【课件】证券商办理有价证券借贷业务操作办法简介.ppt
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1、證券商辦理有價證券借貸業務 操作辦法簡介,http:/ 增加融資買進擔保證券之用途 滿足客戶借券賣出、履約及還券需求 提供信用交易融券券源 運用現金擔保品增加收益 滿足證券商市場交割缺券需求,http:/ 綱,證券借貸市場架構及相關管理 證券商申請程序及開辦作業 借券與還券作業流程介紹 證券商辦理證券借貸後檯管理作業 借券與信用交易有關擔保品規定之差異比較 證金公司辦理有價證券業務架構 證交所借券系統簡介,http:/ 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 證券商辦理有價證券借貸管理辦法 證券商辦理有價證券借貸操作辦法 證券金融事業管理規則 證券金融事業辦理有價證券借貸操作辦法 證券金融
2、事業對證券商轉融通業務操作辦法,http:/ (出借代理人),辦理有價證券借貸業務之證券商 (出借當事人),證交所借券系統 定價、競價、議借,全體投資人,證金事業 (出借當事人),轉融通,特定機構法人 (出借、借券當事人),直接客戶,http:/ 辦理有價證券借貸業務架構圖,自營 經紀 承銷 (自有),借券中心,借貸帳戶 客戶A 客戶B,證券借貸專戶,證券商履行市場交割義務或其他經許可用途,融資融券專戶,證券借貸擔保品專戶,http:/ 委託賣出時須勾選借券賣出(代碼5受平盤價格限制,代碼6則豁免;可更改委託交易類別) 平盤下不得借券賣出 借入證券不得領回 借入證券除依規定運用外,不得移作他用
3、,http:/ 借券賣出總量控管:借券賣出餘額不得超過該種股票上市(櫃)股份之10%; 每日借券賣出額度限制:每日盤中借券賣出委託數量不得超過該種股票上市(櫃)股份之3%;,http:/ 開立證券借貸擔保品專戶,辦理證券擔保品撥轉事宜。 證券商辦理有價證券借貸管理辦法第二十四條所列用途時,其券源撥轉均須經由證券借貸專戶辦理,不得直接於相關帳戶間撥轉。 證券借貸專戶及證券借貸擔保品專戶之證券撥轉,均由證券商通知證券交易所,轉知臺灣集中保管結算所即時辦理。,http:/ 自有證券帳戶與證券借貸專戶間之撥轉採淨額方式,控管其撥入與撥出數額。 證券商開立於他家之自有證券帳戶內證券,須將該證券先轉入證券
4、商之證券借貸擔保品專戶後,使得提供為借券之擔保品 自有證券帳戶內之借入證券,不得為出借券源,http:/ 遇融券回補時,融資融券專戶之淨撥入(出)應為零,餘額 1.自有 50 借券0 2.自有 0 借券50 3.自有 100 借券0 4.自有 80 借券0,http:/ ETF與表彰股票組合之套利、避險行為,以及認購權證之履約行為而需借券賣出ETF。 從事台灣50指數期貨多頭部位而需借券賣出ETF之套利、避險行為。,http:/ 發行認售權證之避險需求 經營結構型商品交易業務空頭避險之需求 期貨商 股票選擇權造市者,借券賣出股票選擇權標的證券之避險行為。,http:/ 證券商申辦股票或中央登錄
5、公債借貸業務,由證交所受理審查符合資格條件後,轉報主管機關核准。 開辦作業:經主管機關核准者 完成證券商申報單一窗口之登錄 應於開辦二日前檢具下列文件函報證交所備查並開立證券借貸專戶 主管機關核准文件影本 經測驗合格辦理證券借貸業務之主管及業務人員名冊,http:/ 客戶於同一證券商以開立一戶為限(不分總分公司) 辦理客戶徵信核定借貸額度 將相關資料輸入交易所,http:/ 借券費率:於年利率20%以內與客戶議定 擔保品:向客戶收取擔保品,其抵繳價值不得低於借貸標的當日開盤參考價140% 通知證交所撥標的證券及證券擔保品,http:/ 中央登錄公債:按面額之九折計算(不含分割公債) ,於清算銀
6、行以轉讓登記方式辦理 股票:得為融資融券交易之有價證券為限,上市股票七折,上櫃股票六折,證券擔保品以客戶本人所有者為限 借貸雙方得另行約定低於規定之抵繳比率,http:/ 證券商應於期限屆滿前10個營業日通知 客戶到期還券當日退還客戶擔保品 證券商要求提前還券(操作22) 依雙方約定通知客戶 還券當日退還客戶擔保品 客戶申請提前全部或部分還券(操作22) 於申請時約定標的證券與擔保品撥付方式與期限 至遲應於收到客戶還券後次二營業日前退還擔保品 證券商應於整戶擔保比率不低於擔保維持率之必要範圍內,留置全部或部分應退擔保品。 (操作27),http:/ 出借證券遇現金增資認購新股且證券商欲認購時,
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