工程项目风险控制与管理.ppt
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1、第9章 项目风险控制与管理,计国君 厦门大学管理学院,第一节 项目风险的概念,一、风险的概念 二、项目风险的形成、发展的机理 三、项目风险的特征 四、项目风险的分类,一、风险的概念,所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大,风险越大;反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。,风险管理研究首先产生于西方发达国家,并在这些地区发展后逐步引入推广到发展中国家。风险管理研究的起源可追溯到公元前916年的共同海损制度,以及公元前400年的船货押贷制度。到了18世纪产业革命时期,法国管理学家亨端法约尔在一般管理和工业管理
2、一书中才正式把风险管理思想引进企业经营领域。,在企业的风险管理出现之初,美国的学术界对于风险管理的必要性就已经有了认识。1921年,马歇尔(Marshall)在企业管理一书中提出了风险负担管理的观点,提出了风险排除(Elimination)和风险转移的风险处理方法。在1929年1933年经济危机时期,美国企业界开展了企业管理运动。1931年,在美国经营者协会(AMA)大会上明确了对企业风险进行管理的重要意义,相继成立了专门机构开展风险管理的研究和咨询。,1932年,风险经理(Risk Manager)组织成立了纽约投保人协会(Insurance Buyers of New York)。于是,企
3、业的保险管理逐步普及,并开始采用处理风险的其他手段。1949年首次使用“风险管理”一词,到了本世纪50年代,美国的莫布雷(Mow Bray)等人合著了保险学一书,在书中详细阐述了“风险管理”的概念,从此,在美国风险管理发展成为了一门学科。可以这样说,美国是风险管理的发源地。,1963年,Robert Mehr和Bob A. Hedgs合著工商企业管理,该书成为风险学领域中的重要的历史文献。1983年,在美国年会上世界各国专家学者共同通过了“101条风险管理准则”,将其作为各国风险管理的一般准则。1987年,英国南安普敦大学会计与管理科学系主任C. B. Chapman教授在Risk Analy
4、sis for large projects: Methods and Cases一书中,提出了“风险工程”的概念。他认为,风险工程是对各种风险分析技术的集成,以更有效的风险管理为目的,范围更广,方式更加灵活。该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足,使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。,项目风险管理发展的一个主要标志是建立了风险管理的系统过程,从系统的角度来认识和理解项目风险,从系统过程的角度来管理风险。项目风险管理过程,一般由若干主要阶段组成,这些阶段不仅其间相互作用,而且与项目管理其他管理区域也相互影响,每个风险管理阶段的完成都可能需要项目风险管理人员的
5、努力 。特别是在研发型项目开发过程中,许多风险具有较强的隐蔽性,各种风险可能相互作用,引起风险的原因更是错综复杂,需要采取科学的方法。,项目风险识别是风险分析、风险控制的前提,只有对项目可能存在的风险及其因素进行系统的识别,才能对其进一步分析研究,制定对策,实施控制。项目风险识别一般按照以下步骤进行。 1、项目风险分解 项目风险的分解途径,包括:,(1)目标:识别影响项目费用、进度、质量和安全目标实现的风险; (2)时间:识别项目不同进展阶段的风险; (3)结构:按照项目结构组成、相关技术群的关系进行分解; (4)环境:是指自然环境和社会、政治、军事、社会、心理等非自然环境中一切同项目建设有关
