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1、,水利工程建设监理工程师执业资格考试,主讲人 梁建林,辅 导 讲 座,建设监理基础知识及相关法规,2009年考试要点,单项选择题80个每题0.5分,多项选择题60个每题1分,案例共5道大题,均为客观题(包括单项选择和多项选择题) 至少1个大题或题中涉及本部分知识,单选和多选题题干一般为肯定陈述句(很少否定句、疑问句);选项填入题干后,应能构成一个完整的描述。 案例题,应包括背景、问题、答案三部分 每个案例题30分,包括10个以上的小问题,每个小问题,有4个选项的单项选择题,或有5个选项的多项选择题;答案应写出分析计算过程; 五个案例题分别侧重: 概论及法规、合同管理、进度控制、质量与安全控制、
2、投资控制,有交叉。,1.1 水利工程建设项目管理概述,了解:项目的概念及其特性;建设项目管理的概念;世界银行贷款项目管理周期。 熟悉:建设项目的概念和特征;建设项目管理的基本职能;水利工程建设法律法规体系;水利工程建设项目验收管理规定。 掌握:水利工程建设程序;水利工程建设程序管理暂行规定;水利工程建设项目管理暂行规定。,1. 建设项目的概念和特征 项目是具有特定的明确目标的一次性活动 (1)项目的特征(目标性、一次性和单件性、受人力、物力、时间及其他条件制约) (2)工程建设项目的特殊性 具备固定资产(使用1年以上,单位价值规定限额)、流动资金。 1)产品的特殊性(总体性和固定性) 2)工程
3、建设的特殊性 生产周期长 建设过程的连续性和协办性 施工的流动性 受自然和社会条件的制约性强,(3)建设项目的划分 单项工程 单位工程 分部工程 单元工程,质量评定表及项目划分,2.建设项目管理 基本职能:计划,组织,协调,控制. 计划职能(计划有两个含义:计划工作,计划方案) 确定目标:估计、预测、决策、资源配置、实施环境 组织职能(组织结构和组织行为) 协调职能 控制职能(监督、检查、对比分析、反复调整实现纠偏) 主要控制目标: 投资目标 进度目标 质量目标,3.掌握:水利工程建设程序及其内容 项目建议书:项目法人或筹备组成立 可行性研究报告:主要内容有建设项目的目标以依据、建设规模、建设
4、条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环保评价、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在的问题和解决方法等. 设计工作:根据建设项目的不同情况,原设计过程一般分为两个阶段,即初步设计和施工图设计.重大项目和技术复杂项目,可根据不同行业的特点和需要,增加技术设计阶段. 施工准备:施工准备工作主要内容: 建设项目列入国家或地方年度计划、落实年度建设资金;施工现场的征地、拆迁;完成施工用水、电、通讯、路和场地平整等工程;必须的生产、生活临时建筑工程;组织招标设计、咨询服务;选择设计单位并落实初期主题工程施工详图设计;组织监理、设备采购、施工招标 。(监理和施工单位进场时间),建设实施 开工时间
5、、主体工程开工条件、项目建设组织实施。 生产准备 生产组织机构;招收和培训人员;生产技术准备;物资准备;正常的生活福利设施准备;产品销售合同 。 竣工验收阶段 法人验收:分部、单位、单项合同、中间机组启动前,法人主持,又参建各方代表参加。分部工程验收结论保质量监督核备,单位工程保质量监督核定。 政府验收:专项验收、阶段验收、竣工验收。 后评价 1-2年后,主要内容:影响评价;经济效益评价;过程评价;持续运营评价按3个层次组织实施:项目法人自我评价、行业评价、投资方评价。,决策阶段,项目建议书,可行性 研究报告,初步设计,机会研究,初步可行 性研究,最终可行 性研究,投资估算,工程实 施阶段,施
6、工准备,建设实施,招标标底,施工详 图设计,竣工投 产阶段,生产准备,竣工验收 交付使用,项目后评价,设计概算,项目管理概算,施工图预算,工程决算,4. 世界银行贷款项目周期,项目选定,项目的谈判,项目评估,项目准备,总结评价,项目的实施,世界银行贷款项目 水利工程项目贷款的基本条件:有8个 世界银行的活动宗旨:有5个 借款国在借款过程中应重视的3个问题: 管理问题 财务困难 技术问题,5.水利工程建设法律法规体系 (1)形式:宪法、法律、行政法规;地方法规、自治条例和单行条例;部门规章和地方规章。 (2)法律关系:行政、民事、刑事法律关系 (3)水法规体系:水资源开发利用和保护、水土保持、防
