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1、PPP项目管理要点及案例详解,* * 教授 注册高级项目管理师 长期从事水利、水电建设工程项目管理与评价工作 国务院三峡办移民管理咨询中心 咨询专家 长江委扬子江工程咨询公司 咨询专家 湖北省科技厅科技成果评审中心 评审专家,第一部分 PPP项目管理要点,江新,2,第一部分 PPP项目管理要点 第一章 PPP项目策划要点分析 第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍 第三章 PPP项目风险管理 第四章 PPP项目案例分析,江新,3,第一章 PPP项目策划要点分析,一、PPP项目适宜领域、特征、运作模式、付费机制及资金解决方法 二、PPP项目实施流程 三、PPP项目实施方案内容 四、PPP项目合同
2、 五、PPP项目成功实施的7个重点和难点,江新,4,第一章 PPP项目策划要点分析,1、PPP项目适宜领域,1、燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施;,2、公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施;,3、医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目;,4、水利、资源环境和生态保护等项目;,(一)PPP项目适宜领域、特征、运作模式、付费机制及资金解决方法,江新,5,2、PPP项目表现的特征,(1)政府负有提供责任; (2)价格调整机制灵活; (3)市场化程度较高(适宜市场化运作); (4)投资规模较大; (5)需求长期稳定。,第一章 PPP项目策划要点分析,江新,6,3、运作模式及付
3、费机制,(1)经营性项目:采取特许经营权; (2)准经营性项目:特许经营权+政府补贴或入股; (3)非经营性项目:政府付费(可用性付费、使用量付费、绩效付费)。,第一章 PPP项目策划要点分析,江新,7,4、资金的解决方法,(1)可行性缺口补助项目(有一定收益),可通过发行专项债券并纳入财政性基金预算管理。 (2)政府付费项目(无收益),可通过发行一般债券,通过纳入一般公共预算管理,超收或短收情况以预算稳定调节基金调节。,第一章 PPP项目策划要点分析,江新,8,第一章 PPP项目策划要点分析,(二)PPP项目实施流程,江新,9,第一章 PPP项目策划要点分析,1、项目概况;,(三)PPP项目
4、实施方案内容,7、项目运作方案,5、投资计划和融资方案,3、PPP项目具体选择的PPP模式分析,2、项目实施PPP模式的背景;,4、PPP项目VFM评价及财政承受能力论证;,6、经济测算,8、风险规避机制设计,9、项目监管,江新,10,第一章 PPP项目策划要点分析,(四)PPP项目合同,(1)总体原则;(2)合同主体;(3)合作关系;(4)项目前期工作;(5)收入和回报;(6)不可抗力和法律变更;(7)合同解除;(8)违约处理;(9)争议解决;(10)其他约定的具体内容及使用要求,十大必备模块,PPP项目合同框架采用合同模块组合形式,包括10个必备模块和5个可选模块,具体签订PPP协议时要重
5、点明确四个边界条件:,江新,11,第一章 PPP项目策划要点分析,(1)投资计划及融资方案;(2)工程建设;(3)政府移交资产;(4)运营和服务;(5)社会资本主体移交项目等的具体内容及选择要求;,(四)PPP项目合同,五大可选模块,PPP项目合同框架采用合同模块组合形式,包括10个必备模块和5个可选模块,具体签订PPP协议时要重点明确四个边界条件:,江新,12,第一章 PPP项目策划要点分析,(四)PPP项目合同,(1)权利义务;(2)交易条件;(3)履约保障;(4)调整衔接。,四个边界条件,PPP项目合同框架采用合同模块组合形式,包括10个必备模块和5个可选模块,具体签订PPP协议时要重点
6、明确四个边界条件:,另外:合同谈判和制定过程中,应根据项目不同特点增加:(1)股权变更限制;(2)不同付费机制的核心要素;(3)不同行业下的特定条款。,江新,13,第一章 PPP项目策划要点分析,(五)PPP项目成功实施的7个重点和难点,6、风险规避机制,1、投资计划和融资方案,2、回报模式,5、移交及退出机制,7、绩效评价,3、合作伙伴选择,7个重点和难点,4、运营和服务管理,江新,14,第一章 PPP项目策划要点分析,(五)PPP项目成功实施的7个重点和难点,1、投资计划和融资方案:投资标的和范围、投资规模、投资进度计划、资金筹措方案,2、回报模式结合PPP合作模式、风险、成本、回报水平等
