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1、1,第五章 公共选择,2,公共选择理论,是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科,它以新古典经济学的基本假设(尤其是理性人假设)原理和方法作为分析工具,来研究和刻画政治市场上的主体(选民、利益集团、政党、官员和政治家)的行为和政治市场的运行。 主要研究内容: 个人选择如何形成社会选择,个人偏好如何加总为社会偏好 公共选择的基本方式 根据习惯和惯例; 独裁 民主:直接民主(公民投票);代议制民主(代表投票) 政府决策方式 官员理论,3,公共选择理论的特点与贡献,特点: 1. 把社会选择或政治决策过程视为一种交易; 2.方法论上的个人主义; 3.政治活动中的经济人范式。 贡献: 1.提高了经济人
2、范式的科学用途; 2.在个人行为与集体选择之间架起了桥梁; 3.有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的原因。,4,一、直接民主 1、一致同意规则 全体同意原则 林达尔(Lindahl)模型:公共物品的提供 在林达尔均衡点全体达成一致同意。 林达尔均衡的市场模拟实现与有效性 拍卖者喊价机制 林达尔程序的可行性问题 虚假投票问题:谋略性行为 决策成本问题:成本太高或没有决策 “少数人专政”的可能性,5,2、多数同意规则 半数以上参与者同意 (1)投票悖论问题 投票悖论:每个个体偏好确定,但群体偏好不确定。 当群体偏好不确定时, 最终选择结果可能取决于投票顺序,因而出现议事操纵。 投票循环导致表
3、决达不成最终稳定协议。 投票悖论源于个体偏好结构:非单峰偏好 如果所有投票者偏好都是单峰的,则不会出现投票悖论。 重要问题:现实中多峰偏好出现的可能性。 量纲相同(水平问题);量纲不同(种类问题),6,投票悖论,A,B,C,张,王,李,A,B,张,王,李,C,33模型悖论概率12/216;选项趋于无穷时概率为1,个人偏好趋同时概率减小。,投票均衡,投票循环,7,阿罗不可能性定理(1),分析个人偏好的加总、是否存在满足所有个人偏好的社会偏好问题。 阿罗社会选择的两个公理:连贯性与传递性 阿罗认为,民主主义必须满足以下5个条件: 个人偏好排序的普遍相容性; 社会评价与个人评价正相关; 不相关选择对
4、象的独立性; 无限制域; 非独裁性。,8,阿罗不可能性定理(2),如果排除效用人际比较的可能性,各种各样的个人偏好次序都有定义,那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想的方法,要么是强加的,要么是独裁的。 不可能存在一种 能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会的偏好次序,并且能够准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。即阿罗不可能性定理,或称“阿罗悖论”。 一个选择规则一般不可能满足以上所有准则。 放弃以上任何一个准则可以构造一个满足余下准则的规则。 例所有个人偏好一致情形;共同偏好的塑造 阿罗不可能定理与社会福利函数的合理性问题,9,多数票规则投票悖论的消除,表决程序
5、的安排 单峰偏好与中间投票人定理: 通过适当限制个人偏好以适应某种特殊模式,很可能会产生一种均衡的投票结果,个人偏好的特殊模式就是这些个人偏好具有单峰偏好。 单峰偏好,个人在一组按某种标准(如数量大小)排列的备选方案中,对其中的一个方案偏好程度最高,对其他方案的偏好都低于对这个方案的偏好程度。用数学语言,单峰偏好就是在一维空间中个人偏好次序呈齐次性。,10,单峰偏好定理和中间投票人定理,虽然对同一组方案各个人的单峰偏好是不同的,但只要投票人的偏好都是单峰值的,简单多数投票规则一定可以产生出唯一的均衡解,这个均衡解和中间投票人的第一偏好正好一致,即中间投票人偏好的议案会被通过。,11,(2)中间
6、投票人理论 中间投票人:处于偏好分布中位点的投票人(面临单一维度上选择) 中间投票人定理:只要偏好都是单峰的,则多数同意规则会反映中间投票人的偏好。 利用中间投票人定理估计公共物品需求: 中间投票人的确定问题:中位收入者近似。 公共物品价格测度问题:税收份额与公共物品总成本,12,(3)投票交易:互投赞成票 投票交易源于投票中个人偏好强度显示不能连续取值,而一些经济主体连续取值的成本和收益出现不对称。 投票交易可以改善交易者福利,但可能损害第三者福利。 投票交易对社会整体的福利影响结果是不确定的:有时可改善社会总福利,有时损害社会总福利。 投票交易会导致公共支出增加。 隐含投票交易:组合项目投
7、票,13,(4)投票决策 投票人根据个人边际成本收益分析决定投票数量(0或1)与质量。 理性无知 :为了节约信息成本,保持理性无知,使得投“错票”。 投票冷漠:投票参与率低 边际个人成本太高:投票成本(时间、精力、金钱、其它机会成本) 边际个人收益太低:“倒霉的少数”与“稳操胜券的大多数”、选择结果实质差别太小。 搭便车行为,14,4、最优投票规则 用成本效益分析确定多数规则中“多数”的具体比例。 配置成本:相对于帕累托最优状态的效用损失 (或外部成本:决策给反对决策者带来的损害) 决策成本:决策过程成本和机会成本 最优投票规则:最小化总成本的,15,最优投票规则,最优投票规则:群体中 比例的
