4 外部性理论.ppt
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1、第三章(下) 外部性,山东大学经济学院,7/7/2019,1,2009年渤海海洋环境公报的数据显示,渤海沿岸实时监测的陆源入海排污口共100个,工业排污口32个,占据1/3。这些沿岸排污口超标排放现象严重,75%的监测排污口存在超标排放现象,40%的重点排污口邻近海域水质劣于第四类海水水质标准,27%的重点排污口邻近海域生态环境有所恶化,1/4以上的渤海海域海水环境受到不同程度污染。 另据新华社消息,渤海面积仅7.7万平方公里,平均水深18米,水体交换缓慢,污染容易,治理很难。渤海现在已经没有一种鱼类、贝类或螃蟹能够形成规模裙带,产卵场污染面积达100%,20年间物种减少30种以上。过去盛产的
2、对虾、黄花鱼、鲳鱼、凤尾鱼、梭鱼等几乎断档或濒临绝迹。,概览,什么是外部性或外部效应 外部性的形式 外部性的经济效应 外部性的不同治理方式,什么是外部性(Externalities),外部性的概念 经济活动中,甲方的行为(消费或生产)使得乙方受益或受损,然而甲方既不会因乙方受益而获得报酬,也不为乙方受到的损失支付成本。 某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商,却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。 当行为人的活动以市场机制以外的某种方式直接影响他人的福利时,这种影响就被称为外部性。它体现了价格体系之外的经济交易成本或收益。,7/7/2019,5,什么是外部性(External
3、ities),外部性往往起因于没有或无法进行产权界定 共有资源往往被滥用,因为没有人有节约使用资源的动机。 外部性具有内在的相互性 当事人双方相互对对方产生了外部性,而不能笼统地说哪一方对另一方产生了外部性 河流污染(取决于权利的初始界定;成本比较) 公共产品是一种特殊的外部性 例子 空气污染,水污染,流行感冒 基础研究,教育,课堂上的好问题 邻居家的音乐?,外部性的形式,外部性既可能产生于生产过程,也可能产生于消费过程 外部性既可以是正的,也可以是负的。 生产的负外部性:企业的生产活动降低了其他人的福利,但企业并未对这种损害给予补偿。如造纸厂的污水排放。 消费的负外部性:一个人的消费降低了其
4、他人的福利,但他并未对这种损害给予补偿。如抽烟。 生产的正外部性(果园与蜜蜂) 消费的正外部性(传染病疫苗),生产的负外部性,理解生产的负外部性,考虑下面的例子: 一个以利润最大化为目标的钢铁厂,其生产的副产品是向一条河里排放污水。 河流下游的渔民因钢铁厂的排污而受损,因为河里的鱼死掉了,渔民的利润下降。 这是一个生产负外部性的例子,因为: 河流下游的渔民利益受损. 但他们并未获得任何补偿。 Figure 1 描绘了该情形下各方所面对的激励.,钢材的价格,p1,p2,0,Q2,Q1,然而,这一框架没有考虑到钢铁厂对渔民的损害,钢铁厂的利润最大化使得PMB=PMC并发现私人的最优产出量 Q1.。
5、识别此例中的私人边际成本和收益。,钢材产量,D = PMB = SMB,S=PMC,SMC = PMC + MD,MD,社会最优的产出水平 Q2, 由社会边际成本曲线 SMC 和社会边际收益曲线 SMB.,黄色的三角是产量为Q1 时的消费者和生产者剩余,边际损害曲线 (MD)表示每单位钢铁对渔民的损害,社会边际成本SMC是私人边际成本PMC和边际损害MD之和,表示生产活动的总的边际成本,红色三角表示这一私人产出水平上的超额负担(deadweight loss),从社会的角度看钢铁厂的产量过大,生产的负外部性,钢铁厂的私人最优产量: (P1 ,Q1),生产的负外部性,钢厂排放污水,损害渔民利益。
6、从渔民角度看,他们希望钢厂对他们的边际损害为零. 但这会使钢铁产量为零,这显然不符合钢厂的最佳利益,也不符合社会的利益(社会并不是要将污染降为零)。,生产的负外部性,对于钢厂,边际社会成本,既要考虑钢厂的直接生产成本,又要考虑对渔民的间接成本。 根据边际社会成本=边际社会收益,得到最优的钢产量和价格 Q2 和P2:,生产的负外部性(福利效应),Q per year,$,MB,0,MD,MPC,MSC = MPC + MD,Q1,Q*,Actual output,Socially efficient output,a,b,c,d,f,e,g,h,消费负外部性 Negative Consumpti
