第五讲证券公司ppt课件.ppt
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1、一、证券公司的概念 二、证券公司的设立 三、证券公司的业务管理 四、证券公司的风险管理,新证券法第123条规定,“本法所称证券公司是指依照中华人民共和国公司法和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。” 在一些国家,法律允许以独资企业或者合伙企业的形式经营证券业务。,我国证券市场发展初期,证券经营机构被视为非银行金融机构的组成部分,除少部分证券经营机构采取证券公司形态以外,多数是作为信托公司、银行等金融机构附属的专门从事证券经营业务的分支机构。 1990年10月19日,央行发布跨地区证券交易管理暂行办法,明确将“证券公司”和“金融机构设立的证券交易营业部”作为“证券经营机构”
2、的两种基本类型。,原证券法第119条规定:国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司,并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。 第129条 综合类证券公司可以经营下列证券业务:(1)证券经纪业务;(2)证券自营业务;(3)证券承销业务;(4)经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。 第130条:经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。,新证券法取消了证券公司分类管理的规定,仅限定了证券公司的业务范围。 经证监会批准,所有证券公司均可经营部分或者全部业务。,(一)设立体制 1.注册制 以美国为代表,只要资本金、专业人员的组成等符合法律的规定,并且依照法定程序
3、提交了各种法定文件,即可注册成为证券公司。 注册制使设立证券公司更加便利。,2.许可制(审批制) 实行许可制的主要是以日本为代表的一些亚洲国家,证券公司的设立不仅要符合法律规定的条件,而且还要按照法律规定的程序提出申请,由主管机关审核批准。 证券法第122条:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。,3. 认可制 又称承认制、豁免制,是指立法承认原有证券公司的合法性,允许其继续经营证券业务的设立体制。 英国早年曾实行这一制度,但现在极少采用。,证券法第128条:国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个
4、月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。 证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。,(二)设立条件 1.有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元; 3.有符合本法规定的注册资本; 4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人
5、员具有证券从业资格; 5.有完善的风险管理与内部控制制度; 6.有合格的经营场所和业务设施。,(一)业务范围 根据证券法第125条,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务: (1)证券经纪; (2)证券投资咨询; (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; (4)证券承销与保荐; (5)证券自营; (6)证券资产管理; (7)其他证券业务。,证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托为客户买卖证券并收取佣金的业务。 狭义上的证券投资咨询业务,是指相关机构为客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并收取费用的活动。,证券资产管理业务是指委托
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