8、人数同意采采纳。,决策成本,配置成本,总成本,16,选民的动机和行为,唐斯认为,选民是理性的,他参与投票的动机是为了通过参与政治获得预期效用最大化,或“理性投票人假说”。 影响选民去投票的因素: 1。自己亲自投票的重要性,是否关系到选举结果; 2。对政党政纲所带来的效用的预期; 3。投票成本; 4。投票的长期利益。 选民合乎理性的无知。,17,政党的动机,政党从事活动是为了使政治支持最大化,表现为获得选票最大化,不是某种真理或理想,而是当选执政。政党是为了选举而制定政策,而不是为了制定政策而赢得选举。 政党在政策决策中一般遵循多数原则,追求的只是能给他赢得更多选票而不是失去更多选票的那些政策。
9、推行的政策直到这一点,由该政策获益的这些人的选票的边际收益等于由该政策而遭受损失的这些人的选票的边际损失。政治支持最大化与厂商的利润最大化没有区别。,18,利益集团,利益集团,或压力集团,是指那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。不同的利益集团在其规模、资源、权利和政治倾向方面都有明显的差别。 利益集团形成的原因:信息成本、稳定性、交易效率; 此外,集团或组织的存在是为了增进其成员的利益,有共同利益的个人或企业组成的集团通常总是具有进一步增进这种利益的倾向,个人可以通过代表其利益的集团来实现或增加他的个人利益。 社会选择或公共选择是通过许多强大的利益集团的相互作用作
10、出的。 利益集团与其成员之间的关系 利益集团存在对社会福利的影响:奥尔森认为,各种社会组织采取集体行动的目标几乎无例外地都是争取重新分配财富,而不是为了增加总的产出。利益集团降低了社会的经济效率和总产出。,19,寻租理论,租的概念,租与垄断、资源配置的效率损失相联系; 租金指超过资源所有者的机会成本的报酬。 寻租是为了获得人为创造的收入转移支付而造成的稀缺资源的耗费。(托利森)他认为,寻租是和政府对经济活动的干预联系在一起的,政府干预导致人为租金的创造。 斯 蒂格里茨认为,“寻租一般用于描述个人或厂商投入精力以获得租金,或从政府那里获得其他特殊好处的行为”。政策决策被扭曲。 布坎南认为,“寻租
11、指那些本当可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争”。 寻租往往表现为通过游说政府和院外活动来获得某种垄断、限制或特权。 寻租与避租 寻租成本。,20,二、代议制民主 代议制民主替代直接民主旨在节约决策(投票)成本。 代议制民主的委托代理问题:代理人自身利益与委托人利益的冲突 1、当选政治家 政治家的选票数量最大化目标 关于选举的中间人投票理论:如果个人偏好是单峰的,并且可用单一维度表示,则多数投票规则的结果会反映中间投票人的偏好。(政治家选取中间选民偏爱的方案。) 代议制与直接民主的效果是一样的。 偏离中间人投票理论的情形 非单维排序 意识形态 个人魅力 领导 投票参与
12、率,21,M,S,选举的中间人投票定理,选民人数,政治倾向,22,2、官僚(公务员) 官僚的决策和行为空间:政治家制定的法律或给出的命令常常是不具体的,这给执行的官僚留有空隙。 官僚的目标 效用:特权、公共声誉、权力与推荐权 预算规模 目标:预算最大化 扩张官僚自己的帝国 官僚与配置无效率:尼斯卡宁模型 在项目效益评价线给定情况下过量产出; 主动移动效益评价线(如宣传)进一步扩张产量。 官僚与技术无效率(X无效率):过低的产出/投入比 为什么缺乏民众(出资者)制衡:信息缺乏,组织不力(包括搭便车),23,3、特殊利益集团 利益集团:利益共同体 利益集团的形成基础 收入来源:资本或劳动; 收入来
13、源:不同产业; 收入规模:富人、穷人、中产阶级; 地区; 人口与个人特征:如老人、黑人等 利益集团的组织问题:经济成本收益分析、意识形态、情感等。 人多就影响力大吗?,24,“铁三角”:利益集团、官僚与当选政治家 对某一个项目:批准、管理、获益 为什么缺乏制衡:信息问题、组织问题(包括搭便车问题)、利益交易等 4、其他活动者 法庭(审判员):判决税制和财政预算的合法性 媒体(记者):提供公共信息、影响人们价值判断等 专家:提供思想范式、公共政策建议,25,三、政府规模 政府规模扩大的事实:支出增加占GDP的3050。 1、对政府规模增长的解释 社会态度:对市场失灵与政府作用认识的偏差;低估成本、高估收益( “圣诞老人心态”) 公民偏好:公共需求的收入弹性大于1 官僚供给:供给方引致需求(垄断性与不可拒绝性) 收入再分配:成本与收益分离 作为寻租者的穷人、富人、利益集团 政治经济互动:缓解政治压力或谋求政治利益 偶然事件及其惯性。,26,2、将政府置于控制之下,政府增长合理吗?,不控制,政府增长可以控制吗?,合理,不合理,不控制,不可以,控制的手段: 改变官僚的激励; 改变预算过程:立法; 制宪限制;,不可以控制原因: 现在规模源于政府过去承诺(隐性负债)。,
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