证券股份有限公司营业部自查反馈资料.xls
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1、4ada2454269978a14cfda080db6edb3d.xls 索索引引号号:B3B3 分分支支机机构构管管理理自自查查汇汇总总表表 (检检查查期期间间:2020 年年 月月 日日2020 年年 月月 日日) 自查单位负责人: 检查日期:20 年 月 日 月 日 自查填写人: 自查填写人手机号码: . 检检查查范范围围分支机构管理 检检查查目目标标 检检查查方方向向 1、管理架构及内部控制建设 2、人事管理 3、岗位设置 4、财务管理 5、会计系统 6、考核管理 7、营运管理 8、营销管理 9、反洗钱 10、基金销售(网点) 11、投资顾问业务 12、客户服务 13、代办股份转让 总
2、总体体描描述述填写自查结果汇总 综综合合评评价价 (包含但不限于:营业部制度设计和制度执行在合规性、有效性方面的评价,营业 部存在的主要违规问题,规则方面存在的缺陷、经营管理潜在风险等方面,并可根 据检查的具体情况进行调整) 4ada2454269978a14cfda080db6edb3d.xls 索索引引号号:B3-aB3-a 分分支支机机构构管管理理相相关关政政策策法法规规 序序号号法法规规、文文件件名名称称生生效效时时间间文文号号发发文文部部门门 18证券从业人员行为守则(试行)1999/3/1 中国证券业 协会 21关于清理规范证券营业网点问题的通知2000/10/11 证监机构字20
3、00 235号 机构部已废止 23关于证券公司担保问题的通知2001/4/24 证监发200169号证监会 22关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知2001/5/21 证监机构字2001 80号 机构部已废止 24 关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见 的通知 2001/10/8 证监发2001121 号 证监会 15证券业从业人员资格管理办法2003/2/1证监会令第14号证监会 19证券从业人员资格管理实施细则(试行)2003/7/1 中国证券业 协会 7证券公司内部控制指引2003/12/15 证监机构字2003 260号 机构部 8证券公司治理准则(试行)2004/1/15
4、证监机构字2003 259号 机构部 25证券公司股票质押贷款管理办法2004/11/2 银发2004256号 人民银行、 银监会、证 监会 20证券从业人员诚信信息管理暂行办法2005/5/1 中国证券业 协会 1中华人民共和国证券法2006/1/1主席令第43号 26关于证券公司执行企业会计准则的通知2006/11/27 证监会计字2006 22号 会计部 16 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管 办法 2006/12/1 证监会令第39号证监会 10 关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度 的试点工作方案 2007/4/12 机构部部函2007 134号 机构部 27 关
5、于证券公司执行企业会计准则有关新旧衔接 事宜的通知 2007/7/1 证监会计字2007 7号 会计部 28同业拆借管理办法2007/8/6 中国人民银行令 2007第3号 人民银行 17 关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资 格的决定 2008/1/1 证监机构字2007 344号 机构部 4证券公司分公司监管规定(试行)2008/5/13 证监会公告2008 20号 证监会 2证券公司监督管理条例2008/6/1国务院令522号国务院 6 关于贯彻落实证券公司监督管理条例有关问题 的通知 2008/6/18 机构部部函 2008323 号 机构部 29关于证券公司风险资本准备计算标
