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1、健康、安全与环境管理体系 领导层培训,Q/SY1002.1-2007 标准是建立安全环保长效机制的一种科学管理方法,是提升安全环保管理的手段。 标准的建立遵从了戴明的 PDCA 循环模式。 它强调了分级管理、各要素职能分配、强调了风险控制和执行力的落实。 它的要素构成如下: 一级要素7个,二级要素25个。 其中7个一级要素包括: 5.1 领导和承诺 5.2 健康安全与环境方针 5.3 规划(策划) 4个二级要素 5.4 组织结构、资源和文件 7个二级要素 5.5 实施和运行 8个二级要素 5.6 检查和纠正措施 6个二级要素 5.7 管理评审,Q/SY1002.1-2007健康安全环境管理体系
2、规范,5.3.1 危害辨识风险评价风险控制,QSY1002.1 2007 标准要素之间的关系,5.2 健康安全环境方针,5.7 管理评审,5.1 领导和承诺,5.6.3 不符合纠正和预防措施5.6.4 事故、事件报告、调查和处理,5.3.2 法律法规及要求,5.6.5 记录,5.6.6 审核,5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.4.4培训、意识和能力 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,5.5.1 设施完整性5.5.2 承包方/供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5 作业许可 5.5.7 变更管理
3、,5.3.4 管理 方案,5.5.6 运行控制5.5.8 应急准备 和响应,5.6.1 绩效监测 5.6.2 合规性评价,5.3.3 目标和指标,4 总要求 1、这是一个总体要求,是管理体系的总体策划。 2、体系建立应满足标准要求,并按体系运行管理 3、在体系建立初期要进行初始评审。 4、确定管理体系覆盖的范围。,体系建立前存在的主要危险、危害、健康因素和环境影响; 这些因素与法律法规的一致性,即目前的守法状态; 体系建立前管理方面的文件、制度与活动对照是否存在遗漏; 目前使用的设施、设备状态; 人力、技术资源和员工的意识、相关方要求与体系建立的满足 程度 以往的事故、教训和措施的有效性。,初
4、始评审的内容:,管理体系覆盖的范围应包括: 1、组织的管理部门; 2、涵盖的基层单位; 3、涉及的业务范围 4、主要活动的现场区域 5. 组织的产品,体系在策划方面需关注的问题 体系融合问题 大体系问题 管理部门的设置问题 体系建立,内部运行、缺少动力问题。 人才培养问题(懂标准的人少、现场大量需要)。 外部机构实施认证的问题。,一、要建立企业的承诺 承诺要包括守法、持续改进、建立和维护 企业文化、资源保障等要求。 二、承诺的传递 承诺要向全体员工进行宣传,使大家都能 认识领导层的理念和对HSE的态度。 三、与外界交流 通过各类媒体向社会展示公司的承诺,通 过必要的资源投入,改进企业面貌,获取
5、 公众的支持。,5.1 领导和承诺,集团公司HSE承诺 遵守所在国家和地区的法律、法规,尊重当地的风俗习惯; 以人为本,预防为主,追求零伤害、零污染、零事故的目标; 保护环境,推行清洁生产,致力于可持续发展; 优化配置HSE资源,持续改进健康安全环境管理水平; 各级最高管理者是HSE第一责任人。HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据; 实施HSE培训,培育和维护企业HSE文化; 向社会坦诚地公开我们的HSE业绩; 在世界上任何一个地方,在业务的任何一个领域,我们对HSE态度如一。 中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境作出的承诺。
