天津银行合规管体理系建设项目主题报告.ppt
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1、Confidential Information contained in this report is strictly confidential and may be subject to legal professional privilege. It is the exclusive property of Australia and New Zealand Banking Group Limited, and is solely for ANZ internal use. No part of it may be circulated, copied, quoted or other
2、wise referred to without prior written approval of ANZ Group. 天津银行合规管理自查报告 2007年7月24日 天津银行合规管理体系建设项目主题报告书 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd
3、.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 2 - 引言 按照我行合规管理体系建设“四步走”路线图规划,我行法律与合规部在顺 利完成合规管理组织架构、规章制度、体制机制建设基础上,自2007年7月开始 着手论证全行整体合规管理体系建设可行性方案,在先后开展全行性合规管理梳 理自查,并实地调研多家同业银行金融机构经验做法,以及综合比较多个专业咨 询公司基础上,于2008年6月聘请“北京正信嘉华管理顾问有限公司”,正式立 项组织开展“天津银行合规管理体系建设项目”,经过为期一年左右时间建设, 2009年10月基本顺利完成了项目各项工作任务,初步取得项目咨询性成果、
4、实物 性成果、系统性成果,项目准备正式进入体系实际运行和系统上线维护阶段,现 重点就项目建设实施阶段整体工作情况及主要工作成果汇报如下: 2007年7月2008年6月2009年10月2010年12月 项目论证准备阶段项目运行维护阶段 项目建设实施阶段 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004
5、-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 3 - 目录 项目总体工作情况第一部分 项目具体工作成果第二部分 项目后续工作规划第三部分 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.
6、Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 4 - 一、项目总体工作情况 (一)项目总体思路 天津银行合规管理体系建设项目总体思路:通过全面梳理法律法规体系、文件制度体系、 记录表单体系、系统支持体系、风险控制体系、岗位职责体系、工作流程体系等方面,健全完 善合规问责机制、合规绩效考核机制、合规诚信举报机制、合规报告机制等配套机制,开发设 计合规管理信息系统平台,配备设置专业化合规管理团队,打造创建独具特色合规企业文化, 逐步建立起一整套以客户为核心,以风险为导向,以合规组织架构为依托,以内外规体系为依 据,以作业指导体系和岗位职责体系交叉结构为骨架,以业务流程
7、化控制为基础,以合规与操 作风险监控体系为实体,以IT信息系统为支撑的,综合嵌套合规问责、诚信举报、绩效考核、 合规报告等配套机制的模型化、标准化、信息化较为完善的全景式合规管理体系。 (二)项目组织实施 天津银行合规管理体系建设项目主要由合规管理体系建设项目领导小组负责总体领导,由 下设项目办公室(设在法律与合规部)负责整体牵头组织,由项目工作小组配合咨询专家组负 责具体推动落实,总行各职能部门指定专门项目联系人员负责完成本业务条线项目工作任务。 项目建设过程中前后共计40名核心成员直接全程参与,总行各职能部门管理人员几乎均参加项 目建设(附件0-1:天津银行合规管理体系建设项目参与人员名单
8、)。 (三)项目工作形式 天津银行合规管理体系建设项目主要采取“项目办公室整体协调组织,外部咨询公司全程 跟踪指导,各业务条线具体实施落实”的方式进行,辅以问卷调查、走访座谈、实地调研、专 业培训、专题会议、现场辅导、脱产实践、穿行测试、回归分析等工作形式,项目建设实施过 程覆盖总行、分行、支行、网点各层级机构,以及上至总行行领导下至基层操作人员等各层级 干部员工。 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose
9、.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 5 - 一、项目总体工作情况 (四)项目工作阶段 按照天津银行合规管理体系建设项目总体任务部署和工作要求,自2008年6月13日至2009年 10月31日,我行法律与合规部项目工作办公室会同外部“北京正信嘉华管理顾问有限公司”,严 格按照项目整体阶段分工和时间进度,分为五个阶段即:启动准备阶段(第一阶段)、清理调 查阶段(第二阶段)、流程梳理优化阶段(第三阶段)
10、、体系框架整合设计阶段(第四阶段) 、系统开发测试阶段(第五阶段),各阶段工作平行推进交叉联动,组织开展项目核心阶段建 设,主要工作情况如下: 1、第一阶段:启动准备阶段(2008年5月至6月),主要工作:签订项目合同;成立项目领 导小组、项目办公室、项目工作小组、项目咨询专家组;召开项目启动大会;开展项目咨询组 进场前相关资料准备工作;确定项目整体建设工作方案。 2、第二阶段:清理调查阶段(2008年6月至7月),主要工作:以现场访谈交流的形式,组 织开展对各级机构主要负责人的访谈调查;以发放不记名调查问卷的形式,组织开展对各级机 构员工的问卷调查;以实地调查了解形式,组织开展对各级机构的现
11、场调研;以下发清理调查 表形式,组织总行各部门对文件体系、岗责体系、产品体系、IT系统体系进行全面梳理和整合 ,为合规管理体系建设奠定坚实基础。 3、第三阶段:流程梳理优化阶段(2008年7月至2009年9月),主要工作:全面建设我行文 件制度体系、法律法规体系、记录表单体系、计算机系统支持体系、风险控制体系、岗位职责 体系、作业指导体系,初步形成项目主要核心实物性成果、咨询性成果、系统性成果。 4、第四阶段:体系框架整合设计阶段(2009年3月至2009年9月),主要工作:设计优化合 规管理体系整体框架;体系模型和项目成果转换运行工作;完善合规问责机制、合规绩效考核 机制、合规诚信举报机制、
12、合规报告机制等配套体制机制。 5、第五阶段:系统开发测试阶段(2008年10月至2009年10月),主要工作:设计论证系统 工作;开发研制系统工作;测试修改系统工作;系统试运行工作。 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 200
