中央登录公债借贷制度.ppt
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1、1,中央登錄公債借貸制度,證券櫃檯買賣中心 中華民國96年4月5月,2,簡報大綱,法源及業務申請 帳戶管理 借券與返還 擔保品計算與追繳 違約管理與風控 成交申報,債券借券管道,4,借券系統及借貸業務比較,借券系統(借券中心) 與OTC簽定中央登錄公債借貸總契約及申請借貸系統連線 借方及貸方透過櫃買中心的借券系統報價、成交及交割 等價及議價交易皆由OTC保證交割 議借交易由借貸雙方自行約定成交及交割,證券商(含經紀商) 借貸業務 與客戶簽定有價證券借貸契約 證券商出借其自有部位給其客戶 結算交割及風險由證券商自行管理 OTC只接收證券商成交申報資料,5,一、法源及業務申請(1/7),法源:證券
2、商辦理有價證券借貸管理辦法第38條第2項 操作辦法:證券商辦理中央登錄公債借貸操作辦法 業務型態:證券商出借中央登錄公債 業務申請優先順序:(為一營業項目) 集中市場使用契約者:報證交所轉金管會 櫃檯市場使用契約者:報本中心轉金管會,6,法源及業務申請(2/7),申請書下載:證期局網站 申請條件: 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 申請日前半年自有資本適足比率應達百分之二百以上 最近三個月未曾受主管機關依證交法第六十六條第一款所為之警告處分,7,法源及業務申請(3/7),申請條件(續): 最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監
3、察人或經理人職務處分,或撤換其負責人或其他有關人員之處分 最近一年未曾受主管機關為停業之處分 最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分 最近一年未曾受證交所、本中心或期交所依其章則為處以停止或限制買賣之處置,8,法源及業務申請(4/7),內控制度: 瞭解客戶評估作業及徵信程序 辦理有價證券借貸作業手續、權責劃分、借貸交易額度控管及帳戶管理等事宜 相關風險管理機制 開業備查: 主管機關核准文件影本 主管與業務人員名冊,9,法源及業務申請(5/7),申請書件: 董事會議事錄 最近期經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者,應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告 有價證券借貸
4、契約書 內部控制制度(含風險管理機制) 符合相關未受處分之證明文件 其他經主管機關規定應檢附之文件,10,法源及業務申請(6/7),借貸總契約應記載事項: 交易與確認方式 交易確認書件應記載事項 借券期間 手續費費率及以年百分率揭示之借券費率 返還方式及提前返還條件 擔保品之種類、更換、比率及維持率計算,11,法源及業務申請(7/7),借貸總契約應記載事項(續): 標的證券及擔保品移轉或交付方式 現金擔保品利息之計算與給付 權益補償與違約之處理 客戶資料之處理 終止之事由,12,二、帳戶管理(1/2),借貸總契約:公會訂定 風險預告書:公會訂定 客戶設帳登載事項: 借券、還券相關事項 擔保品明
5、細、價值、擔保比率 擔保品追繳、領回、更換與處分相關事項 權益補償相關事項。,13,帳戶管理(2/2),對帳單:按月寄送(無借貸交易紀錄者免寄) 個人資料運用:應請客戶簽具個人資料運用的同意書 通知: 郵寄、客戶當面簽收或其他雙方約定方式為之 因可歸責於客戶之事由,致無法如期送達時,其通知於郵局第一次投遞日發生效力 證券商之通知由客戶當面簽收者,客戶簽章限與原中央登錄公債借貸契約之簽名式樣或原留印鑑相符並附署日期,14,三、借券與返還(1/5),營業時間:9:0015:00 借貸期間: 原則:in下個付息日前2日, 6個月 例外:本息支領之稅負及相關費用另以書面約定者,得不受限制 交付作業:
6、一般登錄公債:清算銀行轉讓登記 分割公債:集保帳簿劃撥,15,借券與返還(2/5),客戶填報:借券或還券字樣之申請書 券商填報:借券或還券字樣之借貸報告書 借貸報告書應載事項:借券人姓名、帳號、成交日期、成交序號 、申請書編號、交易型態別、標的公債名稱、借貸數量、成交費率、借券費用、擔保品種類及數量等事項 下單作業:準用本中心業務規則第62條及62-2條規定,16,借券與返還(3/5),出借費率: 年利率20%以下 0.01%為升降單位 計算與收取方式自行約定 借貸專戶:證券商應設立 出借券源: 自有中央登錄公債(包含營業部位及投資部位) 自本中心借券系統借入者 因附賣回交易所取得者,17,借
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