6、,方针是公司发展的方向 一、方针要形成文件 由最高管理者审批; 方针要体现守法、持续改进、清洁生产、事故预防内容 要与CNPC的方针、战略目标相一致 二、方针的管理 要传达到所有的员工(包括外来人员); 在各类项目工程中,向外界展示方针; 在管理评审会议上评审方针的适宜性; 根据企业发展和经营环境,适时修订方针。,5.2 健康、安全与环境方针,5.3 策划 该要素从四个方面对策划活动进行了描述: 具体包括以下四个二级要素: 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 5.3.2 法律法规和其他要求 5.3.3 目标和指标 5.3.4 健康安全与环境管理方案,5.3.1 对危害因素辨识
7、 、风险评价和风险控制的策划,一、风险识别 确定风险识别的范围 选择识别的方法 明确风险识别的步骤 考虑其他因素的影响 如:隐患、建立的目标、管理方案、 人为失误、设备老化、 介质输配次序、外部环境、 物料特性、危害的表现方式。,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划,二、风险评价 评价是根据识别的结果,采用科学的方法,评价风险对组织的影响,并确定是否可接受的过程。 评价具有明显的专业特点,不同行业各不相同。评价方法的选取也不相同。 根据评价结果进行分级,确定哪些风险可承受、哪些风险不可承受,哪些可以通过目标和管理方案来控制和消除。,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险
8、控制的策划,三、风险控制: 风险控制是根据风险评价的结果提出并实施的控制方案。 对不可承受的风险,采取措施消除风险,达到可接受的程度。 对可承受的风险,应保持相应的控制措施,并不断监视,以防风险 变大以至超出可承受的能力。 风险控制的原则: 优先考虑消除危害因素;然后降低风险;最后考虑个体防护。 四、风险的更新 由于人员、设备、工艺、方法等存在变化,因此风险管理是实时管理。,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划,在风险管理方面需关注的问题: 摸清家底,做好体系建立前的初始评审。 提高全员意识,特别是其他管理部门,不能认为HSE管 理仅是安全环保部门的事。 鼓励员工参与识别,因
9、为风险就在他们身边。 识别以工艺流程、重要控制点为切入点,防止出现重 大遗漏或脱钩现象。 对识别评价确定的重大危险,检查在管理方面、制度 方面、操作习惯、工作环境上需改进的地方。 建立的目标要与重要因素控制保持一致。,5.3.1 对危害因素辨识 、风险评价和风险控制的策划,5.3.2 法律、法规和其他要求,1、建立获取法规的渠道 2、法律、法规与危险危害因素的关系 3、法规的传递 4、法规的更新,一、目标和指标的建立 针对重要风险建立; 针对有关部门和单位建立 二、目标和指标的要求 要形成文件; 层层分解,落实到班组、人员 目标要有利于考核,不能空洞 三、建立目标的关注点 目标要守法 要满足公
10、司经营、财务的支持; 要考虑上级部门和相关方的要求。 四、目标的测量 定期检查目标、指标的完成情况。,5.3.3 目标和指标,5.3.4 管理方案 1、管理方案是实现方针、目标具体的行动计划,是评价管理体系是否按计 划实施的重要依据,是实现方针和目标的重要保证,方案要形成文件。 2、管理方案的内容包括:职责、 完成的方法和时间等。 3、管理方案要实现动态管理。 4、因管理方案无法按计划完成时, 要落实控制措施的有效性。并 根据实际情况修订管理方案。,5.4 组织结构、资源和文件 该要素为支持性要素,共有七个二级要素支撑 5.4.1 组织结构和职责 5.4.2 管理者代表 5.4.3 资源 5.