6、的环境; (5)因素:按照项目风险因素分解。,2、建立初始项目风险清单 就是建立项目存在风险的一览表,由项目风险的编码、因素、事件、后果等构成。 3、风险识别分析 对初始建立的项目风险进行风险因素、风险事件及风险后果分析,剔除一般性风险,保留值得关注并进而作详细研究对象的风险。风险识别分析的依据是已积累的经验(数据)及有针对性的风险调查的资料。 4、确立项目风险清单 项目风险清单是进一步进行项目风险分析与评估的基础。,二、工程项目风险的形成、发展的机理,风险因素 风险事件 作用途径 风险损失,三、工程项目风险的特征,(一)工程项目风险的特征 (二)工程项目风险分析的系统特征,(一)工程项目风险
7、的特征,1.客观性和必然性 2.普遍性 3. 不确定性 4.项目风险存在与发生的可变性 5.大量风险(事故)发生的规律性 6.损失形式的可替代性 7.风险的相对性,(二)工程项目风险分析的系统特征,1整体性与叠加性 2相关性 3结构性 4动态性 5目的性 6环境适应性,三峡工程实施的风险结构层次,四、工程项目风险的分类,(一)从风险的来源分类 (二)风险承受者角度分类 (三)工程项目投资风险分类 (四)施工阶段投资风险因素分类,(一)从风险的来源分类,1自然风险 2设计风险 3施工风险 4经济风险 5市场风险 6财务风险 7合同风险 8环境风险 9政治风险,(二)风险承受者角度分类,1业主的风
8、险 1)人为风险 2)经济风险 3)自然风险 2承包商的风险 1)决策风险 2)缔约和履约风险 3)责任风险 3咨询监理单位的风险 1)来自主业的风险 2)来自承包商的风险 3)职业责任风险,(三)工程项目投资风险分类,1.按风险来源进行分类 2.按项目实施的先后对风险因素进行分类,按风险来源进行分类,工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此,诱发项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类,具体分类如图4-4至4-10。,图4-4 工程项目投资风险因素,图4-5 自然风险因素,图4-6 政治风险因素,图4-7 经济风险,图2.6 技术风险因素,图4-8 国际风险因
9、素,图4-9 内部决策和管理风险因素,(四)施工阶段投资风险因素分类,1.市场风险因素 2.工期风险 3.质量风险 4.建设资金筹集风险,施工阶段投资风险因素分类,第二节 工程项目风险分析,一、工程项目风险分析 二、风险层次结构辨别模型,一、工程项目风险分析,工程项目风险分析是通过对工程项目建设中可能存在的风险进行识别,确定各风险的基本特性,对风险作用产生的影响进行评价,针对各风险的大小及性质采取相应对策进行控制与管理。 工程项目风险分析包括风险辨识 、风险估计 、风险评价 。 风险分析中采用的方法很多,比如有专家评议法、模糊数学法、层次分析法、蒙特卡罗、灰色关联法、模糊神经网络等。下面介绍层
10、次分析法分析施工阶段投资风险,二、风险层次结构辨别模型,1.构造递阶层次 2.用层次分析方法计算层的总权重,构造递阶层次,层次分析法,Analytic Hierarchy Process AHP,T.L.saaty,层次分析法建模,一 问题的提出,例1 购物 买钢笔,一般要依据质量、颜色、实用性、价格、外形等方面的因素选择某一支钢笔。 买饭,则要依据色、香、味、价格等方面的因素选择某种饭菜。,决策是指在面临多种方案时需要依据一定的标准选择某一种方案。,假期旅游,是去风光秀丽的苏州,还是去迷人的北戴河,或者是去山水甲天下的桂林,一般会依据景色、费用、食宿条件、旅途等因素选择去哪个地方。,例2 旅
11、游,例3 择业 面临毕业,可能有高校、科研单位、企业等单位可以去选择,一般依据工作环境、工资待遇、发展前途、住房条件等因素择业。,由于经费等因素,有时不能同时开展几个课题,一般依据课题的可行性、应用价值、理论价值、被培养人才等因素进行选题。,面临各种各样的方案,要进行比较、判断、评价、最后作出决策。这个过程主观因素占有相当的比重给用数学方法解决问题带来不便。T.L.saaty等人在20世纪七十年代提出了一种能有效处理这类问题的实用方法。,例4 科研课题的选择,层次分析法(Analytic Hierarchy Process, AHP)这是一种定性和定量相结合的、系统化的、层次化的分析方法。 过
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