7、确定,3、合作伙伴选择: 重点在于招标方式、资格和条件要求、招标条件的确定,4、项目运营和服务管理:主要明确项目验收的技术标准、政府提供的支持条件、项目运营的技术标准、运营服务内容和范围、政府监管内容和方法,5、移交及退出机制环节难点主要明确移交程序及过渡期的安排、移交设施的范围和内容、移交标准要求、移交费用、移交后的质量保障等。,6、风险规避机制包括:风险识别与风险分担机制设计,7、绩效评价: 包括中期评价和绩效评价,江新,15,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,江新,16,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,一般情况下,起草方在起草合同时能更好地考虑和保护自己的利益。目前我国还处
8、于探索阶段,争取到合同的起草权意义重大。 合同指南: “在项目招标或招商之前,政府应参考合同指南组织编制合同文本,并将其作为招标或招商文件的组成部分。”,合同的起草过程 项目识别阶段:对合作模式予以考虑,作为评价的基础; 项目准备阶段:发起人组织编制项目实施方案,提出风险分配、运作方式、交易结构、合同体系、监管结构、采购方式等。确定核心条款。 项目采购阶段:合同作为采购文件的组成部分。谈判小组依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判,率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款 。 合同签署程序:一般应经公示、政府审核后,由实施
9、机构签署,并予以公告。 合同执行阶段:按照项目合同约定的条件和程序,可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化,提出修订项目合同申请,待政府审核同意后执行,合同起草权的争取,江新,17,一、总则,就项目合同全局性事项进行说明和约定,具体包括合同相关术语的定义和解释、合同签订的背景和目的、声明和保证、合同生效条件、合同体系构成等。,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,江新,18,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,1、合同背景和目的 合同中关于背景和目的陈述,是为了让第三者了解合同签订时的基本情况。 合同背景:对签订合同时环境情况的描述。一般放在合同最前面,如
10、“鉴于” 解释合同时,合同背景陈述对双方不具备法律约束。,合同目的:是合同双方共同认可的,希望通过履行合同达到的结果。合同目的是当事人真实意思的核心,是决定合同条款内容的指针。 如果合同条款可能作两种解释时,应采取最适合于合同目的的解释。但条款中所陈述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的”。,案例:,鉴于:XX政府为保持和促进经济增长提出建设新的电力设施; X年X月X日,政府公开发布了以建设-运营-移交的方式对项目的设计、建设、运营和移交进行投标的邀请; 通过投标邀请,政府选出了对大型电厂项目的设计、建设、运营和移交拥有国际认可的经验及专长的E公司和G公司(“发起人”),发起人已经成立
11、项目公司已实施该项目; 项目公司愿意按照本协议的条款和条件设计、建设、运营该项目,并在特许期满时见该项目无偿地移交给政府,且政府愿意授权项目公司按照本协议的条款和条件从事上述行为; 政府获得授权,依照中华人民共和国法律和法规签署本协议,并且本项目、本协议及其附件在获得中华人民共和国国务院批准后,已得到中华人民共和国国家计划委员会的批准。,江新,19,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,2、术语定义 “为避免歧义,需对合作合同中涉及的重要术语加以定义,以明确其在合同中的特定含义。凡经定义的术语,在合同文本中其内涵和外延应与其定义保持一致。” 合同中需要定义的术语、缩语应根据项目具体
12、情况确定,涉外合同中,对术语、定义一般非常严谨。 通常需要定义和解释的术语类别包括: (1)涉及合同主体或项目参与主体的相关术语,如“市政府”、 “项目公司”等。,“电管局”系指XX市电力管理局及其继承人和准许受让人。 “公司” 系指XXX公司及其继承人和准许受让人。 “政府主管机构” 系指中华人民共和国政府、其任何下属机构、任何省或地方政府主管机构及其任何部门及对公司、项目或其任何部分拥有管辖权的中华人民共和国或省或地方政府任何部门、主管当局、机关、机构、司法机构或法庭,但不包括电管局。 “建设承包商” 系指公司依照建设合同和本协定为实施建设工程而雇用的且电电管局并无异议的一位或多位承包商及