6、准的规定2008/6/24 证监会公告2008 28号 证监会 11证券公司合规管理试行规定2008/8/1 证监会公告2008 30号 证监会 9关于修改证券公司风险控制指标管理办法的决定 2008/12/1 证监会令55号证监会 需补 充 证券经纪人管理暂行规定2009/4/13证监会公告20092号证监会 3证券公司分类监管规定2009/5/26 证监会公告200912 号 证监会 4ada2454269978a14cfda080db6edb3d.xls 12关于印发企业内部控制基本规范的通知2009/7/1财会20087号 财政部、证 监会、审计 署、银监会 、保监会 14关于调查了解
7、证券公司压力测试机制建设情况的函2009/9/7 机构部部函 2009404 号 机构部 5 关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经 营机构和业务监管有关问题的通知 2009/9/28 机构部部函 2009432 号 机构部 需补 充 关于进一步规范证券营业网点的规定2009/10/15 证监会公告200821 号,2009年10月修改 证监会 13 关于报送证券公司风控指标动态监控系统建设与运 行情况的通知 2009/11/12 机构部部函 2009483 号 机构部 30关于证券公司会计核算有关问题的通知2010/1/4会计部函20101号 会计部、机 构部 需补 充 关于加强证券经
8、纪业务管理的规定2010/4/1 证监会公告201011 号 证监会 需补 充 关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜 的通知 2010/11/1 中证协发2010178 号 中国证券业 协会 需补 充 关于加强从业人员执业注册管理工作的通知2010/11/22 中证协发2010181 号 中国证券业 协会 需补 充 关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金 管理工作的通知 2011/1/1 中证协发2010157 号 中国证券业 协会 需补 充 深圳证券交易所交易规则(2011.1修订)2011/2/28深交所 需补 充 证券期货业反洗钱工作实施办法2010/9/1证监会第68号令
9、证监会 需补 充 关于发布证券投资基金销售人员从业资质管理规则有关问题的通知2010/1/11 中国证券业 协会 需补 充 证券业从业人员执业行为准则2009/1/20 中国证券业 协会 需补 充 证券营业部信息技术指引2009/10/10 中国证券业 协会 公公司司相相关关的的规规章章制制度度 序序号号制制度度、文文件件名名称称生生效效时时间间文文号号发发文文部部门门 1XX证券公司分支机构管理办法 2XX证券公司营业部公章集中管理办法 3XX证券公司柜台权限管理实施办法 4XX证券公司证券营业部组织与绩效分配管理办法 5XX证券公司预算管理办法 6XX证券公司费用管理办法 7XX证券公司分
10、支机构财务人员管理办法 8XX证券公司财务印鉴管理办法 9XX证券公司任期经济责任审计办法 10XX证券公司合规风控岗管理办法 11XX证券公司信息技术人员管理办法 4ada2454269978a14cfda080db6edb3d.xls 补充证券营业部合规经理管理工作细则2011/4/28 索索引引号号:B3-bB3-b 分分支支机机构构管管理理资资料料清清单单 提交日期20 年 月 日 序序号号要要求求提提交交的的资资料料内内容容要要求求提提交交情情况况提提交交人人 2营业部的营业执照复印件书面/盖章 3营业部的经营业务许可证复印件书面/盖章 4营业部对外签署的合同及合同目录 书面/盖章/
11、 电子版 6营业部的内控制度 书面/盖章/ 电子版 7营业部向当地证监局的报备材料 书面/盖章/ 电子版 14营业部现有全部印章样本及保管情况记录、移交情况记录 书面/盖章/ 电子版 15检查期限内的营业部公章使用申请记录 书面/盖章/ 电子版 20营业部管理人员的任命文件 书面/盖章/ 电子版 22营业部管理人员的离任审计报告 书面/盖章/ 电子版 序序号号要要求求提提交交的的资资料料内内容容要要求求提提交交情情况况提提交交人人 23营业部员工的劳动合同及合同目录 书面/盖章/ 电子版 24营业部员工的诚信承诺书 书面/盖章/ 电子版 25营业部的岗位职责和业务流程及公司的审批文件 书面/盖