11、4.4 能力、培训和意识 5.4.5 协商和沟通 5.4.6 文件 5.4.7 文件控制,1、组织结构和职责的确定 要确定与HSE管理体系有关部门和单位的职责并形成文件。 HSE管理是一种线性管理,并不只是健康、安全与环境管理部门的事 情。职责的划分一定要清晰明确。 2、最高管理者的职责 健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担,这是国家有关法律 法规的要求。最高管理者的主要职责是: - 提出管理承诺; - 制定健康、安全与环境方针; - 任命管理者代表; - 制定HSE高层规划; - 提供资源; - 组织管理评审等。,5.4.1 组织结构和职责,局长的HSE职责(参考) 局长是HSE第一责
12、任人,对HSE工作负总责; 遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻; 督促相关部门、单位建立健全HSE职责; 负责组织制定HSE承诺、方针和战略目标,并督促各部门、单位HSE目标制定与实 现,与二级单位签订HSE责任书; 负责指定管理者代表,负责建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系; 定期主持HSE委员会和管理评审会议,研究和解决有关HSE重大问题,做出HSE管理 的重大决策; 负责批准资源配置计划,合理配置资源,优先考虑HSE资源投入,确保HSE管理体系 建立、实施与运行; 负责组织(或亲自参与)HSE大检查,检查督促各单位HSE工作,向职工代表大会汇 报HS
13、E工作; 负责建立应急管理系统,成立应急机构,批准应急预案和应急物资储备,组织应急 演习,不断提高局整体应急能力; 发生突发情况或紧急事件时,指派人员或亲自到现场指挥抢救,并组织事故调查和 处理,督促职能部门按照要求及时、如实上报HSE事故; 定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,党委书记的HSE职责(参考) 遵守国家、地方有关法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻; 负责贯彻落实“党、政、工、团齐抓共管”的HSE工作原则,负责建立和 维护勘探局HSE企业文化,重点抓好HSE的宣传、教育和培训工作; 参与HSE工作重大事项的研究决策; 负责组织考核各部门、单位领导
14、班子HSE职责的落实情况; 参与HSE事故调查和处理; 负责向职代会提交HSE职责履行情况的述职报告; 定期对挂点承包单位进行HSE检查 。,HSE职责分配建议与示例,管理者代表(安全总监)的HSE职责(参考) 遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并传达贯彻; 具体负责组织建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系; 建立危害因素辩识、风险评价和风险控制的长效机制; 组织制定和审查局HSE规章制度、安全技术措施项目计划、重大事故隐患的 整改计划和方案,并组织或督促实施; 定期向局长汇报HSE管理体系的运行情况和绩效,并提出改进需求; 定期组织开展HSE监督检查,及时解决发现的
15、问题; 组织HSE管理体系内部审核,批准纠正措施和预防措施,推动HSE管理体系不 断持续改进 ; 负责与HSE管理体系有关的对外联络和协调工作; 定期对挂点承包单位进行HSE检查。,HSE职责分配建议与示例,分管局长的HSE职责(参考) 负责分管专业路的HSE工作,分管专业路HSE工作负直接领导责任; 遵守国家、地方的有关的法律、法规和上级有关HSE规章制度并在本 专业路推动贯彻落实; 组织识别本专业路的危害因素识别与评价,在安排专业路工作的同时 安排HSE工作; 协助局长抓好专业路HSE工作,定期分析HSE情况; 定期向局长汇报专业路的HSE工作,并提出建议; 定期对挂点承包单位进行HSE检
