证券承销商审议分级制度介绍.ppt
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1、1,證券承銷商審議分級 制度介紹,臺灣證券交易所上市部 羅副理贊興 2005年2月24日,2,綱 要,一、緣起 二、審議分級指標架構 三、指標項目與評分 四、指標概要說明 五、分級方式 六、適用期間 七、結語,3,一、承銷商審議分級緣起,甲、緣起 提昇證券發行市場品質專案小組會議 第七次會議討論決議,並經提報金管會 第二十次委員會議討論原則通過。,乙、目的 1、促進承銷商提昇專業品質 2、客觀訂定分級管理標準 3、協助主管機關提昇行政效率,4,二、審議分級指標架構,甲、基本面 最近一年資本適足率之高低 最近一年信用評等之評級情形 最近一年主辦承銷案件數多寡 乙、品質面 最近一年IPO案件跌破承
2、銷價情形 執行穩定承銷價機制 丙、懲處面 主管機關、證交所、櫃買中心及券商 公會之懲處紀錄併計 丁、綜合考評分數 ,5,三、指標項目與評分 評 分 基 本 面 IPO SPO 1.最近一年資本適足率之高低 10 10 2.最近一年信用評等之評級情形 15 15 3.最近一年主辦承銷案件數多寡 5 5 品 質 面 4.承銷商最近一年IPO案件跌破 承銷價情形 10 0 5.承銷商執行穩定承銷價機制 10 0 懲 處 面 6.承銷商懲處紀錄 40 僅辦理SPO案 60 綜合考評分數 10 10 分 數 總 計 100 100,6,四、指標概略說明: 1. 資本適足率部分:係最近一年證券商各月資本適
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