13、4-2011 Aspose Pty Ltd. - 6 - 一、项目总体工作情况 (五)项目建设方法 为科学合理地建立和实施合规管理体系,我行主要采用过程方法、系统方法、模型方法 等先进体系建设实施方式,把业务活动、管理活动、支持活动作为过程来控制,并应用P(计 划)D(实施)C(检查)A(改进)循环,持续改进这些过程的有效性,从而不断提升我行合 规管理水平,为真正建设一套适用于我行实际的合规管理体系奠定了坚实基础。 (六)项目工作重点 天津银行合规管理体系建设项目,重点围绕建设“一个框架、一套系统、一种文化、七 组体系、四项机制”开展工作,其中: 1、“一个框架”即“天津银行合规管理体系框架”
14、。 2、“一套系统”即“天津银行合规管理系统”。 3、“一种文化”即“天津银行合规企业文化”。 4、“七组体系”即“法律法规体系、文件制度体系、记录表单体系、系统支持体系、风 险控制体系、岗位职责体系、作业指导体系”。 5、“四项机制”即“合规责任追究机制、合规绩效考核机制、合规诚信举报机制、合规 报告机制”。 D(实施) C(检查) P(计划) A(改进) PDCA循环环 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with As
15、pose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 7 - 一、项目总体工作情况 (七)项目咨询公司以往成功案例: Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro
16、file 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 8 - 目录 项目总体工作情况第一部分 项目具体工作成果第二部分 项目后续工作规划第三部分 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyrig
17、ht 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 9 - 二、项目具体工作成果 天津银行合规管理体系建设项目经过为期一年左右时间建设,初步形成了“二条主线 、三个层级、九项主题”的立体式合规管理体系,主要形成以下核心工作成果: “二条主线” 1、天津银行合规体系框架 2、天津银行合规管理系统 “三个层级” 1、合规企业文化 2、合规管理整套组合体系 3、合规管理配套体制机制 “九项主题” 1、内部文件制度体系(2008年7月至9月) 2、外部法律法规体系(2008年9月至10月) 3、记录表单体系(2008年10
18、月至11月) 4、计算机系统支持体系(2008年11月至12月) 5、合规与操作风险控制体系(2008年12月至2009年1月) 6、岗位职责体系(2009年1月至2月) 7、作业指导体系(2009年2月至7月) 8、配套机制体系(2009年7月至8月) 9、合规管理IT信息系统(2008年11月至2009年10月) Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Clie
19、nt Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 10 - 二、项目具体工作成果 天津银行合规管理体系 合规企业文化 文件制度体系、法律法规体系、 记录表单体系、系统支持体系、 风险控制体系、岗位职责体系、 作业指导体系 合规问责机制、 合规绩效考核机制、 合规诚信举报机制、 合规报告机制 一种文化 七组体系 四项机制 合 规 管 理 系 统 合 规 体 系 框 架 Evaluation only.Evaluation only. Created with A
20、spose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 11 - 二、项目具体工作成果 天津银行合规管理体系 Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile
21、 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. - 12 - 二、项目具体工作成果 (一)内部文件制度体系(2008年7月至9月) 1、总体工作情况 (1)建立内部文件制度电子数据库。项目办公室分为两个阶段分别组织6名实习大学生和10名派遣工,将我行 自1997年建行以来至2008年底12个完整工作年度的全部近10000份文件制度,分为调阅、挑选、扫描、修改
22、、校对、 复核等六个环节和工序,本着对历史负责态度依据总行办公室留存的全部原始纸质档案,对每个文件逐卷、逐份、 逐页、逐条、逐字进行反复过滤和甄选,从中挑选出具有留存价值和长期执行的文件制度共计1516份,并下力量、 下决心、下时间组织人员利用扫描仪将其全部转化为word电子文档,涉及文字处理工作量达到900余万字,并形成 天津银行内部文件制度数据库(附件1-1)和天津银行内部文件制度体系框架(附件1-2),自建行以来首次 实现了内部文件制度电子化,初步建立起我行内部文件制度体系。具体情况如下: 按照文件制度的历史阶段进行分类统计(详见图示):天津城市合作银行时期的文件制度共有105份(占比
23、6.93%);天津市商业银行时期的文件制度共有1053份(占比69.46%);天津银行时期的文件制度共有358份(占比 23.61%)。 按照文件制度的发布日期进行分类统计(详见图示):1997年发布65份(占比4.29%);1998年发布61份( 占比4.02%);1999年发布80份(占比5.28%);2000年发布78份(占比5.15%);2001年发布66份(占比4.35%); 2002年发布83份(占比5.47%);2003年发布132份(占比8.71%);2004年发布150份(占比9.89%);2005年发布 216份(占比14.25%);2006年发布192份(占比12.66%
24、);2007年发布168份(占比11.08%);2008年发布169份( 占比11.15%);2009年发布(截止上半年)56份(占比3.69%)。 按照文件制度的文件属性进行分类统计(详见图示):由总行机构自主编纂制定的内部自订文件981份(占 比64.71%);由外部机构编纂制定我行转发发布的外部转发文件535份(占比35.29%)。 (2)梳理内部文件制度有效性。为进一步提升我行文件制度的有效性和执行力,项目办公室将梳理出的所有内 部文件制度汇总编制目录,组织总行各职能管理部门认真对其中所列各项文件制度的有效性、时段性、归属性进行 研判和审核,整合形成天津银行内部文件制度体系统计表(附件
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