【合同范文】20XX年外汇交易客户协议[1].docx
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1、第 1 页 20XX 年外汇交易客户协议1 特征码 yCpkGfVqlXBVRttFXDwO 首页 范文大全 合同范文 证券合同 正文 外汇交易客户协议 文字大小:大 中 小 打印 收藏到: QQ 百度 雅虎 在线字典 - 本外汇交易客户协议(以下简称为“协议” )中规定了在本协议 的签署方(“客户” )和_公司之间所达成的,各种场 外即期、远期和期权外汇合约交易(统称为“外汇合约” )所必 须遵从的各项条款和条件。 1授权。 在_公司处将以客户的名义开设一个或是多个账户 (统称为“账户” )来为客户进行外汇合约的交易。在符合本协 议中相关条款的前提下,客户在此授权_公司根据从自 动化系统(根
2、据在第 5(a)中进行的定义)或者接入 _公司交易台(简称为“交易台” )的电话中获得的客 户指示来购买和售出外汇合约,其中_公司将作为交易 的当事人而不是代理方。_公司还会根据_公 司和客户之间所达成的约定提供相应的其它服务和产品。客户 第 2 页 在此确认外汇合约并非是由一个受到管制的交易所或是其结算 所来进行操作的,或是由后者来进行担保的。客户同样确认外 汇合约交易将不会受到和期货合约交易相同的法规或财务方面 的保护。客户在此表明并担保: a客户理解作为交易的对立当事方,_公司 和客户都必须依赖于另外一方的信誉来进行交易; b每一个达成的外汇合约将都将就其具体的经济条款 进行个别的协商;
3、 c_公司并不扮演客户或其账户的投资顾问、 商品交易顾问或是委托人的角色。 2适用的法律法规。 所有在客户账户中发生的外汇合约交易都必须遵从: a本协议以及所有相关协议中的条款; b法律、法规、规定以及任何适合的政府机构、法规 制定机构或是自律机构所做出的解释; c各种贸易惯例(所有上述这些中在任意时候的有效 部分都被统一称“规定或法律” ) 。 如果本协议中的任何条款或规定已经或在未来某个时候和 当前或外来的规定或法律不一致并使得该协议条款或规定无效 或无法进行执行的时候,就必须对其进行修订或替换,直到和 相应的规定或法律相一致为止。但是协议中其它没有受到影响 的部分将继续保持有效。无论是_
4、公司,还是其高级官 第 3 页 员、董事、经理、管理成员、职员、附属机构、代理方或是委 派方(以上这些包括_公司在内都统一称为 “_公司相关各方” )都不会对_公司相关各方 按照规定或法律要求所采取的合理行动的结果承担任何义务。 _公司对规定或法律的违反都不会在任何诉讼、理赔、 仲裁或其它法律程序中赋予客户(y)针对_公司根据 本协议而提出的金钱或其它财物方面的赔偿要求的一种辩护, 或者是(z)由客户向_公司提出的金钱或财物方面的 赔偿要求的基础,除非_公司的过失被确定为和客户并 没有给出指示的一项交易有关,并且是导致客户向_公 司进行索赔的直接原因。 3客户的支付义务。 客户同意应_公司要求
5、后向其支付: a任何适用的的各种费用、酬金和成本(包括但不仅 限于加价、价差、佣金、服务费和其它收费) ; b所有适用的管理机构和自律机构所规定的费用和酬 金; c任何适用的对外汇合约交易所征收的税金; d所有该账户所应该支付给推荐商的推荐费或交易顾 问的酬金,将由_公司及时从客户的账户上扣除并直接 汇入相关方; e在账户交易中发生的任何损失; 第 4 页 f在账户中发生的借差或不足部分; g由于账户中所发生的借差或不足而产生的利息费用 (其利率在第 3 部分中给出) 、以及为了收取该账户借差或不足 部分而相应产生的各种成本和合理程度上的律师费用; h和本账户或其它任何交易有关的由客户向 _公
