【课件】新《证券法》培训讲义.ppt
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1、新证券法 培训讲义,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 二、证券法修改的主要特点 三、证券法修改的主要内容 四、证券法修改对资本市场的影响,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 证券法修改的基本背景,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 范 发 展,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,
2、http:/ 第二次:2005年8月23日 第三次:2005年10月27日,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 老证券法与我国加入WTO以及进一步对外开放深化的形势要求不相匹配 老证券法与我国资本市场发展和创新的要求不相匹配 老证券法与当前的国内外经济、金融环境的要求不相匹配,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 二、现货交易 三、融资融券 四、国企炒股 五、银行资金入市,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 发行
3、人和上市公司质量 证券公司综合治理 投资者保护 发行、交易、登记结算和监管制度 法律责任和诉讼机制,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 证券法修改的主要特点,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 。 二、提高上市公司质量,强化证券公司制度建设,防范证券市场风险。 三、以投资者为本,多管齐下,构建证券市场投资者保护制度 。 四、结合我国证券市场特色,充分吸收国外证券市场的发展经验 。 五、统一协调两法修改,对两法调整的法律边界进行清晰界定,完善了证券法律体系 。,S h e
4、n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (第10条) 向不特定对象发行证券; 累计向超过二百人的特定对象发行证券; 法律、行政法规规定的其他发行行为。,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)保荐制度的适用范
5、围 (2)保荐人的义务 (3)保荐人的法律责任,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)删除 “前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上”, (2)删除“公司预期利润率可达同期银行存款利率”; (3)将“公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载”更改为“最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为” (4)将“公司在最近三年内连续盈利,并可向股东支付股利”更改为“具有持续盈利能力,财务状况良好”; (5)增加了“具备健全且运行良好的组织机构”; (6)增加了“经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件”。,S h e n
6、 z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)新增了不符合法定条件或法定程序发行证券的法律责任。(第188条) (2)新增欺诈发行的法律责任(第189条)。 (3)新增擅自改变募集资金用途的法律责任(第194条)。,S h e n z h e n S t o c k E x
7、 c h a n g e,http:/ (1)删除“开业3年以上且最近3年连续盈利”硬性规定; (2)删除“千人千股”的要求; (3)申请上市的公司股本总额从五千万元降至人民币三千万元; (4)公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例从15%降至10%以上; (5)增加了“证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准”,删除了“国务院规定的其他条件”。(第50条),S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)发行核准与上市交易审核分离; (2)授权交易所审核证券的上市、暂停交易 以及终止上
8、市; (3)股票、可转债的上市实行保荐制度。,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ 新法要求发行人将“公司的实际控制人”披露在上市前的公告文件中。(第54条),S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)明确证券交易所有权依据法定条件决定股票暂停上市交易; (2)对公司不按照规定公
9、开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,达到了可能误导投资者的程度; (3)增加了证券交易所上市规则规定的其他情形,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)证券交易所决定终止股票上市交易; (2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载, “且拒绝纠正”; (3)将公司最近三年连续亏损,在限期内未能消除,修改为“在其后一个年度内未能恢复盈利” ; (4)将 “公司决议解散、被行政主管部门依法责令关闭或者被宣告破产” 修改为“公司解散或者被宣告破产”; (5)交易所上市规则规定的其他情形,S h e n z h
10、 e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)扩大了内幕交易人员的范围 (2)增设了内幕交易的民事赔偿责任 (3)增加内幕交易的行政法律责任,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)总结对市场操纵查处的经验,扩大市场操纵的范围,增强相关条款的操作性。 (2)新增了市场操纵的民事赔偿责任。 (3)增加操纵市场的行政法律责任。,S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e,http:/ (1)扩大了规制主体的范围 (2)创设股东代表诉讼请求权。 (3)规定了公司
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