7、洪抗旱、工程建设管理和保护、经营管理、执法监督管理及其他7个方面。,行业法规链接,1.2 水利工程建设项目管理体制,了解:项目法人基本组织结构形式;项目法人的设立;建设监理的概念;水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见,关于实行建设项目法人责任制的暂行规定。 熟悉:招标规模及范围;建设监理的特性和特点;建设监理的工作方法和工作制度;建设监理的主要任务;评标委员会和评标方法暂行规定、工程建设项目施工招标投标办法;水利工程建设项目重要设备材料采购招标管理办法。 掌握:水利工程建设监理的范围;水利工程建设监理主要依据;中华人民共和国招标投标法;水利工程建设项目招标投标管理规定水利工程建设监理规
8、定。,改革开放前我国的建设项目管理体制:采用工程指挥部和自营两种形式存在以下问题: 采用工程建设指挥部组织管理工程项目建设,不符合政企分开的原则; 其次工程指挥部的组织不符合项目管理原则 工程指挥部使临时性机构 工程指挥部的管理不符合管理的权责一致的原则 当前我国建设项目管理体制的基本格局 项目法人责任制(核心):招标投标制:建设监理制 项目建设参与者及其职责 政府部门:国家发展计划委员会、行业主管部门建设项目法人建设单位勘测设计单位施工企业设备材料供应单位金融机构:中国人民银行、商业银行、政策性银行 中介服务单位:工程咨询公司、监理单位,1.项目法人责任制 (1)实行范围:生产经营性都要实行
9、;有偿服务性和社会公益性创造条件实行。 (2)设立:中央项目由水利部或流域机构组建;地方项目由县级以上人民政府组建;2亿元以上由省人民政府负责或委托组建。 (3)组织形式:国有独资公司设立董事会,董事会由投资方负责组建;国有参股或控股的有限、股份有限公司责任公司设立股东大会、董事会和监事会,董事会和监事会由各投资方按公司法组建。 (4)职责:立项、筹资、建设和生产经营、还本付息、资产保值全过程负责,并承担投资风险。 (5)项目总经理职责:组织从初步设计到后评价工作。大专以上熟知法规,实践经验,培训上岗。 (6)任免与考核,水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见 关于实行项目法人责任制的暂
10、行规定,2.招投标制 范围:项目勘察、设计、施工、监理、设备、材料采购等。 水利部14号文件标准:单项合同估算200万元以上。重要材料设备单项合同估算100万元以上。勘察设计、监理单项合同估算50万元以上、总投资200万元以上必须监理(28号文)。 单项合同估算低于以上的,总投资在3000万元以上。 方式:公开招标、邀请招标 程序:几个环节时间,(招投标法2000.01.01实行) 监理招标办法2002.587号,招投标案例,3.建设监理制 产生的背景与演进 工程项目建设监理起源于16世纪前的欧洲; 20世纪70年代以来,世界上发达国家和地区的建设监理逐步向法制化,制度化迈进; 20世纪80年
11、代以来,建设监理制度在国际上得到了较大的发展.发展中国家开始建立或引进建设监理制 (1)建设监理的概念 指监理单位受项目法人的委托进行的建设项目管理或指具有相应资质的监理企业,接受建设单位的委托,依据国家有关工程建设的法律法规、技术标准、经批准的项目建设文件、建设工程合同的建设监理合同,综合运用法律、经济和技术手段,控制工程建设的投资、进度、质量、安全生产、环境保护,代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和管理的服务活动.,(2)建设监理的特性和特点 1)特点: 监督管理活动 行为主体是监理单位 被监理对象是与项目法人签定合同的设计、施工或材料设备供应单位 需要受法人委托和授权 有明确
12、依据的建设行为 是社会化的、微观的监督管理活动(公正的第三方) 与政府质量监督有本质区别,质量监督与质量监理不同的对比表:,(2)性质: 服务性;独立性;公正性;科学性。 (3)建设监理的工作方法和工作制度 方法: 现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检查、跟踪检测、平行检测、协调解决 工作制度: 1)技术文件审核审批制度 2)原材料、构配件和设备检验制度 3)工程质量检验制度 4)工程计量付款签证制度 5)会议制度 6)施工现场紧急情况报告制度 7)工作报告制度 8)工程验收制度,(4)建设监理的主要任务 投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调 (5)水利工程建设监理的范围
