东大专利事务所ppt.ppt
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1、2019/7/8,专利基础知识,1,专利申请实务,东北大学 梁焱 2007.6.15,2019/7/8,专利基础知识,2,拥有自主知识产权 增强企业核心竞争力,一、知识产权是企业重要的财产资源 是企业实力的体现 是企业竞争的主要手段 二、专利申请 三、专利权的保护,2019/7/8,专利基础知识,3,一、知识产权是企业重要的财产资源; 是企业实力的体现; 是企业竞争的主要手段,1、知识产权是企业的重要财产资源,随着知识经济的到来,知识产权在一个国家或一个企业的资产中所占有的地位日益呈现中心化的趋势。 2、拥有知识产权的数量和质量是企业创新能力的体现,评价企业技术创新水平高低,最直接的反映是专利
2、申请量及授权量。 3、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手段。,2019/7/8,专利基础知识,4,1、知识产权是企业的重要财产资源,是企业实力的体现,美国出口产品对知识产权的依赖,美国大公司股票市值87%都是无形资产,20世纪50年代,美国出口产品对知识产权的依赖度 10%, 90年代, 50%, 现在70%。,2、发明专利的申请量和授权量直接反映企业创新水平,世界上一些跨国公司来华申请专利情况分析,2019/7/8,专利基础知识,7,3、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手段,阿赖德公司诉日本新日铁等公司专利侵权案,诉讼标的:有关非结晶金属制造方法的专利侵权 结局:1、
3、禁止进口该公司非结晶合金,被挤出美国市场; 2、新日铁每年支付2300万美元专利使用费,科宁公司诉日本住友电工公司专利侵权案,诉讼标的:有关光导纤维结构和光导纤维制造方法的专利侵权 结局:被迫和解,住友公司向科宁公司支付2500万美元的和解金;,哈那威尔公司诉日本美能达公司专利侵权案,诉讼标的:生产的照相机侵犯了有关自动对焦技术的专利权 结局:达成和解,美能达公司一次性付给哈那威尔1亿零2750万美元的和解金; 日本尼康、佳能等公司支付了1亿零2410万美元的和解金,,2019/7/8,专利基础知识,8,二、专 利 申 请,1、中国专利法保护的主休 2、中国专利法保护的对象 3、授予专利权的条
4、件 4、申请专利需要提供的材料,2019/7/8,专利基础知识,9,1、专利权的主体,专利权的主体(subject of a patent right),是指对一项发明创造有权依法申请并取得专利权的单位和个人,即专利权人(patentee),或者叫做专利所有人(owner of the patent)。也就是依法享有获得专利权,并承担与此相应义务的人。 专利申请权主体(subject of a patent application right)是指依法享有就某项发明创造向国家提出专利申请权利的单位或者个人。,2019/7/8,专利基础知识,10,职务发明创造,专利法第六条第一款规定:“执行本单
5、位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造,职务发明创造申请专利的权利属于该单位;申请被批准后,该单位为专利权人。” 职务发明创造有两类情形,即: (1)执行本单位的任务所完成的职务发明创造; (2)主要是利用本单位的物质技术条件所完成的职务发明创造。,2019/7/8,专利基础知识,11,(1)执行本单位的任务所完成的职务发明创造,在本职工作中做出的发明创造 发明人或设计人在履行本岗位的职责的工作中所完成的发明创造 。 履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造 工作人员根据本单位的要求,承担本职工作之外的研究、设计和开发的任务。 退职、退休或者调动工作
6、一年内做出的,与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造 该发明创造的完成与原单位的工作有关,而不仅仅是该发明创造本身与原单位的工作有关。,2019/7/8,专利基础知识,12,“一年之内”与“一年之后” 一字之差,权利归属发生了变化,退休 退职 一年之内:职务发明创造 一年之后:非职务发明创造 调动 退休、退职、调动工作完成的发明创造权利归属 1974年6月22日退职 1974年7月1日申请 退职一年内做出的发明创造属于职务发明创造,2019/7/8,专利基础知识,13,主要是利用本单位的 物质技术条件所完成的职务发明创造,主要是利用,是指职工在完成技术成果的研究开发过程中