6、司拖欠的费用。所有由_公司收取的佣金、 费用或酬金以及需要支付给推荐商或交易顾问的酬金都必须在 每月发送一次的费用清单中加以说明。_公司可以在不 预先通知的情况下,自行改变其佣金、费用和或酬金。客户 在此同意其有义务就拖欠_公司的款项支付相应的利息 费用,其利率为以下两者中较低的一个:即法律规定的最大的 利率值和当时_公司的主要银行所采用的基本利率再上 浮三(3)个百分点。所有的费用都必须在发生以后由客户进行 支付,客户在此授权_公司直接从客户的账户中直接扣 除这些相应的费用。其它客户需 需要进行支付但是没有直接从账户进行扣除的部分将通过汇款 (或者在_公司完全通过自行考虑和选择后同意使用的
7、支票方式“)将立刻可用的资金按照本协议所附加的客户申请 第 5 页 表中进行的规定汇入在_公司处的账户。客户同意在得 到对方通过电话或其它通讯手段提出要求的前提下,客户将向 _公司提供银行官员的姓名和其它用来验证该项汇款所 需要的信息。 4对风险和利益冲突的确认。 客户在此确认已经了解到外汇交易是一项建立在高度经济 杠杆和快速变化的市场基础上的投机行为。虽然存在这些风险, 客户将愿意也有能力可以承担这些财务上的风险、以及其它在 外币交易中所可能发生的风险。客户承认在外汇合约的交易中, 对交易收益的担保或是不发生任何损失都是不可能的。客户再 一次确认其本身并没有接收到任何来自_公司方面、该 公司
8、的任何代表、任何客户推荐商或是交易顾问处所签发的这 类收益担保。客户签署本协议并不是出于或是依赖于任何这样 的担保或是相关表述的考虑。客户已经仔细阅读和理解随本协 议一起提供的外汇合约交易风险披露说明。如果适用的话,客 户还必须确认是否已经收到了独立和书面的风险披露函,该披 露函所涉及的是在_公司和其它任何第三方(例如客户 的交易顾问、推荐商业)之间存在的利益冲突, 并且对上述范 围内的利益冲突表示认可。 5损失风险、责任限制。 a客户账户内所发生的全部交易和市场上外汇合约价 格的频繁波动都必须由客户本身来承担相应的风险。在任何情 第 6 页 况下,都应该由客户方来独立承担全部的义务。客户在此
9、说明 和承诺该客户愿意也在财务上面有能力承受相应发生的损失, 并且外汇合约的交易对该客户来说是一项合适的投资选择。无 论任何一个第三方(包括了其它的交易商和银行)向_ 公司履行或不履行其和客户的任意外汇合约或其它财物相关的 义务,_公司都不承担任何相应的责任;如果由于通讯 设施故障、系统故障或是在_公司合理的控制和预测范 围以外所发生的其它问题最终导致了客户下达的交易指令的传 输、发送或执行上的延迟,_公司也不会承担任何相应 的责任。对于_公司基于诚信原则所选择的代理,或是 应客户要求指定的代理,_公司对其任何作为或不作为 都不负有任何责任,无论该作为或不作为是否已经达到了疏忽 或无能的程度。
10、 b客户同意_公司在和客户账户相关的操作 中使用自动化系统或者是外包的系统服务机构,包括但不仅限 于自动化订单输入、订单路由和或订单的执行系统,记录维 护、报告和账户对账系统,以及风险管理系统(统称为“自动 化系统” ) 。此外,将允许客户进入特定的自动化系统中来为外 汇合约交易下达订单和使用由_公司为其所提供的其它 账户服务和产品。客户充分理解对自动化系统的使用将不可避 免地包含一定的风险,包括但不仅限于服务的中断、系统或通 讯的故障、服务的延迟、以及在设计或功能上存在的差错(统 第 7 页 称为“系统故障” ) 。这些系统故障将有可能会给客户带来相当 的损失、费用或需要承担的义务。_公司没
11、有以明示或 暗示的方式给出任何和自动化系统的选择、设计、功能、运作、 所有权以及不侵权相关的表述或保证,同样也没有就该系统的 适销性、针对某一特定目的的适用性、所有权和或不侵权做 过任何明示或暗示的保证。此外,_公司还特别否认任 何与此相关的暗示性质的保证。在不对以上内容形成限制的前 提下,_公司还明确否认任何有关自动化系统在其运作 中不会中断或无差错之类的表述。 c除了在以上的 5(a)中给出的责任限制以外, _公司的相关方对于任何由客户或第三方提出的由于系 统故障所导致或和其相关的损失、成本、费用或责任方面的主 张都不承担任何责任,无论该主张是否是基于合同、侵权、严 格责任或者是其它任何的
