第八章市场失灵和微观经济政策.ppt
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1、第八章 市场失灵和微观经济政策,第二十二讲 垄断与外部性 第二十三讲 公共物品与信息不对称,一、垄断 二、外部性,第二十二讲 垄断与外部性,1.市场失灵market failure,理想市场,个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时,就会出现资源配置的扭曲。,(1)市场失灵的概念 市场机制(即价格调节市场的机制)不能实现资源的有效配置,即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵,市场不完善,政府有能力。,微观经济学的本质:市场有效,市场万能,回忆,一、 垄断,(2)市场失灵的原因,市场势力 market power :少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。
2、即垄断,由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,外部性 externality:当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动,所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,公共物品public goods :使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,不完全信息 。信息成本高昂,信息不能均匀分配,信息不完全可能造成垄断力量,以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,2.市场势力 market power,(1)影响价格的市场势力普遍存在 一个市场要有效运转,就要求生产者和消费者都是价格的接受者,而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少,且竞争一般必然引起垄断。,如果某些人和厂商是价格制定者,那么资源
3、配置一般是低效率的。,一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式,将价格提高,这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏,出现市场失灵问题。,(2)市场势力的负作用,垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润,导致资源配置的无效率,还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。,导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。,导致寻租行为。如果垄断来自政府规则,可以被游说,产生寻租。,造成研发费用的减少。,市场势力对整个经济是一种损害, 致使生产无效率。,垄断的效率损失,垄断导致社会福利损失,H,I,J,消费者剩余=-A-B,生产者剩余=A-C,社会剩余=-B-C,3.制约市场势力的公共
4、政策,(1)公共管制 管制原因:市场势力缺乏效率。,自然垄断行业具有自然垄断性, 具有规模经济特征; 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施: 价格管制,防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制,企业质量、安全要求。,国有化政策: 国家直接从事生产活动,或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 (1)对国家利益产生重大影响的行业; (2)私人不愿意经营,或者无力经营的行业; (3)投入高、风险大的新兴行业。,对垄断的公共管制,管制是政府对企业的行为进行适当的限制,对垄断厂商的管制包括对垄断价格和垄断产量的管制,对垄断的公共管
5、制,价格调节(管制)(Price Regulation),对垄断的公共管制,价格调节(管制)(Price Regulation):对自然垄断,Profit-maxmizing:Pm、Qm,Marginal-cost Pricing:Pc、Qc,Average-cost Pricing:Pr、Qr,(2)反托拉斯法,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极作用: 公司合并,没有减弱竞争,而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场,但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施,促进竞争。 禁止合并,分解公司。 限制贸易的协议和共谋。 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业:适当垄断, 轻工业:竞争,
6、二、外部性 externality,外部性(externality)指一个人采取某种行为的后果没有被全部包含在其个人利益范围之内。 如果一个人的行为给他人造成了损失,但没有给予充分的补偿,或者说这些损失没有表现为行为者的成本,那么,我们说其行为有负的外部性(negative externality) 。 如果一个人的行为给他人造成了有利的影响,但没有得到充分的回报,那么,我们说这个人的行为有正的外部性(positive externality)。,1.外部性及其分类,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响,而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者,传播了
7、花粉。上游居民种树,保护水土,下游居民的用水得到保障。,生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害,但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失,对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人,给予养蜂人和邻居带来了好处。,消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害,但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,2. 外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具
8、有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的收益应当支付成本(社会成本)。,物品消费或生产收益应当得到的收益(社会收益); 即物品消费或生产成本应当支付成本(社会成本)。,外部不经济对市场有效性的影响,私人成本 Private Cost 社会成本 Social Cost 负外部性导致社会成本高于私人成本。,0,Q,Q1,MCp,E1,MCs,P1,P,D,P2,Q2,E2,外部不经济与无效率,外部经济与无效率,3.纠正外部不经济性,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失,使企业的私人成本等于社会成本。,(1)政府的反外部性计划 行政措施:管制与指导 经济措施:庇古税
9、与补贴,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平,将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,政府解决外部性的传统方式,税收与外部不经济,补贴与外部经济,0,Q,Q1,Q0,S补贴后,S补贴前,P,D,0,Q,Q0,Q1,S税前,S税后,P,D,P2,P1,P2,P1,科斯定理 假设交易成本为零,只要明确界定产权,市场将保证资源配置的效率,且资源配置与产权的初始界定无关。,(2)自愿协商:科斯定理与权利界定,科斯( Coase ):1991年诺贝尔经济学奖得主。提出
10、交易成本的概念,推动企业理论的发展,科斯定理的中心含义是:如果产权得到明确界定,如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小,那么在有外部性效应的市场上,无论所涉及资源的产权属于哪一方,交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。,合并。合并成一个企业,此时的外部影响就“消失”了,即被“内部化”了。,规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障,有些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权,则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。,其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。,外部性内部化,Inefficiency & Nega