7、,全部或者大部利用了单位的资金、设备、器材或者原材料,或者该项技术成果的实质性内容是在本单位尚未公开的技术成果、阶段性成果或者关键技术基础上完成的。 物质技术条件,应当包括本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。其中技术资料(technical materials)是指单位拥有的内部情报或资料,广义上泛指各种载有技术内容的信息载体,如技术刊物、技术档案、设计图纸、技术数据和技术信息等。,2019/7/8,专利基础知识,14,主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造,物质技术条件:资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料 无合同约定职务发明 有合同约定从其约定(可以是
8、职务发明,也可以是非职务明)。,2019/7/8,专利基础知识,15,职务发明创造判断步骤,是否履行其 yes 本职工作 No 职务 是否履行本单位 yes 交付的任务 No 是否主要是利用 发明 本单位的物质 技术条件 yes No No 创造 是否退职、退休 或者调动工作 一年内做出的 yes 非职务发明创造,2019/7/8,专利基础知识,16,(2)、约定原则,按照专利法第六条第三款的规定:“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造,单位与发明人或者设计人订有合同,对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的,从其约定。”也就是说,如果使用本单位的物质技术条件完成发明创造的发明人或者设计人
9、与本单位订立了合同,对申请专利的权利和专利权的归属作出了约定的,从其约定。,2019/7/8,专利基础知识,17,应用约定原则应当注意以下几点,(1)单位与发明人或者设计人之间订立的合同应当限于利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造,对于执行本单位的任务所完成的发明创造不适用;,(2)这种约定应当有书面的合同,没有合同的按照第一款确定其权利归属;,(3)在依照该款订立合同,对专利申请权和专利权的归属做出约定的情况下,发明创造的完成是“主要” 还是“非主要”地利用了本单位的物质技术条件并不重要。,2019/7/8,专利基础知识,18,(3)非职务发明创造,不是进行本职工作的任务所完成的发明创造
10、 不是履行本单位交付的任务所完成的发明创造 不是主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造 不是调动工作或退职、退休一年内所完成的发明创造,2019/7/8,专利基础知识,19,(4)发明人或设计人的概念,专利法实施细则第十二条规定: “专利法所称发明人或者设计人,是指对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中,只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人,不是发明人或者设计人。”,2019/7/8,专利基础知识,20,发明人或设计人的两个特征:,(1)发明人或设计人是自然人且不受行为能力的限制。 发明人或者设计人应当是个人,不应当是单位
11、或者集体。,(2)发明人或设计人是对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。 首先,发明人或设计人必须是直接参加发明创造活动的人,即在发明创造过程中发明人或设计人投入的是智力劳动,从事的是发明创造的具体工作。 其次,发明人或设计人必须对发明创造的实质性特点做出创造性贡献,即是完成产品、方法发明或实用新型、外观设计的技术方案的人。 在发明创造过程中只负责组织、管理工作或者仅为有关物质条件的或获得提供方便的人,或仅提出所要解决的技术问题而没有为解决技术难题提出具体技术方案的人,或在发明创造过程中仅从事辅助性工作的人,不应认定为发明人或设计人。,2019/7/8,专利基础知识,21,发明人或者设计人