12、法律依据。_公司相关方对于 在选择次级代理、或者是选择、监督或操作任何自动化系统中 实际发生的或被认为发生的不够关注的情况同样也不会承担任 何责任,对其没有能够通知或及时通知客户所发生的系统故障, 以及没有能够采取措施来预防或修正该系统故障不承担任何责 任。在任何情况下,_公司相关方都不会对任何偶然发 生的、特别的或者是间接损害(包括但不仅限于利润损失和使 用上的损失)承担任何责任,无论_公司是否已经获悉 了发生该损害的可能。_公司没有责任就以下情况通知 第 8 页 客户:(i)任何使用、不使用或停止使用任何自动化系统的决 定;(ii)任何自动化系统的特性、功能、设计或目的,或者 (iii)在
13、任何自动化系统中固有的特定风险。 6定价信息、交易建议。 R a_公司将通过在自动化系统或电话交易 台上进行发布的方式来向客户提供_公司愿意和客户之 间达成外汇合约的买入价和卖出价方面的信息。_公司 希望其所给出的这些价格可以在合理的程度上尽量接近市场上 当时情况下相同交易的买卖价格,但是一系列的因素,包括但 不仅限于通讯系统的延迟、巨大的交易量或价格的易变性都会 不可避免地导致_公司的报价和其它渠道报价之间存在 的差异。_公司并不通过明示或暗示的方式向客户保证 所提供的买入价和卖出价代表了当时的市场价格。 b任何由_公司向客户提供的交易建议或是 市场信息都是_公司作为一名外汇交易商的主业以外
14、的 附加服务,并不应该被作为客户交易决策的基础。客户必须承 认任何由_公司通过其本身认为是可靠的渠道所获得的 市场信息和给出的建议都有可能是不全面的、不准确的或是未 经证实的。_公司对这些信息的准确性并不做任何表述、 第 9 页 保证或是担保。客户必须进一步理解和承认由于_公司 在客户账户的外汇交易中扮演了当事方而不是代理方的角色, 所以对于_公司而言存在提供有利于其自身而对客户不 利的建议或市场信息的经济驱动力,而客户则应同意这样一种 利益冲突的存在。此外,客户需要承认在任何时候向客户提供 的建议和市场信息可能会和向其它客户提供的建议或市场信息 不一致,而且这些向客户提供的建议或市场信息也有
15、可能会和 _公司相关方的投资决策不符。对于由_公司 的代表应客户要求或主动向客户提供的任何信息、预测、建议 或意见,_公司都不承担任何由此而导致的责任或义务。 任何由客户提供的交易指令都是基于客户自己的独立思考和多 方信息参照下所做出的决定,并不依赖于_公司的任何 职员、代表或代理所给出的任何信息、建议、意见或声明。 7免责条款。 客户在此同意免除_公司相关方、其对应的继任方 和转让方对于任何由于以下的原因所导致的损失、危害、义务 或费用(包括但不仅限于合理的法律费用、收取应收款项的成 本、利息费用、以及由任何交易所、自律机构或政府机构所征 收的罚金)所承担的责任、为其提供辩护和确保其免受损失
16、。 其原因包括: a客户方没有能够履行在本协议下其所应该承担的责 任义务; 第 10 页 b客户没有能够遵守相关的规定或法律; c在本协议或是本协议的任何附件中客户做出的表述 或保证失去了其原有的真实性或准确性。 8录音。 客户将被通知所有在客户和_公司(或者是双方各 自的代理)之间发生的而且和客户的账户、订单和外汇合约有 关的对话都有可能会被_公司加以录音。但是 _公司并没有制作或保留这些录音的义务。客户需要不 可撤销地对_公司的录音以及_公司在其认为 合适的情况下在任何法律程序中使用这些录音表示同意。 9外汇。 如果客户账户中的任何交易最后的结算市场使用的是外币: a由于该外汇和美元之间的
17、汇率的上下浮动所造成的 盈利或损失和相应的风险都将由客户账户自行承担; b所有_公司要求提供的初始和后续的保证 金都必须使用美元支付,但在_公司的特别要求下,这 些保证金需要使用交易相关的交易所或结算处所要求的币种来 进行支付; c客户授权_公司按照和其有业务往来的银 行和其它金融机构所提供的汇率来将客户账户中的资金兑换成 相应的外币,或从相应外币兑换成美元。 第 11 页 10保证金要求。 客户将随时按照_公司的要求在其客户账户中保有 相应金额的保证金和保险金。在接收到_公司提出的要 求以后,客户需要在一个合理的时间段内将所需的附加保证金 或保险金注入其账户。在通常的情况下, (壹小时)即被