13、其各自的准许继承人和受让人。 “贷款人”系指作为融资文件当事方的贷款机构及其各自的继承人和受让人。,江新,20,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,(2)涉及项目技术经济特征的相关术语,如 “服务范围”、“技术标准”、“服务标准”等。 (3)涉及时间安排或时间节点界定的相关术语,如 “开工日”、 “特许经营期”、“移交过渡期”、“正常终止日”等。 (4)涉及合同行为或环境状态变化的相关术语,如 “批准”、“第三方评价”、“不可抗力”、“法律变更”等。 (5)一般性合同常用术语。,(描述) “项目”系指电站的开发、设计、监造、融资、建造、配备、保险、完工、检验、验收和运营以及所有附
14、带的活动。 “电力净输出”系指电站向交送点输送并在交送点计量的电能净额(以千瓦小时表示)。 “名义能力”系指按单元计算电站发电能力的兆瓦数。 “完工日”系指某一单元依照第XX.X条交付使用之日和电站依照第XX.X条整个交付使用之日。 (引用) “特许期”系第XX.X条中所指的含义。 “不可抗力情况”系第XX.X条所指的含义。,定义方法一般两种: 描述 引用,江新,21,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,案例: 缩略语: “RMB”指中华人民共和国法定货币“人民币”。 “$”指美利坚合众国法定货币。 “MW”指一兆瓦。 “kW”指一千瓦。 “kWh”指一千瓦时。 “kVA”指一千
15、伏安。 日、星期、月份和年均指公立日、星期、月份和年。 其他解释: 标题仅为方便设定,不构成对本协议的解释; 本协议英文本中的单数亦包括复数,反之亦然; 除本协议上下文另有规定外,参照的条款和附件均为本协议的条款和附件; 除非本协议上下文另有规定外,“一方”或“各方”应为本协议的一方或各方; 除非本协议另有规定,一方无论何时要求另一方给予同意或批准时,另一方不得无理拒绝或拖延给予该同意或批准; 各方在执行本协议项下的义务和责任时,有义务诚信履约; 若要求支付之日为非营业日,则应视要求支付日为下一个营业日; 除上下文另有规定,“包括”一词在任何时候应被视为与“但不限于”连用。,此外,缩略语、其他
16、解释也应予以明确。,江新,22,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,3、声明和保证 双方分别就主体适格、过往情况、未来对合同履行的做出承诺。 违反承诺、虚假承诺需承担相应责任。 社会资本主体、政府主体、双方共同的声明和保证各有侧重,可分别列出。,社会资本主体: 项目公司已经根据中华人民共和国法律正式成立并注册,具有签署和履行本协议条款和条件的法人资格和权力; 融资文件已经签署,并且项目公司已具备履行本协议规定义务之时所应有的足够的股本金; 项目公司已经获得附件3列出的要求在生效日期前获得的所有批准和文件; 向相应的政府部门提交了所有必须的申请、要求和文件; 项目公司完全有权利和有
17、能力进入第21条和附件20规定的争议解决程序,并且根据该程序作出的决定、裁决和相应的补偿对项目公司是有效的和可执行的,政府主体: .本项目、本协议及其附件(包括但不限于购电协议、燃料供应与运输协议和总裁协议)根据中国有关法律和法规,已经国务院批准; XX政府完全有权签署本协议,已被授权并有能力履行其在本协议项下的义务; XX政府已经为项目公司并以项目公司的名义取得对场地的土地使用权并有权根据第4.4条为项目公司取得该项权利; .XX政府收到并已阅XX部关于本项目的支持函作为和国家外汇管理局关于本项目的支持函; .XX政府已完成项目前期工程; .XX政府完全有权利和有能力进入第21条和附件20规
18、定的争议解决程序,并且根据该程序作出的决定、裁决和相应的补偿对XX政府是有效的和可执行的。,双方共同声明和保证: 协助履约:保持良好沟通,互相充分协商、紧密配合、积极支持,竭力保证本协议的顺利履行。 提交与披露全部文件资料:一方已向对方披露其拥有的与本协议交易有关的任何政府部门的所有文件,并且先前向对方提供的文件不包含对重要事实的不真实陈述或忽略陈述;合同履行过程中,一方应向对方披露保证合同履行的文件、数据资料及合同中约定的相关信息,江新,23,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,4、合同生效条件 根据有关法律法规及相关约定,涉及项目合同生效条件的,应予明确。 一般情况下,合同成
19、立即具备法律效率 依照法律需要审批或登记的两种情形 附生效条件或期限的情形,5、合同构成及优先次序 合同组成:政府与社会资本主体依法设立、变更、终止民事权利义务关系的所有协议都是合同文件的组成部分,包括合同正文、合同附件、补充协议和变更协议等。对于采取招标的项目,中标通知书、投标书及其附件是双方签订合同的主要依据,自然是合同文件的组成部分。其他如标准、规范及有关技术文件等也是项目中所必不可少的。双方在合同履行中有关工程的洽商、变更等书面协议是对合同的补充,也是合同文件的组成部分。 优先次序:组成合同的文件是相互补充说明的,当出现不一致时,应按照一定的优先顺序进行解释。合同可以对其优先次序予以明