16、查。,HSE职责分配建议与示例,局工会的 HSE 职责(参考) 负责贯彻落实国家、地方有关法律、法规和上级有关HSE方面的要求 负责征集员工对HSE体系实施、改进的意见,包括方针、程序的修 订,现场作业条件的改善等,对征求的意见进行分析,并制订相应 的措施,予以实施。 组织召开职代会,监督职代会形成的决议的实施。 参与HSE事故的调查、处理和责任追究。,HSE职责分配建议与示例,在职责划分方面需关注的问题 不要将大多数要素集中在安全环保部门。 不要一个体系一个职责,可以将几个体系合并。 职责交叉但分工要清。 (5.5.7 变更 涉及人事、财务、装备、技术) 手册 程序文件 科室实际的职责要保持
17、一致。,5.4.1 组织结构和职责,5.4.1 组织结构和职责,5.4.2 管理者代表 管理者代表的主要职责: 负责HSE管理体系的建立、实施与保持; 组织体系策划与设计; 组织文件评审与批准; 组织体系内部审核; 组织制定与实施纠正措施。 定期向最高管理者汇报体系运行情况,为评审和改进体系提供依据。,1、各级管理者应为实施、保持和改进HSE体系提供必要的资源,包括 (1)基础设施、 (2)人力资源、 (3)专项技能、 (4)技术资源、 (5)财力资源、 (6)信息资源 2、资源的分配要满足要求。 3、对资源的投入要进行评审。,5.4.3 资源,一、制定人员能力标准 (1)不同岗位能力评价标准
18、不同。 (2)能力标准中要考虑学历、经历、培训、健康、意识等。 二、实施人员能力评价 三、能力评价的后续工作 (1)不胜任的进行培训。 (2)胜任的要进行跟踪。 四、对培训效果要进行评价 (1)从实际出发、培训的针对性强 (2)多采用技能、实战性培训方式 五、保存人员培训的记录,5.4.4 能力、培训和意识,在培训方面需关注的问题 要识别员工培训需求,从能力方面确定培训重点 加强实战性培训。 要对培训效果进行评估和追踪。 注重基层的培训,重点要突出。 (如规程、应知应会、两书一表、应急),5.4.4 能力、培训和意识,1、信息沟通 (1)信息沟通包括两部分: 组织内各部门和基层单位的沟通; 与
19、外部相关方的沟通。 (2)对重要危害因素信息的处置要记录有关的决定。 常见的信息沟通方式有: 各种短会,如班前HSE短会; 部门HSE计划和工作目标文件; 录像、快讯; 板报、张贴图表; HSE新闻、公报; 对外健康、安全与环境数据的报告。,5.4.5 协商和沟通,2、协商 要将员工参与协商的安排形成文件。 员工协商的方式 建立员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制,如参与事 故、事件调查、参与风险控制措施的评审等; 管理者与员工通过某种机构正式协商,如工会或类似的机构; 其他协商方式。 员工协商的内容 参与管理和风险消减措施的制定; 参与商讨公司在HSE方面的重大决策;,5.4.5 协商和
20、沟通,5.4.6 文件,一、文件的类型 手册-程序文件-作业文件(规定、两书一表、办法) 二、文件的开发 文件的数量要与识别 的风险管理和公司主 要活动的性质相对应; 所有的活动都要 有规定,文件解决规定 动作问题。,文件控制要求 (1)审批 最高管理者批准方针、承诺、手册 管理者代表审批程序文件 主管部门审批作业文件、规定、两书一表等 文件更改后要再次审批 (2)修订 当有重大变更时应修订文件;且管理评审时要评审文件的适宜性 (3)文件管理 文件要受控下发,外来文件可根据需要受控管理; 文件要清晰 作废文件要及时回收,5.4.7 文件控制,5.5 实施和运行 该要素为体系的控制要素,其目的在
21、于通过以下相关的活动 建立并运行好管理体系(主要是过程控制的要求) 该要素共有八个二级要素支持 5.5.1 设施完整性 5.5.2 承包方和(或)供应方 5.5.3 顾客和产品 5.5.4 社区和公共关系 5.5.5. 作业许可 5.5.6 运行控制 5.5.7 变更管理 5.5.8 应急准备与响应,一、明确设施 确定所有设施、设备的完整性。 关键设施示例: 井控装置;消防设施、器材;防雷避电装置;污水处理设施;噪声检测仪;防毒仪器、设备;医疗急救器材、药品等; 主体设施中的关键设施示例: 锅炉、压力容器上的安全阀;起重设备的限位装置; 电梯的限速器、缓冲装置; 各类机械设备上的防护罩; 通风
