礼貌。,3.2.3.1 收集客观证据的方式:(根据范围和复杂程度而不同) A、与员工及其他人员的面谈; B、对活动周围工作环境和条件的观察; C、文件审查如:方针、目标、程序、指导书、规范、计划等; D、记录审查,如检验记录、会议纪要、方案监视记录、测量结果等; E、数据的汇总、分析和业绩指标; F、其他方面的报告如:顾客反馈、 投诉、上级部门的检查等; G、计算机数据库和网站方面的信息等;,3.2.3.2 客观证据的形式: 存在的客观事实; 被访问人员(当事人或责任人员)的口述; 现存
17、的文件和记录。,3.2.3.3面谈时的注意事项: A、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能; B、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和(可行时)地点进行; C、在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松; D、应当解释面谈和做记录的原因; E、应当避免提出有倾向性答案的问题(即引导性问题); F、应当和对方总结和评审面谈的结果; G、应当感谢对方的参与和合作。,3.2.4 确定不符合时的注意事项: 以客观事实为依据; 以审核准则为准绳; 审核组要统一意见; 审核发现得到受审核部门的确认;,3.2.5 审核结果的汇总分析 从发现不符合项汇总分析; 从发展的历史和趋势分析; 从对
18、健康安全环境问题的影响分析;,3.2.5.1 从发现不符合项汇总分析 在不符合总数中,体系性、实施性、效果性不符合的数量和比率; 统计各部门不符合项的数量和比率; 统计各要素发生不符合的数量和比率; 以此说明那些部门或哪些要素是薄弱环节 以及在哪些方面需要改进。,3.2.5.2 从发展的历史和趋势来分析: 从上次审核发现的不符合项及其构成与本次进行比较; 对上次审核后纠正措施完成情况和有效性进行比较; 以此说明进步或不足。,3.2.5.3 从对管理体系的影响来分析: _ 两次审核期间体系的变化和改进; _ 部门领导对这些问题的态度, 改进措施及其效果。,3.2.6 审核时应在保证审核充分性的基
19、础上,重点关注: 1. 方针是否得到贯彻实施; 2. 危险、危害及环境因素的识别是否充分,评价是否合理,是否 及时得到更新; 3. 重要的危害、环境因素是否得到有效控制; 4. 目标、指标完成情况,管理方案实施情况; 5. 法律、法规及其他要求的遵守情况; 6. 管理程序和运行控制程序是否被严格遵守和执行; 7. 体系文件的适用性,且是否付诸实施、效果如何;,8. 日常检查及监控工作如何; 9. 内审的实施情况,不符合是否纠正完成; 10.管理评审是否充分,达到效果,问题得到有效整改; 11.体系的充分性和有效性情况,如:资源是否充分,职责是否落实; 12.培训的时效性等。,3.2.7 如何评
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