20、确,但不得违反有关法律的规定。,建筑工程合同的解释顺序一般为: (1)本合同协议书 (2)中标通知书 (3)投标书及其附件 (4)本合同专用条款 (5)本合同通用条款 (6)标准、规范及有关技术文件 (7)图纸 (8)工程量清单 (9)工程报价单或预算书,1、项目审批 2、融资到位 3、主要合同签署 4、担保生效 5、其他条件,江新,24,一、总则,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,附件目录: 项目公司承建与运行、维护范围 政府可提供的现有设施及服务 所需的执照、许可及批准 测试计划与测试程序 培训计划 电网的技术规范 初步设计原则及技术规范 项目公司法律顾问的法律意见书内容 政府法律顾
21、问的法律意见书样本 设计的审查、变更及批准程序 建设工程质量保证和质量控制 项目公司的初始股东名单 保险 需预先批准的合同清单 电力的测量与记录 电厂的移交 终止补偿金额 购电协议 燃料供应与运输协议 仲裁协议 电力部支持函 国家外汇管理局支持函 前期工作协议 政府确认函,案例: 合同生效 双方经法定代表人或其正式授权的代表在其签名下注明的日期签署,并自上述最后的签字日期起生效。 合同文件 本协议包括附件1至附件24和技术方案,每一份附件都应被视为本协议的一部分。 完整的协议 本协议构成双方对项目的完全的理解,取代双方以前所有的有关项目的书面的口头陈述、协议或安排。 可分割性 如果本协议任何部
22、分被任何有管辖权的仲裁庭或法院宣布为无效,协议其他部分仍然有效和可执行。 本协议与其他协议的一致性 在整个特许权期间,购电协议及燃料供应与运输协议条款的解释应与本协议保持一致。如果项目文件之间出现矛盾或不一致的地方,则应以本协议为准,并且如果本协议(包括附件1至附件24)与技术方案之间出现不一致,应以本协议(或相关的附件)为准。,江新,25,二、合同主体,本章重点明确项目合同各主体资格,并概括性地约定各主体的主要权利和义务。,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,江新,26,二、合同主体,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,1、政府主体 主体资格 :签订项目合同的政府主体,应是具有相应行
23、政权力的政府,或其授权的实施机构。 实际操作中:政府或其组成部门、专业管理机构或政府所属专业化公司负责。 选择实施主体应考虑形式上的资格和实际能力,形式上是指经过必要的授权,实质上是指确实具备承担全力义务的能力。 对政府投资平台位置的理解,主体权利:政府主体往往具有双重身份,兼有合同约定的一般权利和监督管理的特殊权利。 主体义务:同样可能是双重的,即作为合同参与者、行政管理者两方面 机构调整时的延续或承继方式,江新,27,二、合同主体,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,2、社会资本主体 主体资格 :签订项目合同的社会资本主体,应是符合条件的国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业
24、,或其他投资、经营主体。 权利义务:根据合作模式差别很大,相应对能力要求也有很大不同,有些项目需要多方合作完成或多方分工完成。 实际操作:三种常见模式。,江新,28,二、合同主体,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,2、社会资本主体 实际操作:三种常见模式。,1、社会资本主体实施,2、单方组建项目公司实施,3、双方组建项目公司实施,政府主体,社会资本主体,项目,政府主体,社会资本主体,项目公司,项目,政府主体,社会资本主体,项目公司,项目,在单方或合作组建项目公司的模式下,需要解决权利义务的承接问题。 目前常见两种办法: 政府与投资主体、联合体签署投资协议,投资协议有效期到项目公司组建完成
25、与政府签订正式协议为止。 签署三方或多方协议,其中项目公司作为一方,待组建后补签。,需要为项目设立专门项目公司的,待项目公司成立后,由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同,或签署关于承继项目合同的补充合同。,江新,29,三、合作关系,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,1、合作内容 (1)项目范围 : 明确合作项目的边界范围。如涉及投资的,应明确投资标的物的范围;涉及工程建设的,应明确项目建设内容;涉及提供服务的,应明确服务对象及内容等。,案例 XX政府在特许期内授予项目公司独家的权力以设计、建设、测试、试运行、拥有、运营和维护附件1所描述的电厂按第4条规定使用土地,并向政府销售电厂净输
