中间介绍业务政策法规介绍.ppt
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1、中间介绍业务 政策法规介绍,提纲,1、股指期货准备工作介绍 2、期货市场整体法规介绍 3、介绍业务基本情况介绍 4、介绍业务近期强化管理的要求 5、投资者适当性制度介绍,一、股指期货准备工作介绍(一) 主要过程,1、2001年,证监会开始股指期货可行性研究 2、2006年2月,证监会成立“金融期货筹备领导小组”,2006年9月,中金所成立 3、2010年1月8日,中国证监会召开新闻发布会,宣布国务院原则同意股指期货上市,并在3个月内完成相关准备工作,一、股指期货准备工作介绍(二) 股指期货的重要意义,1、有利于形成股票市场的“内在稳定器机制” 2、有利于形成股票市场市场化的价格形成机制 3、有
2、利于培育股票市场成熟的机构投资者队伍,一、股指期货准备工作介绍(三) 我会的准备工作,1、指导思想:平稳推出和安全运行,严格控制风 险,引导投资者有序参与,逐步发挥 市场功能 2、组织保证: 成立领导小组:主席,会内各部门、中金所等 相关单位 成立工作组: 期货一部、期货二部、中金所 下设 7个工作小组,一、股指期货准备工作介绍(四) 中介机构的准备工作,1、督促中介机构做好投资者开户工作 贯彻投资者适当性制度 2、加强对介绍业务的监管 3、组织对证监局、期货公司、介绍业务 证券公司及营业部的培训工作 4、督促期货公司做好分级结算的衔接工作 5、做好投资者教育相关工作,二、期货市场法规情况(一
3、) 基本内容,1、期货市场的法规体系 2、期货条例 3、配套的规章和规范性文件,二、期货市场法规情况(二) 法规体系,1、法律。(民商事法律;刑事法律;行政法律) 2、行政法规。(期货条例) 3、规章和规范性文件。 4、司法解释。 5、自律规则。(协会;交易所),二、期货市场法规情况(三) 期货条例,1、进一步完善风险控制体系,强化监督管理 (高风险市场的需要) 2、明确了建立、健全基础性风险预警和管理体系(保证金存管制度、净资本风险监管指标管理制度、期货投资者保障基金) 3、进一步完善监督管理措施,强化执法手段 (现场检查与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户查询、不符合持续经营规则、违
4、法违规经营或出现重大风险),二、期货市场法规情况(四) 配套规章和规范性文件,1、期货交易所管理办法 2、期货经纪公司管理办法 3、期货公司高级管理人员任职资格管理办法 4、期货从业人员管理办法 5、期货投资者保障基金管理暂行办法 6、期货公司金融期货结算业务试行办法 7、期货公司风险监管指标管理试行办法 8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 9、期货公司首席风险官管理规定(试行) 10、期货公司分类监管规定(试行) 11、期货公司信息公示管理规定 12、期货市场客户开户管理规定,三、介绍业务基本法规情况(一) 制度设计的意义,1、发挥优势,隔离风险 (1)券商参控股、受同一实际控制
5、人控制大量增加 (66家),获IB业务资格41家 (2)充分发挥证券公司网点与客户资源优势 (3)隔离和控制期货风险 (期货公司负责代理交易、结算及风险控制;证券公司负责介绍客 户) 2、引导投资者有序参与期货市场 (1)期货、现货市场的联通 (2)方便投资者,三、介绍业务基本法规情况(二) 监管体系,1、中国证监会及其派出机构监督管理 属地监管(证券公司及营业部、期货公司住所地证监局) 业务监管(住所地地证监局机构处或期货处) 2、相关自律组织(证券、期货协会、交易所)自律管理,三、介绍业务基本法规情况(三) 主要法规文件,1、证监会: 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法(证监发20
6、0756号) 关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知(证监办发20086号) 关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知(证监办发20098号) 关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知(证监办发20105号) 证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引 期货市场客户开户管理规定(证监会公告200924号) 2、自律规则: 证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(中证协、中期协,2007年10月),三、介绍业务基本法规情况(四) 法律关系,1、法律定位:介绍业务是基于证券公司、期货公 司书面委托协议确定双方的职责。 期货公司:承担基于期货
7、经纪合同的责任。 证券公司:按照委托协议对期货公司承担介 绍业务受托责任。 2、介绍关系唯一性: 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或 者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍 业务。,三、介绍业务基本法规情况(五) 资格取得,1、证券公司须在获得介绍业务许可后,方可开展介绍业务。 2、向中国证监会期货二部提交申请,期货二部征求机构部意见。受理20个工作日内,做出批准或不予批准的决定。 3、证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前6个月风险监管指标符合要求、已建立交易结算资金第三方存管、对期货公司的要求(全资拥有或控股一家期货公司或被同一机构控制、中金所会员资格、前2个月符合净资本要求)
8、、人员、内控制度、技术系统、其他审慎要求等七项条件。,三、介绍业务基本法规情况(六) 介绍业务范围,1、试行办法第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。 2、试行办法第二十三条规定,期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及营业部可以协助期货公司向客户提示风险。,三、介绍业务基本法规情况(七) 基本原则,1、风险有效隔离(经营、财务、人 员、经营场所) 2、期货公司统一风险控制 3、证券公司总部统一管理,三、介绍业务基本法规情况(八) 主要要求,1、 开户环节 按规定审查客户的开
9、户资料和身份真实性 不得虚假宣传、误导客户 不得作获利保证、共担风险等承诺 2、 交易环节 不得代客户下达交易指令 不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易 不得代理客户进行期货交易、结算或交割 3、 保证金管理 不得代理期货公司、客户收付期货保证金 不得利用证券账户为客户存取、划转期货保证金 不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保,四、近期强化管理的要求(一) 背景介绍,1、关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知证监办发20105号 2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引,四、近期强化管理的要求(二) 背景介绍,1、试行办法实施以来,运
10、行平稳,已取得一定的经验 2、但也存在一定的问题 (证券端人员变化、证期合作、监管方面) 3、股指期货推出,保证股指期货顺利上市与平稳运行,四、近期强化管理的要求(三) 基本思路,1、介绍业务人员专职专岗 2、加强证券公司、期货公司内部管理 3、强化日常监管 4、进一步细化介绍业务各环节的要求,四、近期强化管理的要求(四) 人员要求,1、专职专岗: (1)专职人员是指专门从事介绍业务的人员 (2)具有期货从业人员资格、专项培训考试合格证书 (3)营业部负责人须参加培训并取得培训证书 2、人数要求: (1)证券公司总部至少5人 (2)证券营业部至少2人 3、公司内部持续培训机制,四、近期强化管理
11、的要求(五) 公司内部管理,1、目的:强化公司自我约束与管理 2、内容:制定联合办法 制定联合规划 进行联合自查,四、近期强化管理的要求(五) 制定联合办法,1、按照权责明晰、风险可控的原则 2、参考操作指引及相关规定制定,具有原则性 3、根据自身情况制定,具有灵活性 4、内容至少包括客户开户、风险控制、信息技术、 合规管理、投诉处理等内容 5、向证监局备案审查后实施,证监局审查是否符合 操作指引等相关规定,四、近期强化管理的要求(五) 制定联合规划,1、证券营业部开展介绍业务的分步计划 2、与证券公司和期货公司的风险管理 能力、技术水平、客户状况等相适应 3、向当地证监局报备后实施,证监局审
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