【课件】共同基金的募集与交易.ppt
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1、第四章 共同基金的募集與交易,http:/ 共同基金的募集與發行 4.2 私募基金 4.3 共同基金的交易實務,http:/ 證券投資信託契約及公開說明書的規範 基金保管機構的規範 基金操作的規範,http:/ 申請核准制適用於新設立投信公司所募集的首檔共同基金以及非採申報生效制的共同基金,如債券型基金、平衡型基金及貨幣市場基金等。 申報生效制則適用於投信公司在台灣募集投資於台灣之股票型基金(不包括新設立投信公司所募集的首檔股票型基金),以及除債券型基金、平衡型基金與貨幣市場基金外,在台灣募集投資台灣之各類型共同基金之追加募集案件。,http:/ 當投信公司申請(報)募集共同基金經核准或生效後
2、,應於申請核准或申報生效通知函送達日起3個月內開始募集,30日內募集成立該基金,但有正當理由無法於3個月內開始募集者,於期限屆滿前,得向金管會申請展延一次,並以3個月為限。 依定型化證券投資信託契約的規定,共同基金的最低發行金額為6億元。,http:/ 公開說明書的規範,證券投資信託契約係指由投信公司為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範投信公司、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約。 投信公司募集共同基金,應向投資人交付公開說明書。公開說明書是指投信公司為使投資人在投資前能充分瞭解該共同基金所製作的刊物,通常會記載基金運作的相關事項。,http:/ 投信公司管理的基金資產,應獨立
3、於投信公司及基金保管機構之自有財產;且基金保管機構應按基金帳戶別,獨立設帳保管基金資產。 若屬信託業兼營投信業務所募集的共同基金,經金管會核准得自行保管基金資產,而有關基金保管機構之義務,由信託業執行,並由信託監察人監督。 基金保管機構的資格條件。,http:/ 衍生性金融商品的操作規範 投信公司於台灣募集共同基金投資外國有價證券的規範 若基金經理人具備2年以上管理同類型基金之經驗,其得同時管理同類型的共同基金,檔數及額度不受限制,但其所投資地區應同屬投資台灣或國外。,http:/ 相對於公募基金必須先向金管會申請(報),私募基金則採事後申報制,待募集完成後,再向金管會申報備查。,http:/
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