26、出电量及电力。项目公司应于1号发电机组初步完工日或之前(根据购电协议第5.7款)向政府移交联网设施的运营和维护权,由项目公司承担费用 特许权下的项目公司应支付的费用:开发费:项目公司应在生效日期之后七(7)个营业日内向政府支付 万美元用于包括评标费、划拨土地使用权的土地使用费、开发费用和项目前期工程及项目招标中发生的费用。 特许期内项目公司的任务:依照本协议的规定(除购电协议第5.7.1款规定外),项目公司应在特许期内自行承担费用及风险,负责电厂的设计、建设、采购、安装、测试、试运行、完工、运营、维护和修理,除非本协议另有明文规定。,(2)政府提供的条件 : 明确政府为合作项目提供的主要条件或
27、支持措施,如授予社会资本主体相关权利、提供项目配套条件及投融资支持等。 涉及政府向社会资本主体授予特许经营权等特定权利的,应明确社会资本主体获得该项权利的方式和条件,是否需要缴纳费用,以及费用计算方法、支付时间、支付方式及程序等事项,并明确社会资本主体对政府授予权利的使用方式及限制性条款,如不得擅自转让、出租特许经营权等。 政府提供的条件与支持应明确具体。 政府提供支持的多少与建设投资、运营成本有关,最终会转变到付费方式与付费量上面。 (3)社会资本主体承担的任务 明确社会资本主体应承担的主要工作,如项目投资、建设、运营、维护等。 社会资本的任务需要从项目全生命周期界定。,江新,30,三、合作
28、关系,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,1、合作内容 (4)回报方式 使用者付费 政府付费购买服务 使用者付费与政府补贴相结合(具体补贴方式包括固定补贴、按服务量补贴、政府完全保底、部分保底等方式),A、采用合资合作和特许经营方式 此类项目收费或价格形成机制较为健全,可以通过“使用者付费”实现投资回报的项目。 如城镇供水,城市煤气、天然气、液化石油气、管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、加气站等项目,城市供热等项目、轨道交通、高速公路、电厂等。,江新,31,三、合作关系,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,B、采用政府购买服务、特许经营组合方式 此类项目虽然可以回收部分投资、保本或微利
29、经营,但建设周期长、投资多、风险大、回收期长或者垄断性等特点,单靠市场机制难以实现财务可持续性,需要政府参与投资经营,并且应以控股和参股等方式进行,可实施特许经营和政府购买服务相结合。 如综合管廊、轨道交通(城际交通)、公共交通项目,涉水项目中的污水处理、中水回用等厂网一体化项目,环卫环保项目中的垃圾收运系统及生活垃圾处理焚烧、卫生填埋、填埋气利用工程,餐厨垃圾处理工程、建筑垃圾综合利用等收运处一体化项目,江新,32,三、合作关系,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,C、采用政府购买服务方式 此类项目经济上的显著特点是为社会提供的服务,以非盈利为目的,使用功能不收取费用或只收取少量费用。这
30、类项目采用PFI方式。 如涉水项目中的城镇排水、雨水收集利用、排水管网、水环境治理项目,市政公用中的道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管养项目等。,江新,33,三、合作关系,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,(5)项目资产权属 明确合作各阶段项目有形及无形资产的所有权、使用权、收益权、处置权的归属。 所有权归属在项目融资方面的重要意义。 (6)土地获取和使用权利 明确合作项目土地获得方式,并约定社会资本主体对项目土地的使用权限。 项目实施所需土地包括多方面,除工程建设用地外,堆料、弃渣、附属设施等等也应予以明确。 根据项目性质等,土地有多种取得方式。 土地方面的权利
31、涉及多方面,如:土地使用权授予方式;使用权的范围;征地拆迁责任和费用归属;场地进入权;是否可以设定抵押等,案例 场地的获得 政府应负责(a)以项目公司的名义根据由项目公司与有关土地管理部门签订的土地使用权合同获得划拨给项目公司的对场地的独家使用权。该土地使用权未设置任何留置权和债务保证;(b)获得场地进出权;和(c)建设项目前期工程。政府应使场地保持不设置任何留置权和债务保证,从而使项目公司为项目之目的在特许期内对该地无他人权利的独家使用权。 场地使用限制 场地为电厂专用,在未事先得到政府的书面许可之前,项目公司不得将场地另作他用。 土地使用费 除开发费外,项目公司无义务为土地使用权支付任何其