11、tive Externalities,Consider an example of two agents, A and B, and two commodities, money and smoke. Both smoke and money are goods for Agent A. Money is a good and smoke is a bad for Agent B. Smoke is a purely public commodity.,Inefficiency & Negative Externalities,Agent A is endowed with $yA. Agen
12、t B is endowed with $yB. Smoke intensity is measured on a scale from 0 (no smoke) to 1 (maximum concentration).,Inefficiency & Negative Externalities,OA,1,0,Smoke,mA,yA,Money and smoke are both goods for Agent A.,Inefficiency & Negative Externalities,OA,1,0,Smoke,mA,yA,Money and smoke are both goods
13、 for Agent A.,Better,Inefficiency & Negative Externalities,OB,1,0,Smoke,mB,yB,Money is a good and smoke is a bad for Agent B.,Better,Inefficiency & Negative Externalities,OB,1,0,Smoke,mB,yB,Money is a good and smoke is a bad for Agent B.,Inefficiency & Negative Externalities,What are the efficient a
14、llocations of smoke and money?,Inefficiency & Negative Externalities,OA,1,0,Smoke,mA,yA,OB,1,0,Smoke,mB,yB,Inefficiency & Negative Externalities,OA,1,0,Smoke,mA,OB,1,0,Smoke,mB,yA,yB,Inefficiency & Negative Externalities,OA,1,0,Smoke,mA,OB,1,0,Smoke,mB,yA,yB,Inefficiency & Negative Externalities,OA,
15、1,0,Smoke,mA,OB,1,0,Smoke,mB,yA,yB,Inefficiency & Negative Externalities,OA,1,0,Smoke,mA,OB,1,0,Smoke,mB,yA,yB,Efficient allocations,Without market,OA,1,0,Smoke,mA,OB,1,0,Smoke,mB,yA,yB,Efficient allocations,Bs most preferred choice,Without market,OA,1,0,Smoke,mA,OB,1,0,Smoke,mB,yA,yB,Production Ext
16、ernalities,and the first-order profit-maximization conditions are,and,E.g., suppose cS(s,x) = s2 + (x - 4)2 and pS = 12. Then,Production Externalities,determines the profit-max.,output level of steel; s* = 6.,Production Externalities,determines the profit-max.,output level of steel; s* = 6.,is the m
17、arginal cost to the firm,from pollution reduction. Since it gets no benefit from this it sets x* = 4.,Production Externalities,determines the profit-max.,output level of steel; s* = 6.,Production Externalities,determines the profit-max.,output level of steel; s* = 6.,is the marginal cost to the firm
18、,from pollution reduction. Since it gets no benefit from this it sets x* = 4.,Production Externalities,determines the profit-max.,output level of steel; s* = 6.,is the marginal cost to the firm,from pollution reduction. Since it gets no benefit from this it sets x* = 4.,The steel firms maximum profi
19、t level is thus,Production Externalities,E.g., suppose cF(f;x) = f2 + xf and pF = 10. The external cost inflicted on the fishery by the steel firm is xf. Since the fishery has no control over x it must take the steel firms choice of x as a given. The fisherys profit function is thus,Production Exter
20、nalities,Given x, the first-order profit-maximization condition is,Production Externalities,Given x, the first-order profit-maximization condition is,So, given a pollution level x inflicted upon it, the fisherys profit-maximizing output level is,Production Externalities,Given x, the first-order prof
21、it-maximization condition is,So, given a pollution level x inflicted upon it, the fisherys profit-maximizing output level is,Notice that the fishery produces less, and earns less profit, as the steel firms pollution level increases.,Production Externalities,The steel firm, ignoring its external cost
22、 inflicted upon the fishery, chooses x* = 4, so the fisherys profit-maximizing output level given the steel firms choice of pollution level is f* = 3, giving the fishery a maximum profit level of,Notice that the external cost is $12.,Production Externalities,Are these choices by the two firms effici
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