12、的权利,(1)有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利-署名权。 (2)在非职务发明的情况下,享有申请专利的权利 (3)在职务发明的情况下,有获得奖励和奖酬的权利。,2019/7/8,专利基础知识,22,(5)合作或委托完成的发明创造的两个类别,合作完成的发明创造指两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造。,委托完成的发明创造指一个单位或者个人委托其他单位或者个人完成的发明创造。,2019/7/8,专利基础知识,23,合作或委托完成的发明创造,合作或者委托完成的发明创造(法8) 1、有协议,依协议办 2、无协议,归完成或者共同完成发明创造的单位或者个人,2019/7/8,专利基础知识,2
13、4,委托完成的发明创造的专利约定,一般有三种方案: 一是申请权利属于委托单位; 二是申请权利属于受托单位,同时给予委托单位以不缴纳使用费的使用权; 三是委托单位和受托单位共有专利申请权。,2019/7/8,专利基础知识,25,申请人与专利权人的关系图,申请人 专利权人 职务发明 单位 该单位 非职务发明 发明人或设计人 该发明人或设计人 合同约定 从其约定 从其约定 合作或委托 完成或共同完成发明的单位或个人 申请的单位或者个人 合作各方 单位+单位 合作发明 (一方不同意申请专利, 共有 个人+个人 共有 另一方或多方不得申 单位+个人 请专利。放弃申请除外) 委托单位 该委托单位 委托发明
14、 受托单位 该受托单位 委托单位 + 单位+单位 受托单位 共有 个人+个人 共有 单位+个人,2019/7/8,专利基础知识,26,发明(invention),2、中国专利法保护的对象,2019/7/8,专利基础知识,27,(1)发明的定义,我国专利法实施细则第二条第一款中规定:“专利法所称的发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”,2019/7/8,专利基础知识,28,(1)发明概念-对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。(请注意这个定义的指向。具体地说,专利法所称的发明,不是产品或者方法,而是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。因此,专利法保护的对象不是产品
15、或者方法,而是保护对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。) (2)发明保护的客体-技术方案(用审查指南的话说,是指申请人对其要解决的技术问题所采取的利用自然规律的技术特征的集合。)它具有: A、抽象性、B、上位性; C、逻辑上的再现性 (3)发明的种类-产品:制造品和材料 方法:制造、使用方法和用途,发明的定义的理解,2019/7/8,专利基础知识,29,( 2 ) 发明的特点,发明是一种新的技术方案,这是专利法概念上发明的实质。,2019/7/8,专利基础知识,30,技术方案,指人们利用了自然规律、采取了一定的技术方法或措施,为解决人类生产、生活中某一特定技术问题并使之产生一定技术效果
16、所采用的技术手段。,2019/7/8,专利基础知识,31,技术特征,技术特征(technical feature),指构成发明(或者实用新型)的一切具体技术内容,这些技术内容结合在一起,限定发明(或者实用新型)要求保护的范围。例如: 产品技术特征(technical feature of product)可以是零件、部件、材料以及器具、设备、装置的形状、结构、尺寸和产品的成分、元素、含量等; 方法技术特征(technical feature of process)可以是工艺、步骤、过程以及所涉及的时间、温度、压力、流量、熔点、折光率等。,2019/7/8,专利基础知识,32,( 3 ) 发明的
17、种类,产品发明。指人工制造出的新物品的发明(具有标的物的素)如: A、制造品的发明:生产设备、生活用品 B、材料发明化学物质:油漆 涂料 合成物:水泥 玻璃 方法发明(具有过程或者时间的要素)。指把一个物品或一种物质改变成为另一种新的物品或物质时使用的手段的发明,如: A、制造产品的方法:机械方法 如制造机电产品 B、化学方法: 制药 化工原料 C、生物方法: 如生物方法制造的药品 D、使用产品的方法:操作机器或设备的方法 E、测量、通讯方法 改进发明 。 改进发明是指人们对已有的产品发明或方法发明所做出的实质性革新的新的技术方案。,2019/7/8,专利基础知识,33,实用新型(utilit