32、他款项。 场地使用权的移交 政府在完成项目前期工程后,且不迟于生效日期应以项目公司名义取得或向项目公司移交土地使用权和使用场地的其他权利,而不收取费用。 关于场地的条件,政府不对项目公司做出任何声明和保证。项目公司应接受场地的现状以及包括地下土层条件在内的所有缺陷。 土地使用权的抵押 如果在特许期内项目公司决定将划拨土地使用权转变为出让土地使用权,政府承诺使项目公司获得出让的土地使用权,并确使项目公司能够抵押或以其他方式其后将该土地使用权用作担保并予以同意,但是项目公司应承担因此发生的全部支出和费用并根据有关程序办理。,江新,34,三、合作关系,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,2、合作
33、期限 明确项目合作期限及合作的起讫时间和重要节点。 对于包含建设期 和运营期的项目可以分别约定期限,但在双方同意的条件下,也可约定总期限 一般来说,合作期限结束后合作即应终止,但根据需要,还可约定延长合作期的条件 3、排他性约定 如有必要,可做出合作期间内的排他性约定,如对政府同类授权的限制等。 是否作出排他性约定与回收方式、收益预测等直接相关。 4、合作履约担保 常用履约担保形式包括:银行保函(有条件、无条件)、履约担保书、履约保证金等形式 如有必要,可以约定项目合同各方的履约担保事项,明确履约担保的类型、提供方式、提供时间、担保额度、兑取条件和退还等。,特许期 除非依据本协议进行修改,特许
34、期应为自生效日期开始起算十八(18)年。特许权期满后,项目公司应在无任何补偿的情况下,按照第12条的规定将本项目移交给政府或其指定的执行机构。 特许期的延长-附加电费 如果由于政府履行其本协议、购电协议或燃料供应与运输协议项下义务的任何延误或不可抗力;使得不可避免地造成建设工程延期,或项目公司未能收取全部或部分的电费,或项目公司遭受的任何重要支出、损失、损害或费用。而这些支出、损失、损害或费用不能由政府来补偿;或发生法律变更情况,必要时根据本协议的规定并经双方书面达成协议后可以延长特许期,并且确定适用于延长期的电价。在考虑延长特许期时,在延长期内项目公司可分配的现金流量的净现值应以与资本投资支
35、出相同的贴现率计算。 履约保证金 生效日期后七(7)个营业日内,由母公司向政府提交可接受的金融机构出具的、具有无条件银行担保形式或政府接受的其他形式的、金额为三千万美元($30,000,000)的履约保证金,有效期为自生效日期起至根据第8.4条履约保证金解除之时。作为项目公司履行本协议下所有义务的保证。政府受到履约保证金后即应解除投标保证金。,对于合作周期较长的项目,可分阶段安排履约担保。,江新,35,四、投资计划及融资方案,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,本模块适用于包含新建、改扩建工程(如BOT、BOOT),或政府向社会资本主体转让资产(或股权)(如TOT、 TOO )的合作项目。
36、 本章重点是约定项目投资规模、投资计划、投资控制、资金筹措、融资条件、投融资监管及违约责任等事项。,江新,36,四、投资计划及融资方案,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,1、投资规模及其构成,(1)对于包含新建、改扩建工程的合作项目(BOT、BOOT、BTO、BOO等项目),应在合同中明确工程建设总投资及构成,包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费、价差预备费、建设期利息、流动资金等。合同应明确总投资的认定依据,如投资估算、投资概算或竣工决算等。 (2)对于包含政府向社会资本主体转让资产(或股权)的合作项目(TOT项目),应在合同中明确受让价款及其构
37、成,江新,37,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,国家体育场(“鸟巢”)项目总投资估算表(1/2),江新,38,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,国家体育场(“鸟巢”)项目总投资估算表(2/2),江新,39,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,四、投资计划及融资方案,2、明确合作项目的分年度投资计划,国家体育场(“鸟巢”)项目年度投资计划表,单位:万元,江新,40,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,四、投资计划及融资方案,3、投资控制责任,明确社会资本主体对约定的项目总投资所承担的投资控制责任。根据合作项目特点,可约定社会资本主体承担全部超支责任、部分超支责任,或不承担超
