新制度主义.ppt
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1、新制度主义政治思潮,中共浙江省委党校 王景玉,新制度主义的起源,经济学的分支,新制度主义与政治学的关系是间接的。而新制度主义的矛头主要是传统经济学理论。 制度主义强调制度或规范对于个人行为的重要性。由于制度在人们生活中无处不在,因此制度主义没有边界。,西方行为主义政治学,主要采用行为科学的方法研究人的政治行为,主要采用社会学、心理学以及文化人类学的研究方法。行为主义者认为传统的制度研究方法只能研究政治的外壳,无法深入到实际政治现象的各种心理因素和文化因素。,行为主义政治学是对制度主义的否定。,只有研究政治行为才可以接触到影响和导致政治现象的真正原因并找出规律性。主要采用的方法诸如:民意测验、政
2、治心理、研究政府决策的人为因素以及国家执行政策的全部行为过程。,行为主义政治学的缺陷,单纯使用计量和现象调查的方法来说明动机和规律性,无法认识政治现象的本质: 因为实证方法所得出的结论只能停留在表面现象上,而无法作出价值评判。 因为自然科学对现象的研究是不加任何价值判断的,而社会科学必须作出价值判断,诸如善恶、是非和阶级属性。,新制度主义政治学诞生,20世纪60年代中期政治学和经济学家们所关注的问题具有一定共性发展中国家的现代化问题,并且进行深度交流,新制度主义政治学应运而生。,新制度主义的分支,历史制度主义 理性选择制度主义 社会学制度主义,新制度主义吸纳了这些有益的观点,其独特之处就在于
3、将非正式制度引入研究的框架。,历史制度主义,历史制度主义源于政治学集团理论和结构功能主义。 集团理论认为,政治是围绕稀缺政治资源展开的利益集团之间的利益争夺。结构功能主义将政治看成是相互作用、相互影响的各部分组成的整体,将研究的视角放在国家之上。,理性选择制度主义,认为每个政治个体都有自己固定的一套偏好,实现个人偏好最大化是政治行动者的最大目标。政治行动往往被看做是集体行动的过程。 理性制度主义重视造成政治结果的关键因素行为的作用,建立自己的一套理论来解释说明制度是如何产生的。,社会学制度主义,认为可以建立文化模式来实现效率最大化的目的。 不仅包括正式的制度、规则、规范和意识等,还包括意识文化
4、等道德认知领域的内容 .,新制度主义“新”在哪里,从正式制度到非正式制度,制度不再等同于政治组织,制度也被学者理解为在人类活动中长期形成的习俗、习惯、信仰与惯例等非正式制度,甚至被社会学制度主义流派解读为文化,从而大大拓展、深化了政治制度的理解。 非正式制度可以强化正式制度,有时候非正式的惯例还可能支配正式制度。,从宏观制度到中观乃至微观制度,旧制度主义时期,学者们主要致力于政府的正式制度和与此相关的宪法文件或法律研究 .,如运用历史比较方法、描述归纳方法与形式法律方法来讨论国家、主权、宪政体制与联邦制度等。,新制度主义者则希望政治研究朝着与政治理论紧密结合的方向发展,而并非回到历史学的历史描
5、述与法律学之法制的制度主义的传统中去。 借鉴经济学、社会学中的公共选择理论、理性选择理论、组织理论、社会资本理论来理解或解释中观层次的组织现象(如部门、次级部门、团体决策等)以及微观层次的个体行为(如理性算计等)。,新制度主义不再从整体视角来比较、描述政治制度,而更多地从中观、微观层面来分析制度对不同层面的政治行动者的影响,如劳资结构、政府间关系、工团组织等。,从静态的、独立的制度实体 到动态的、嵌入的制度实体,在新制度主义者眼里,制度不仅仅是一个不变的“东西”,而且更多地表现为一个动态的过程。 制度不再是完全独立的实体,而是嵌入特定的环境中,如“嵌于各种政治经济体系中建构人际关系的正式规则或
6、非正式程序、习惯、规范与惯例” 。,新制度主义认为,“制度建构了个人选择方式以及对行为的有效塑造”。也就是说,在解释、描述或预测政治行为及其后果时,是“制度攸关”而不再仅仅强调结构的重要性。制度之所以攸关,是因为政治行为是镶嵌在制度之中,受制度制约或受益于制度所提供的便利。,新制度主义的国家理论,新制度主义政治学从理论角度认为,国家具有契约和掠夺双重属性,因此倡导国家起源的“暴力(潜能)分配论”。 如果这种潜能在公民之间平均分配,便产生契约型国家;如果分配不平等并产生掠夺性或剥削型国家。,国家可以看作是在暴力方面具有比较优势的组织。 国家暴力包括军队、警察、监狱等工具,也包括权威、特权和垄断等
7、政治资源。在没有国家以前这些资源是分散的,国家把这些资源进行整合。,国家就成为在一个特定地区合法地使用暴力手段的制度安排,这种制度赋予国家在暴力方面的比较优势。,1、国家暴力能够有效地对付非法暴力,捍卫公民利益; 2、国家暴力的使用能够达到规模效应和防止“搭便车”问题。,国家作为一种组织与企业一样要实现自身利益,而他的行为受制于“成本-收益”的比较。,1、国家为选民提供保护与公正,公民则缴纳税收以维持国家正常运转,公民与国家之间是一种交换关系; 2、国家为使自身收入最大化,将选民分为若干集团,并为每个集团设计产权。在此国家是一个带有歧视性的垄断者,而不是中立者; 3、国家面临着其他国家或本国潜
8、在统治者的竞争。,国家的经济人特征,国家的目的,使统治者的租金最大化,降低交易费用以使社会总产出最大化,从而增加国家税收。,两个最大化很难找到一个均衡点,从而不能实现经济持续增长。也就是说,国家这两个目的冲突的根源在于有效率的产权制度的确立与统治者利益最大化之间存在着冲突。建立有效的产权制度有利于社会产出最大化,但可能不利于统治者租金的最大化。从利益考虑,国家可能建立或维持一种无效的产权制度。,诺斯悖论,国家在制度变迁中的作用,通过改变产品和要素的相对价格比例来促进制度变迁;,价格变化,盈利机会,利益诱致的制度变迁,利益激励引发重新缔约冲动,国家通过引进或开发新技术推动制度变迁,技术变化对制度
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