7、on Externalities,考虑下面的例子: 一个人在饭店里抽烟 烟雾缭绕,降低了你品味佳肴的兴致 这个例子中,吸烟者对香烟的消费降低了其他人的福利,而没有对受损者给予补偿。 Figure 2 描绘了消费负外部性情形下各方的激励。,QCIGARETTES,Price of cigarettes,0,Q2,D=PMB,Q1,p1,S=PMC=SMC,SMB=PMB-MD,MD,p2,黄色三角表示抽烟量为 Q1时的消费者和生产者剩余.,然而,这一框架没有考虑烟民对非烟民造成的损害,抽烟者根据 PMB=PMC决定其私人最优的抽烟数量 Q1.,外部边际损害曲线MD表示每盒烟对非烟民造成的损害,社
8、会边际收益SMB是私人边际收益 PMB 减去抽烟造成的外部边际损害 MD.,社会最优的抽烟量 Q2由SMC 和 SMB的交点决定.,从社会的角度看,抽烟者抽的烟过多了,红色三角表示抽烟者不考虑对他人造成的损害情况下,扭曲性决策造成的效率损失(deadweight loss),消费负外部性,抽烟者的私人最优消费数量由下式决定: 这一条件决定私人最优的消费数量Q1 和价格 P1. 抽烟者对香烟的消费损害了在饭店里吃饭的其他人的福利。其他人希望 这将产生零香烟消费量,这对抽烟者来说简直就是要命的!,消费负外部性,社会边际收益要同时考虑抽烟者的直接收益和对其他顾客的间接损害: 通过边际社会成本=边际社
9、会收益这一社会福利最大化条件,我们得到社会最优的香烟消费量和价格 Q2 ,P2,正外部性,正外部性既可发生在生产中,也可以发生在消费中 生产正外部性:企业的生产活动增加了其他人的福利,但企业却未得到这些人的补偿。 研发就是一个例子. 消费正外部性:一个人的消费增加了其他人的福利,但其他人并未给予相应的补偿。 注射传染病疫苗,生产的正外部性,Research per year,$,MPB,MC,MEB,MSB = MPB + MEB,R*,R1,外部性问题的解决方案,目标:外部性内在化。PMC SMC PMB SMB 私人对策 科斯解 合并(一体化) 社会习俗 公共对策 激励型管制 税收 补贴
10、排污费 总量控制与交易制度 命令控制型管制,私人对策:科斯定理 (Coase Theorem),科斯定理: 当产权界定清晰,且讨价还价无成本时,那么利益相关方之间的自发谈判将产生社会有效率的结果。 如此,政府干预的角色就变得非常有限,政府只需要有效地界定和实施产权即可。 以生产负外部性为例说明 给定渔民拥有河流的产权,QSTEEL,Price of steel,0,Q2,D = PMB SMB,Q1,p1,S = PMC,SMC = PMC + MD,MD,p2,但是这里存在很大的议价空间,钢铁厂从第一个单位的产量中可以获得很多剩余,1,2,议价过程一直持续,直至达到社会最优,这里存在议价的空
11、间,钢铁厂从第二单位的产量中获得的剩余略有减少,因此,钢铁厂有动机“贿赂”渔民,使渔民允许钢铁厂生产第一个单位的钢材,原因是任何的钢产量都会使渔民的境遇变差,因此,钢铁厂存在激励继续“贿赂”渔民,以获得第二个单位的钢材生产权,如果渔民拥有河流的产权,最初渔民不会让钢铁厂投入生产,然而渔民遭受的损失并不大,渔民遭受的损失与生产第一个单位的钢材相同,生产第二个单位的钢材,社会的净收益是 (PMB -PMC) 与 MD 之差. .,生产第一个单位的钢材,社会的净收益是 (PMB -PMC) 与 MD 之差.,私人对策:科斯定理 (Coase Theorem),通过一个讨价还价过程,钢铁厂不断“贿赂”
12、渔民,直至达到社会最优的生产水平Q2. 超过这一点,边际社会损害MD 将超过 钢厂的边际净收益(PMB - PMC), 钢厂就无法支付足够高的“贿赂”以进一步扩大生产。,私人对策:科斯定理 (Coase Theorem),科斯定理的另外一个含义:有效率的结果与哪一方被赋予产权没有关系,只要其中一方被赋予产权。 然而,“贿赂”的方向与产权赋予给哪一方有关。 现在,给予钢厂污染的权利 Figure 6 显示,即使因产权赋予不同而导致的讨价还价过程是不同的,社会有效率的产出水平却是不变的。,QSTEEL,Price of steel,0,Q2,D=PMB=SMB,Q1,p1,S = PMC,SMC
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