38、支责任。,项目公司应在投资总额内完成体育场项目设计、建设、运营维护及移交。由于本合同确定的投资总额是以乙方提供的投资总额预算确定的,且其提供的投资总额预算数据成为乙方中标的一个参考因素。因此,当项目公司为体育场项目的设计、建设施工、运营管理、维护等需在本合同规定的投资总额外提供超支所需资金的,该超支所需资金全部由乙方负责解决。 在发生上述超支情形时,乙方应同意项目公司增加投资总额,并促使其委派的董事投票赞成项目公司增加投资总额的董事会决议。 尽管有上述超支规定,如项目公司在体育场项目一期工程设计、建设过程中发生的超支情形系因北京市政府依据特许权协议提出之 “北京市政府要求的变动”引起的成本增加
39、,则因前述原因引起之成本增加范围内的超支款项应由北京市政府依据特许权协议约定的方式承担。,“鸟巢”项目对超支的约定,江新,41,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,四、投资计划及融资方案,4、融资方案,项目合同需要明确项目总投资的资金来源和到位计划,包括以下事项: (1)项目资本金比例及出资方式。 (2)债务资金的规模、来源及融资条件。如有必要,可约定政府为债务融资提供的支持条件。 (3)各类资金的到位计划。,“鸟巢”项目,甲乙双方负责缴纳的注册资本比例、出资金额、出资方式,江新,42,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,四、投资计划及融资方案,4、融资方案,双方确认各自缴付注册资本金
40、的进度应是同步的,即每缴纳一期注册资本金, 甲方、乙方负责同步缴付的比例为58%:42%。 双方同意各自认缴之注册资本将按附件所列的出资期限、数额分期缴足。 双方应依据附件所列的出资进度表,在约定的期限内将各自缴纳的注册资本存入国家工商局或其授权部门指定的以项目公司名义开立的出资专户内; 项目公司将依据公司章程、公司其他内部制度使用注册资本。 本合同经审批机关批准后,如因特殊情况需要超过规定的缴资期限延期缴资的,应由双方达成一致意见再报原审批机关批准和登记机关备案,并办理相关手续,投标前,项目公司得到了国内三家商业银行,即中国工商银行、中国建设银 行和中信银行的贷款承诺函,银行贷款主要作为项目
41、的非资本金投入。 贷款主要 是 16 年期限(包括 6 年宽限期)的优先债务,年利率 5.184%(按基准利率下浮 10%计) ,按季度付息。同时银团为项目公司提供了12 亿元的授信额度。,江新,43,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,四、投资计划及融资方案,5、政府融资支持,如政府为合作项目提供投资补助、基金注资、担保补贴、贷款贴息等支持,应明确具体方式及必要条件。,北京市政府为“鸟巢”项目提供的支持 根据特许权协议,北京市政府作为国家体育场项目的发起人和特许权合约结束后的项目拥有者, 为国家体育场项目建设提供了许多鼓励和激励措施: 北京市政府为项目公司提供低价项目土地(土地一级开发费
42、为每平方米 1040 元) ,远低于相邻地段高达每平方米 10000 元的土地; 北京市政府提供 18.154 亿元的投资补助(不要求回报),占设计概算投资(31.3 亿元) 的 58%; 北京市政府提供与施工场地相连的必要配套基础设施(水、电、路等) ,以及其他可以为方便体育场建设和运营的帮助。 如为了方便体育场的大型钢结构组件运输,北京市政府向项目公司签发了车辆特殊通行证。 在奥运会和测试赛期间,北京奥组委将会向项目公司支付体育场使用费用,北京市政府也会承担专门用于奥运会开闭幕式但赛后不再使用的特殊装置的所有费用; 在特许经营期内,北京市政府承诺限制在北京市区北部新建体育场或扩建已有体育场
43、馆,以保护国家体育场的市场。如果确需建设新的体育场,则北京市政府将与项目公司协商,并按照特许权协议对项目公司进行补偿。 北京市发展与改革委员会协调各部门帮助联合体取得利润(兜底条款)。,江新,44,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,四、投资计划及融资方案,6、投融资监管,若需要设定对投融资的特别监管措施,应在合同中明确监管主体、内容、方法和程序,以及监管费用的安排等事项。,7、投融资违约及其处理,项目合同应明确各方投融资违约行为的认定和违约责任。可视影响将违约行为划分为重大违约和一般违约,并分别约定违约责任。,案例:迟延、不完全出资或提供合作条件 (1)任何一方及/或其成员未按本合同规定