18、y model),2019/7/8,专利基础知识,34,(1)实用新型的定义,我国专利法实施细则第二条第二款规定:“专利法所称的实用新型,是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。,2019/7/8,专利基础知识,35,()实用新型的特点,实用新型必须是一种产品。 实用新型专利只保护产品发明,或者说只限于产品发明,不保护方法发明。 实用新型必须是一种具有一定形状、构造或其结合的产品。 实用新型不是保护所有的产品发明的,它保护的对象必须是一种具有一定形状、构造或其结合的产品。 实用新型必须是一种适于实用的新的技术方案。 产品的形状或产品的构造必须是为了达到一定的技术功能目的或
19、技术效果的适于实用的新的技术方案。,2019/7/8,专利基础知识,36,产品的形状(shape of product),指产品具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状,例如“六角形铅笔”、“多角形扳手”。这种形状主要不是装饰的外表,而应是能使产品在使用中具有特定的技术功能或技术效果的形状。 产品的形状必须是为了达到一定的技术功能目的,如产品的形状不是为了实现技术功能,而只是为了美观,则不要申请实用新型专利,可以考虑申请外观设计专利。,2019/7/8,专利基础知识,37,产品的构造(structure of product ),是指产品的内部构造,即产品的组成部分及其结构或者部件的连接,应特
20、别注意是指产品的宏观构造,它往往表现出产品部件或产品零件之间在功能上的相互关系,是产品部件或零件为达到一定的技术功能或技术效果而形成的有机连接或组合,并且具有特定的空间位置关系,以某种方式相互联系而构成一个整体。,2019/7/8,专利基础知识,38,外观设计(design ),2019/7/8,专利基础知识,39,(1)外观设计的概念,我国专利法实施细则第二条第三款在第二次修改后将外观设计的定义修改为:“专利法所称的外观设计,是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案相结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。,2019/7/8,专利基础知识,40,(2)外观设计的特点,A、保
21、护的客体的特点:是产品的具体外观(外观设计必须以产品为载体,即外观设计是对具有一定固定形状的产品的外表所作的新设计)。 B、构成要素的特点(外观设计构成的基本要素是产品的形状、图案,排除单纯色彩的保护,除非色彩形成了图案)。 C、保护条件的特点 (a)必须具有美感效果 (b)必须适于工业应用 (c)保护的范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。,2019/7/8,专利基础知识,41,外观设计的形状(shape of design),是指产品的外部轮廓,一般是由点、线、面的移动变化而呈现的外表。 外观设计的形状包括平面形状和立体的形状。平面形状如布料、纺织品、手帕这类物品,虽然有一定
22、的厚度,但是作为外观设计,厚度不是设计的要件,可按平面处理。所谓立体产品,是指具有三维空间的产品造型,比如电视机、汽车的外型设计等。外观设计的形状可以各式各样,如风扇有台式的、吊式的、立式的等。,2019/7/8,专利基础知识,42,外观设计的图案与色彩,图案,指在一定形状的表面上表现的线条的排列或组合、变形文字的排列或组合。图案一般是二维的平面设计,如床单的花样、地毯的图案等。糖果包装纸图案、产品包装上的标签的图案等都可以申请外观设计专利。 色彩,是指用于产品上的装饰性的颜色或颜色的组合。色彩也可以是构成外观设计的一个要素,但色彩都是依附于形状的或图案的,单纯的色彩不能独立构成外观设计。,2
23、019/7/8,专利基础知识,43,外观设计的组合,外观设计可以是立体的造型,也可以是平面的图案,还可以辅以适当的色彩,有时是这三者或其中两者的有机结合或称为组合。 可以构成外观设计的组合: 产品的形状 产品的图案 产品的形状和图案 产品的形状和色彩 产品的图案和色彩 产品的形状、图案和色彩 举一个浅显的例子:如“黑面雨伞”,就是一个“形状色彩”;而“花面雨伞”,就是一种“形状图案色彩”。,2019/7/8,专利基础知识,44,专利客体汇总表,2019/7/8,专利基础知识,45,3、授予专利权的条件,三性(三个实质性条件),2019/7/8,专利基础知识,46,新颖性(novelty),我国
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