18、认为是 合理的时间段。但是,_公司保留按照其自身的判断, 要求客户在接到通知以后的更短时间内追加资金的权利。保证 金存入应该通过汇款的方式(在_公司根据其自身的独 立判断给予同意的前提下也可以使用支票的方式) ,并且在 _公司实际收到款项以后资金存入才算成功。 _公司在任何时候没有能够要求客户追加其保证金既不 表示_公司放弃了在其后要求客户追加的权利,也不构 成_公司对客户的任何义务。_公司可以完全 根据其自己独立的判断,并在通知客户的前提下随时增加或降 低适用的保证金水平。客户将不得要求 _公司为客户账户中存入的资金支付利息,除非在双方 之间随时达成的书面协议中有相应的规定。 11合并规定。
19、 第 12 页 所有在客户和_公司之间所达成的外汇合约都将遵 守以下给出的合并规定: a新旧合约的合并。在客户和_公司之间达 成的每一个外汇合约在达成以后将立刻和其它的双方之间的类 似合约进行合并,这里的类似是指合约之间涉及的是相同的两 种货币和相同的交割日。 b支付的合并。如果在某一个交割日,在客户和 _公司之间根据某个外汇合约将就某个特定的币种发生 多笔交割,则每一方都必须将其需要交割的数额进行累加,只 有双方应付累积额之间的差额才会由应付额较大的一方支付给 另外的一方。 c期权的解除和终止。由一方所签发的任何买入期权 或卖出期权,将在另外一方签署了相对的卖出或买入期权以后 自动进行部分或
20、全部(根据当时的适用情况)的解除或终止。 该终止和解除将在对应该期权所应该支付的保险金全部支付以 后正式生效,其前提条件是适用的期权必须符合以下的条件: (i)相对应的期权必须针对相同的买入和卖出币种;(ii)对 应的期权必须针对相同的到期日和到期时间段;(iii)对应的 期权必须是相同的形式,例如都是美国式的期权或欧式的期权; (iv)对应期权针对了相同的期权兑现价格,以及(v)没有一 个已经采用发送行使通知的方式进行了行使。在该终止和解除 生效以后,任何一方就已经完全终止或解除的期权或其中被终 第 13 页 止或者解除的部分不再向另外一方承担任何责任义务。当只有 一部分的期权被解除和终止时
21、(即对应的两个期权的货币金额 并不相等) ,其余部分的期权将完全按照本协议中的相关规定继 续作为一个正式的期权存在。 12对交叉贸易的认可。 客户在此承认和同意和_公司相关的董事、官员、 附属方、关联方、职员或交易商将有可能是和客户账户之间所 达成交易的对立方的经纪人,客户在此对这类交易表示认同, 但是这类交易还需要遵守该买入或者卖出实施所对应的任何银 行、机构、交易所或贸易部所制定的条件和限制,以及美国商 品与期货交易委员会(cftc) 、美国期货协会 (nfa) 、美国联 邦储备制度和其它法规制定机构所制定的适用法规中包含的条 件和限制。 13安全性协议。 由_公司所持有的在客户账户中的全
22、部客户财物, 包括但不仅限于外币合约、现金、担保品、信用证和其它财物 (其中的每一项都被单独称为“抵押物” ,且包括该抵押物的所 得) ,将抵押给_公司,并且需要遵守通用的抵押权和 优先的担保权益。并且为了获得客户拖欠_公司的款项, _公司将出于对其有利的需要决定是否直接抵消客户提 供的抵押物。如果抵押物已经不足以补足客户拖欠_公 司的款项,客户必须在收到_公司的付款要求通知后的 第 14 页 (贰拾肆小时)内支付差额,或者根据_公司所自主确 定的付款期限。如果没有在_公司所要求的时间期间进 行支付,客户将按照在上文中第 3 部分中的规定向_公 司就其尚未偿付的部分支付利息、服务费用以及其它全
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- 合同 范文 20 XX 外汇交易 客户 协议
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