13、 28号文:总投资在200万元以上符合下列条件之一: 关系社会利益和公共安全 使用国有资金投资或国家融资 使用外国政府或国际组织贷款、援助资金 (6)水利工程建设监理主要依据 国家和有关工程建设的法律法规和规章 水行业技术标准及强制性条文 经批准的项目建设文件 施工合同的和建设监理合同,水利工程建设监理规定,1.3 建设监理单位和监理人员,了解:建设监理单位的概念与分类;建设监理人员的概念和专业。 熟悉:建设监理单位的市场地位;建设监理人员的素质要求;水利工程建设监理单位的资质专业;建设监理单位及监理人员的违规处罚。 掌握:建设监理单位经营活动准则;水利工程建设监理单位各资质专业条件;水利工程
14、建设监理工程师注册程序和条件;水利工程建设监理单位资质管理办法;水利工程建设监理工程师注册管理办法;水利工程建设监理人员资格管理办法。,1监理单位的概念与分类 监理单位: 指具有资质等级证书,法人资格从事建设监理的单位。有名称、组织机构、场所。 分类:有限责任公司(目前较少,发展阶段);股份有限公司 2.监理人员的概念和专业 人员:总监理工程师; 监理工程师; 监理员 专业:监理工程师、监理员分水利工程施工、水土保持工程施工、机电与金属结构设备制造、水利工程建设环境4类。 水利工程施工设水工建筑、机电设备安装、金属结构安装、地质勘察、工程测量5个专业。水保1个专业;机电和金属分2个专业;环境分
15、1个专业。 水利工程施工、水土保持工程施工分甲乙丙;机电设备安装、金属结构安装分甲乙;环境不分级。,3.监理单位的市场地位 1.监理单位是建设市场的三大主体 2.项目法人与监理关系 法律地位平等、委托与被委托、合同关系 3.监理单位与承包人的关系 法律地位平等、监理与被监理关系,项目法人,监理单位,承包人,4.监理单位违规处罚 1.超越资质业务范围承揽建立业务;1-2倍酬金罚款,没收违法所得。 2.未取得相应资质承揽监理,1-2倍酬金罚款没收违法所得。 3.欺骗取得资质证书,吊销,1-2倍酬金罚款没收违法所得。 4.允许其他以本单位名义承揽建立业务;责令整改,1-2倍酬金罚款,没收违法所得。
16、5.转让建立业务,责令整改,25%-50%倍酬金罚款,没收违法所得。 6.与项目法人串通降低质量,责令整改,50-100万元罚款,降低吊销资质证书,没收违法所得。造成损失承担连带责任。 7.将不合格工程、材料、设备按合格签字,责令整改,50-100万元罚款,降低吊销资质证书,没收违法所得。造成损失承担连带责任。 8.监理单位与材料、设备、构件供应单位有隶属或利害关系,责令整改,5-10万元罚款,降低或吊销资质证书,没收违法所得。,9.胁迫、贿赂、欺诈等承揽业务或与业主谋取利益的,责令整改、警告,无违规所得,1万元以下罚款。有者,予以追缴处违法所得的3倍且不超过3万元罚款,情节严重,降低资质;构
17、成犯罪,依法追究责任人的刑事责任。 10.有限列情况之一的责令整改,处10-30万元以下罚款。情节严重,降低资质,直至吊销资质;造成重大安全事故,构成犯罪,依法追究责任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。 (1)未审查施工设计安全措施和专项方案 (2)发现安全未及时要求施工方整改或暂停工 (3)施工方不整改或不停工,未及时向谁行政部门报告 (4)未依法实施监理 11.聘任无资格人员 12.降低工程质量标准,造成重大安全事故,构成犯罪,依法追究责任人的刑事责任。 13.监理单位不审查、降低、发现环保问题的。无违规所得,1万元以下罚款。有者,予以追缴。情节严重,降低资质,直至吊销资质;造成重大安全
18、事故,构成犯罪,依法追究责任人的刑事责任。造成损失承担连带责任。,5.监理单位经营活动准则 守法、诚信、公正、科学 6.监理单位各资质专业条件 监理单位监理能力和效果取决于:人员素质、专业配套能力、记住装备、监理经历、管理水平。 水利工程施工甲级: (1)技术人员高级职称,并有总监证 (2)监理工程师50人(高级不少于10人,总监不少于8人),造价师或从事造价5年以上中级职称不少于3人。 (3)具有5年以上监理经历,近3年承担过2项等或1项等、2项等(堤防2级) (4)监理业务,近3年累计合同额不少于600万元。 注册资金不少于200万元。 可以承担各等级水利工程的施工监理业务。,水利工程施工
