【工作计划】证券公司工作计划.docx
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1、第 1 页 证券公司工作计划 特征码 zDDMOfTONhZzvFzMqFqc 1、恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求, 证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减 持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所 开发,数据库平台是基于 SQL SERVER20xx,而新意公司的净资 本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据 库 TERADATA,因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用, 软硬件费用算下来一共需要投入一百多万,而在系统的稳定性 和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统, 费用也在一百
2、多万以上,相对于我公司原有新意独立存管系统 而言,增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况,所 以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公 司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统,给 的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格,而且还 有一个专门的维护团队,有很强的实力。从公司实际业务情况 出发,最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系 统。 2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护 第 2 页 在三个多月的紧张建设和测试中,我公司的证券公司反洗 钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大 小非减持监控系统顺利建设完成,并正常接管以前新意独立存 管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行,得 到了公司领导和各项目组成员的大力支持,因此,在建设和测 试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的 解决和证监会的新报表报送需求,目前恒生公司工程师正在我 公司现场解决中,估计月底可全部解决完成。
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