22、、换气设施等。 二、设施管理 (1)购置前进行评价-(本质安全出发) (2)实施过程检查-达到使用前的要求 (3)规定设施的操作规程,5.5.1 设施完整性,一、承包方和供方的选择 关注资质;历史业绩;能力;健康、安全与环境管理状况等。 二、承包方和供方的管理 1、承包方要遵守我们的管理要求; 2、承包方可按自己模式进行管理,但需得到我们确认。 3、对承包方的工作进行监督和指导; 三、做好回顾 定期评价承包方和供方的保障能力 (由于人员、设备的不稳定)。 调查承包方其他项目的运行情况, 作为继续使用的依据。,5.5.2 承包方和(或)供应方,1、要识别并确定顾客的需求,主要包括: 顾客规定的要
23、求; 顾客未做要求的,但服务或生产过程预期发生的要求; 与服务有关的义务,包括法律、法规和行业惯例要求; 组织承诺的其它要求。 2、要对产品的生产、运输、贮存、销售、使用和废弃处理以及服务过程 中的HSE风险和影响进行评估。该过程应考虑与危害因素辨识、风险 评价和风险控制过程相结合。 3、组织应将具有HSE风险和影响的产品,向顾客提供相应的信息如: - 化学品的安全技术说明(MSDS) - 危险品的储存、运输及防护的要求。,5.5.3 顾客和产品,5.5.4 社区和公共关系,1、在进行危害因素辨识、风险评价和控制时,要充分考虑活动过程对社区的影响如: 噪声 粉尘 意外泄露等 要将此类信息与社区
24、各方沟通。 2、通过适当的规划或计划向社区各方展示我们的HSE绩效, - 宣传、 - 赞助、 - 合作伙伴或其他公益活动等形式。 这也是提高组织声誉、展示企业形象、融洽公共关系的有效途径, 以此来获得社区各方对组织的支持。,5.5.5 作业许可,石油行业属于高危行业,存在着极大的风险。 标准明确规定了作业许可的强制要求,如申请、批准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施,明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利 标准没有规定作业许可的具体类型,这要求组织要识别这些活动,明 确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。,五类作业类型: 冷作业 热作业 电作业 起重作业 放射作业 其他的作业可
25、根据企业的工艺特性、流程和危险程度确定作业许可的要求。 如放喷、高空、有限空间、夜间作业、动土、介质变化、维修开车、试车等。,5.5.5 作业许可,标准 a - e 条款规定了组织要进行具体有效的策划,策划时要考虑识别的风险、主要的活动、工艺、岗位和关键控制点。 管理层:要制定战略目标和高层活动计划,实现承诺和目标。 执行层:采用计划和工作程序的形式规范和指导各类作业活动。 操作层:以两书一表、作业指南等方式进行实际操作。,现场控制的重点 “强三基”、“反三违”、“除隐患”,抓基层工作:重点建设一支懂HSE、会管理、干碰硬、有凝聚力的 基层领导班子。 抓基础工作:重点是落实规章制度、标准规范和
26、操作规程; 抓员工基本素质提高:重点是岗位员工的综合素质。,5.5.6 运行控制,运行控制方面需关注的问题 机关服务意识和典范作用需加强。 避免突击现象。 落实执行力、强化领导力。 要解决规定动作,避免自选动作。 运行的结果反映在现场,不理想的表现为: - 意识逐渐淡薄,体系与实际开始脱节 - 现场管理滑坡,5.5.6 运行控制,一、变更管理的范围 要控制组织内设施、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变化, 二、变更管理的要求 1、对已经发生的变更(如设备、环境、人员)要记录变更情况; 2、在变更前进行评审,是否存在新的风险; 3、变更要经过授权部门的批准。 三、当变更引起(管理方面、文件规定