44、时间如数交纳出资、提供合作条件,即构成违约。自前述违约情形发生之日起,违约方及/或其成员应按其应缴未缴出资额、应提供未提供的合作条件向守约方支付日万分之五的违约金。 (2)在上述情形下,守约方有权向违约方书面催告在三十(30)日内缴付或缴清出资、提供合作条件,若违约方或其成员逾期仍未缴付或提供,守约方有权要求违约方及/或其成员支付其未付出资额、未提供之合作条件对应的资金数额的百分之十(10%)作为违约金。,江新,45,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,五、项目前期工作,本章重点约定合作项目前期工作内容、任务分工、经费承担及违约责任等事项。 前期工作在此特指自政府和社会资本合作合同签署后至
45、项目开工建设之前需进行的各项准备工作,主要包括项目勘察设计等技术性前期工作,以及项目的审批等政府管理性前期工作。 由于确定政府主体、社会资本主体时,项目目前其工作一般尚未完成,因此有必要对政府和社会资本主体在前期工作中的的分工、前期工作风险处置,以及政府对项目公司前期工作监管等特定内容进行约定。,江新,46,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,五、项目前期工作,、前期工作内容及要求 项目前期工作的一般技术性要求和管理程序性要求遵循相关行业技术标准和国家政策的规定执行。 对于超出现行技术标准和规范的特殊规定,应予以特别说明。 如包含工程建设的合作项目,应明确可行性研究、勘察设计等前期工作要求
46、; 包含转让资产(或股权)的合作项目,应明确项目尽职调查、清产核资、资产评估等前期工作要求。,案例: 某项目在谈判前,政府已通过公开招标选择设计总承包单位。政府在初步设计及概算批复后将相关前期工作移交给项目公司。方案为: 1、前期工作移交界面:以初步设计及概算批复为界限,政府负责可行性研究、可研阶段的相关专题研究及专项批复、初步设计相关的前期工作组织和管理;项目公司负责根据可研报告编制项目申请报告,并作为申报主体完成土地预审等前期工作及核准立项工作。初步设计及概算批复后,施工图及预算编制的组织管理工作则由项目公司负责。项目公司在完成核准立项后即应积极、主动介入初步设计和概算编制工作。 2、前期
47、工作费用:约定相关前期政府已经支付和已经签订合同但未支付的工作经费均由项目公司负担。项目公司成立后,按照合同将所有前期工作费用一次性返还给政府。,、前期工作任务分担 分别约定政府和社会资本主体所负责的前期工作内容。 确定前期工作界限,风险分担。 、前期工作经费 明确政府和社会资本主体分别承担的前期工作费用。对于政府开展前期工作的经费需要社会资本主体承担的,应明确费用范围、额度确认和支付方式,以及前期工作成果和知识产权归属等。,江新,47,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,五、项目前期工作,、政府提供的前期工作支持 政府对政府和社会资本合作项目前期工作的支持主要体现在项目协调和及时审批方面
48、。由于项目前期工作往往涉及众多政府管理部门和利益相关者,相关协调协助工作包括但不限于: (1)协调相关部门和利益主体提供必要资料和文件。 (2)对社会资本主体的合理诉求提供支持。 (3)组织召开项目协调会。 、前期工作监管 若需要设定对项目前期工作的特别监管措施,应在合同中明确监管内容、方法和程序,以及监管费用的安排等事项。 此类特别监管安排可能包括政府主体(而不是作为前期工作管理的政府职能部门)为协调或推动项目前期工作而对相关技术成果进行预审查、咨询和评估等事项。 由于前期工作的一般性监督已有政府职能部门依照相关法律法规开展,因此合同约定的监管重点是对前期工作的特别监督。 应明确政府监管所发
49、生费用的承担方式。,对前期工作监管的思考 项目前期的科学决策及有效管理将对项目质量起到至关重要的作用,而合理化的方案设计、对风险因素的充分识别、切实有效的保障措施等则对项目安全有着重要意义;虽然前期工作中的设计风险将由项目公司承担,但是基于保障公共利益安全的考虑,政府应加强前期工作管控,以达到对项目质量及安全的控制目标。可考虑的管控措施包括: 、对项目前期设计阶段的管控如可研、初步设计、施工图设计三个主要阶段加入由政府主导的必要专家审查或者第三方论证工作,以充分听取相关业内专家的意见。 、对项目公司管理团队管控,如管理团队的业绩、经验、专业领域等提出相关要求。 、对前期工作进度的管控,如对工作计划、重要工作节点的完成情况等进行了解和监督。 原则上政府监管费用由政府自行承担;对于确需由项目公司承担费用的监管事项,需约定相应费用额度和具体处置方法。,江新,48,第二章 PPP项目通用合同指南要点介绍,五、项目前期工作,、前期工作违约及处理 项目合同应明确各方在前期工作中违约行为的认定和违约责任。可视影响将违约行为划分为重大违约和一般违约,并分别约定违约责任。 合同
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