19、乙级: (1)监理工程师不少于30人(高级职称不少于6人,总监不少于3人),造价师不少于2人。 (2) 监理工程师30人(高级不少于6人,总监不少于3人),造价师或从事造价5年以上中级职称不少于2人。 (3)具有3年以上监理经历,近3年应承担过3项等或2项等、2项等(堤防3级)监理业务。近3年累计合同不少于400万元。 (4)注册资金不少于100万元。 可以承担等(堤防2级)以下各等级水利工程的施工监理业务。 水利工程施工丙级及不定级 (1)监理工程师不少于10人(高级职称不少于3人,总监不少于1人),造价师不少于1人。 (2) 监理工程师10人(高级不少于3人,总监不少于1人),造价师或从事
20、造价5年以上中级职称不少于1人。 (3)注册资金不少于50万元。 可以承担等(堤防3级)以下各等级水利工程的施工监理业务。,水土保持工程施工甲级 (1)监理工程师30人(高级职称不少于6人,总监不少于5人),造价师不少于3人 (2)具有5年以上监理经历,近3年承担过2项等监理业务。近3年累计合同额不少于350万元。 (3)注册资金不少于200万元。 可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。 水土保持工程施工乙级 (1)监理工程师不少于20人(高级职称不少于4人,总监不少于3人),造价师不少于2人。 (2)具有3年以上监理经历,近3年承担过4项等监理业务。累计合同额不少于200万元。 (3)注
21、册资金不少于100万。 可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。 可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。 水土保持工程施工丙级和不定级 (1)监理工程师不少于10人(高级职称不少于10人,总监不少于1人),造价师不少于1人。 (2)注册资金不少于50万元。 可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。,机电与金属结构设备制造甲级 (1)监理工程师30人(高级职称不少于6人,总监不少于5人),造价师不少于3人 (2)具有5年以上监理经历,近3年承担过4项中型机电机金属结构设备制造监理业务。累计合同额不少于300万元。 (3)注册资金不少于200万元。 可以承担水利工程中的各
22、类型机电击金属结构设备制造建立业务。 机电击金属结构设备制造乙级 (1)监理工程师12人(高级职称不少于3人,总监不少于2人),造价师不少于2人 (2)注册资金不少于100万元。 可以承担水利工程中的中、小型机电击金属结构设备制造建立业务。,7. 水利工程建设监理单位资质管理办法 (1)认定时间:应在20个工作日内作出认定或不予认定的决定;不能作出决定的,可延长10个工作日。 (2)公示:公示时间不少于7日 (3)证书颁发:予以认定的,在10个工作日内颁发资质等级证书;不予认定的,书面通知申请人并说明理由。 (4)证书有效期:资质等级证书包括正本一份、副本四份,有效期5年。 (5)变更管理:应
23、在变更后30个工作日内提交资质等级证书变更申请并附变更材料;自收到材料后的3个工作日内办理变更手续。 (6)分立管理:自分立后30个工作日内按规定,提交申请材料及协议等,申请重新认定资质等级。 (7)资质延续:在有效期届满30个工作日前,提出延续资质等级的申请。 (8)公告:水利部将对以上情况及时通知省市水行政部门,并定期在水利网公告。,8.监理人员的素质要求 1.监理员 掌握水利工程专业知识(中专5年,大专3年,本科1年,60岁以内,参加培训,有效期3年,有效期内至少参加1次培训) 2.监理工程师 (1)知识结构、专业水平 专业技术水平、管理知识、熟知法律法规 经济知识、外语水平(大专8年,
24、本科5年 研究生3年,60岁以内,统考) (2)丰富实践经验和能力 3.总监理工程师 专业技术知识的深度管理知识的广度 领导艺术和组织协调能力 (监理工程师2年以上,65岁,经培训。 有效期3年,有效期内至少参加1次培训) 监理人员管理办法,监理员,监理工程师,总监,9.监理工程师注册程序和条件 (1)申请 (2)提交申请材料 申请注册应提交以下材料: 1)水利工程建设监理工程师注册申请表 2)与监理企业签订的聘用合同和身份证复印件 3)水利工程建设监理工程师资格证书 取得资格证书3年后又重新申请注册执业的,应提交继续教育合格证书。在注册证书有效期内,监理工程师应至少参加一次由水利部组织的继续
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