27、)变化时,要制定具体的计划 实施变更。 变更的示例: 当工艺或设备设计改变时,会引起设施的变更。 人员的变更 生产工艺的变更(由手动变为自动、机械传动变液压传动)。 程序的变更(操作规程的修改、指导书的修订) 法律、法规和要求的变化。,5.5.7 变更管理,1、确定编制应急预案的范围(可根据公司重大危险危害因素确定) 2、编制应急预案 3、应急预案的演练 演练可采取现场演练、模拟或其他合适的方法进行。 4、对应急预案演练效果进行评估 5、应急预案的示例: 火灾、爆炸; 有毒气体泄漏;,5.5.8 应急准备和响应,5.6 检查和纠正措施 该要素主要体现体系自我监督、自我控制、自我完善的要求(强调
28、体系一、二级监控机制的建立和运行) 该要素共有六个二级要素支持。 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核,1、绩效测量和监视: 包括了监督、检查、测试、测量等。 2、绩效测量和监视的内容 - 守法方面的监视 噪声、污水、粉尘、能耗、固废、大气排放 - 标准和公司自己规定的监视 3、绩效测量和监视的方法 可采用定性和定量的方法。包括主动性和被动性 - 主动性测量和监视主要检查HSE活动的符合性。 - 被动性测量和监视主要包括事故、事件调查等。 4、绩效测量和监视
29、设备 如果绩效测量和监视需要设备,要对测量设备进行校准并保存校准记录,5.6.1 绩效测量和监视,5.6.2 合规性评价,1、合规性评价的目的是评价体系实施过程中有关数据与法律法规要求 是否保持一致。 2、评价方法包括: 审核;文件和记录评审;设施检查;面谈;对项目或工作的评审; 外部的认可;分析、监测、检测数据;直接观察等。 3、合规性评价可以独立的进行评审,也可以和其他评价结合进行: 如审核、检查、管理评审。 4、当发现活动不能满足法规要求时,要采取措施积极改进直至到达守 法要求,5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施,不符合就是未满足要求 1、不符合的主要来源: - 检查、 - 雇员的反
30、馈、 - 承包商、顾客、政府的信息 - 外部监测的数据 - 事故 2、不符合的处置: - 要进行有效的调查, - 分析和确定起因, - 制定行动计划。主要是通过不符合解决同类问题 3、因纠正和预防措施而引起的文件或程序更改,要按修改的要求 认真落实。,1、“事故、事件”是“不符合”的一种特殊情况。 2、事故、事件报告 事故、事件报告要满足法律法规和上级的要求。 鼓励员工报告所有的事故、事件。 3、事故发生后要立即开展调查和处理 - 调查事故原因; - 采取措施减少因事故、事件而产生的影响; - 采取纠正和预防措施,防止类似事故重复发生;,5.6.4 事故、事件报告、调查和处理,5.6.5 记录
31、控制,1、记录的要求: - 填写完整, - 字迹清楚, - 标识明确, - 有明确的保存时间 2、记录的保存: - 安全的存放地 - 便于查阅(建立目录、索引) - 避免损坏、遗失。 3、记录的处置: - 借阅 - 销毁,一、内审的策划 管理者代表组织实施 按规定的时间进行 根据自己的实际情况,可有计划的实施专项审核 二、内审的要求 (1)确定内审范围、符合标准要求 (2)确定内审时机(要在工作状态下实施内审) (3)审核员的安排(要考虑安排的有效性) 三、建立内审机制 鼓励大家查出问题,有利于改进; 对待不符合的态度要正确。 建立懂专业、懂管理的优秀审核员队伍。,5.6.6 内部审核,5.7 管理评审,1.最高管理者组织实施管理评审。 2.制订管理评审计划。 3.最高管理者要做出最后结论。 - 解决存在问题; - 部署下步工作; - 提供必要的资源保障。 4. 对管理评审提出的问题要采取措施,并有效落实和验证。,管理评审需关注的问题: 切忌将管理评审变为成绩汇报会。(强调有效性) 高层管理者要了解体系的运行效果如: - 风险管理(去年确定10个重要因素,解决几个,余下 的怎么办,需要什么资源) - 员工意识(守法意识、应急意识) 强化管理评审后的动力。,5.7 管理评审,Thank You,
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