【课件】特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训.ppt
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2、业务概况 在线平台业务申报及填写 在线平台账户开户申报材料 在线平台查询申请处理情况 在线平台其他事项,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,3,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,3,培训内容 特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务,在线平台业务概况 业务概述 前期准备工作 在线平台业务申报及填写 界面介绍
3、各申报栏目介绍及填写 提交或暂存申请 修改或放弃申请 在线平台账户开户申报材料 申报材料 审核要点 常见问题 在线平台查询申请处理情况 在线平台操作简要介绍 在线平台查询申请处理情况 在线平台其他事项,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,4,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,4,在线平台业务概况 业务概述,
4、5月11日正式推出 为进一步提高特殊机构及产品证券账户开户业务办理效率,逐步代替现行临柜办理方式,中国结算将于5月11日正式推出“证券账户业务在线平台”,提供特殊机构及产品证券账户开户远程申报功能。 变的是申报、收费、材料归档方式,不变的是业务受理规则 申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的,登录在线平台填写账户资料注册信息,上传必要的开户申请材料的电子扫描件,提交开户申请。 开户费用统一由中国结算北京分公司通过申请机构结算备付金账户收取。账户开立当日(T日)生成开户费清算数据,T+2日完成扣费。 通过在线平台申请办理的业务,其申请材料原件由申请机构保管
5、,无须再传真或寄送中国结算。,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,5,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,5,签署协议 使用“在线平台”开户功能须与中国结算总部签署证券账户业务在线平台使用协议书 将签署盖章的协议(一式两份)邮寄至我公司。 邮寄地址:北京市西城区太平桥大街17号 中国结算账户管理部 邮政编码:
6、100033 开立结算备付金账户 在中国结算北京分公司开立相应结算备付金账户(已有结算备付金账户的,使用相应的结算备付金账户) 开通申报权限 申请机构开立结算备付金账户并完成协议签署后,中国结算为其开通账户业务在线平台用户及权限。,在线平台业务概况 前期准备工作,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,6,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited S
7、hanghai Branch,6,用户赋权 用户进入在线业务受理系统,该操作员需拥有的权限: 基础权限: 在线业务受理系统-受理编号申请(ZXYWSLXT 00), 在线业务受理系统-业务申报(ZXYWSLXT 01), 在线业务受理系统-业务撤销(ZXYWSLXT 02), 在线业务受理系统-业务概要查询(ZXYWSLXT 03), 在线业务受理系统-业务详细信息查询(ZXYWSLXT 04), 在线业务受理系统-业务状态查询(ZXYWSLXT 05), 在线业务受理系统-业务附件删除(ZXYWSLXT 06), 在线业务受理系统文件传输-所有权限(FTP_ZXYW *) 附加权限: 特殊账
8、户开户-特殊账户业务申报(ZXYWSLXT 15)。,在线平台业务概况 前期准备工作,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,7,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,7,在线平台业务申报 界面介绍,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporatio
9、n Limited Shanghai Branch,8,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,8,在线平台业务申报及填写 界面介绍,九大信息采集栏 在线账户平台设有9大信息采集栏,分别为:申请方信息栏目、客户信息-主要信息、客户信息-辅助信息、服务信息申报、证券账户开立申请、开户数量申报、基本信息-自然人/机构/产品、联系信息-自然人/机构/产品、其他申报信息。,http:/ China Securities Depository and
10、Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,9,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,9,申报方信息栏目 在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等。 其中,中国结算总部配发的结算参与人编码为“100XXX”开头的6位数字编码,而非“JSXXX”上海分公司的编码,需托管人注意。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/
11、China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,10,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,10,客户信息-主要信息 在“客户信息-主要信息”栏中,除了主要身份证明文件注册地址可以不填写外,其他信息均需要填写。其中,对于“证件有效截止日期”中截止日期标注为“长期有效/无到期日/仅有起始日”的,需勾选“长期有效选项”。 对于产品、机构账户
12、的客户名称需按照特殊机构及产品证券账户业务指南中对于特定产品或机构账户的命名规则进行填写。如产品为私募基金时,其命名规则为“管理人全称-产品名称”等。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,11,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,11,客户信息-辅助信息 “客户信
13、息-辅助信息”栏中,除了辅助身份证明文件注册地址可以不填写外,其他信息均需要填写。现行“辅助身份证明文件”统一采集“组织机构代码证”的有关信息。 对于“辅助证件有效期截止日期”需参照“组织机构代码证”的截止日期填写,不可直接勾选“长期有效”。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,12,服务信息报告 在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务,如选择“是”,则要求同步录入网络服务初始密码。,在线平台业务申报及填写 各申
14、报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,13,证券账户开立申报 在“证券账户开立申报”中:选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量(有一码通账户号码,一并录入相应一码通账户号码)。例如申请开立1个沪市A股账户和1个深市A股账户,则在“沪市A股账户(个)、深市A股账户(个)”中分别填写数字1。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporat
15、ion Limited Shanghai Branch,14,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,14,基本信息/联系信息-自然人 除了必填项之外,需要在联系信息中填写电子邮箱、移动电话、固定电话等信息。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,15,中国证券登记结算
16、有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,15,基本信息/联系信息-产品 在“基本信息-产品”中,除了必填项,需填写资产管理人及托管人名称。 在“联系人信息-产品”中,除必填项,需填写单位电话、移动电话、电子邮箱等信息。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,16,中国证券登记结算有限责
17、任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,16,基本信息/联系信息-机构 在“基本信息-机构”中除了必填项,需填写国有属性、资本属性等;此外,还需填写机构法人的所有信息。 在“联系信息-机构”中除了必填项,需填写单位电话、移动电话、电子邮箱等信息。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,17,
18、其他申报信息 “其他申报信息”提供了上述8大信息中无法采集的其他信息。如:对于“回购账户”则需填写“上市公司代码”;“券商自营账户”则需填写“沪市证券公司自营清算编号”;“券商定向账户”则需填写“沪市证券公司自营清算编号”和“深市交易单元”。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,18,上传申请材料扫描件,单个附件不得大于100M(如Tes.rar)。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ Chin
19、a Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,19,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,19,资料填写不全 托管人名称、管理人名称信息未填写。 辅助身份证明文件信息未填写。 联系人信息如移动电话、电子邮箱、固定电话等信息未填写。 填写信息错误 填写信息与申请表信息不一致。 在线平台客户名称和申请表所填写的不一致 在线平台填写了产品类别,但申
20、请表未勾选 在线平台填写了产品到期日,但申请表未填写 辅助证件截止日期填写错误,如:勾选“长期有效”等。 命名规则不符合我公司发布的特殊机构及产品证券账户业务指南中对于特定产品的命名要求。如:基金特户且单一委托的,其命名规则应为“管理人名称托管人名称委托人名称”;而非“管理人名称托管人名称产品合同名称”。,在线平台业务申报及填写 各申报栏目介绍及填写,http:/ China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch,20,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities
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