12、章/ 电子版 27 检查期限内某时点的营业部工资薪酬发放表(包括但不限 于:营业部员工、营销人员、兼职或独立营销人员等)及 财务凭证复印件 书面/盖章 30营业部绩效考核办法 书面/盖章/ 电子版 31 最近两年内的营业部经理工作报告、关键岗位人员的年度 述职报告 书面/盖章/ 电子版 32 最近两年内营业部的全部自查报告、整改落实情况报告、 事故分析报告 书面/盖章/ 电子版 33 最近两年内营业部员工参加培训的通知,参加培训的记录 、签到表等 书面/盖章/ 电子版 34客户投诉与回访记录 书面/盖章/ 电子版 35 中国银河证券股份有限公司费用支出及审批审核管理办 法 书面/盖章/ 电子版
13、 第 7 页 索索引引号号:B3-1-01B3-1-01索索引引号号:B3-2-01B3-2-01 管管理理架架构构及及内内部部控控制制建建设设自自查查程程序序表表管管理理架架构构及及内内部部控控制制建建设设自自查查底底稿稿 自查单位负责人: 自查日期:20 年 月 日 序序号号自自查查要要点点自自查查方方法法、过过程程 序序 号号 自自查查情情况况 自自查查附附件件及及索索引引 号号 督督导导执执行行过过程程督督导导结结论论附附件件及及索索引引号号 1 公司对营业部的管理架构是否有效 ,具体的管理制度是否符合有关规 定 查看公司对营业部的管理制度以及营业部内部的 管理制度,通过和相关人员谈话
14、和实施现场检查 判断营业部的执行情况。 1 2 证券营业部是否制定具体的内部控 制制度,是否报证券公司注册地和 营业部所在地中国证监会派出机构 备案(是否制定了反洗钱相关制度 ,是否报当地人民银行备案) 获取并查看营业部内控制度,了解营业部整体制 度建设情况是否齐全(是否制定统一完善的经纪 业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 、授权管理、客户服务、客户回访、咨询、投诉 处理、差错处理、安全保卫、财务管理、人事、 印章管理制度、反洗钱制度等),通过和相关人 员谈话了解内部控制的具体执行情况。 2 3 4 5 第 8 页 序序号号自自查查要要点点自自查查方方法法、过过程程 序序 号号 自自
15、查查情情况况 自自查查附附件件及及索索引引 号号 督督导导执执行行过过程程督督导导结结论论附附件件及及索索引引号号 6 7 营业部合规管理是否有效,营业部 是否设置合规岗位 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部的合规 管理制度、规定,查阅合规经理参与重要会议、 检查、培训、监控、报告等履职情况,了解营业 部合规管理实际情况。 7 8 营业部文书、合同、技术资料档案 是否妥善管理。公司总部是否定期 检查证券营业部文书的使用、登记 及管理情况 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部档案管 理制度,了解营业部的档案管理情况。实地查看 营业部档案,了解档案管理编号、存放地址、负 责人员设置等。 8 99
16、 10 公司总部或营业部是否明确各类印 章的使用权限和程序,是否明确印 章的保管和使用登记责任制度 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部关于印 章使用的管理规定,检查用印登记记录。了解营 业部印章实际使用情况,是否建立印章的使用、 保管、交接等内控流程。 10 11 空白的凭证、合同、授权书等文书 是否存在事前加盖印章的情形 通过和相关人员谈话了解实际情况,并检查空白 文书的保管情况,查看是否事前加盖印章。 11 12 营业部是否建立健全营业场所安全 保障机制,是否建立并执行营业部 重大事件报告制度 通过和相关人员谈话和查阅公司关于重大事件报 告制度,了解公司的报告流程,检查具体流程及 手续。
17、 12 第 9 页 序序号号自自查查要要点点自自查查方方法法、过过程程 序序 号号 自自查查情情况况 自自查查附附件件及及索索引引 号号 督督导导执执行行过过程程督督导导结结论论附附件件及及索索引引号号 1313 14 营业部如发生因技术故障、自然灾 害或其他原因导致不能正常交易的 重大事件,是否立即向证券公司总 部和证券营业部所在地监管部门报 告,并向当地有关政府部门报告 通过和相关人员谈话了解营业部是否立即报告, 并获取并查看重大事件发生后上报各部门的报告 。 14 15 营业部的营业执照和经营业务许可 证记载的相关内容是否一致。营业 部是否越权经营,是否存在直接对 外开展融资、担保、委托
18、理财和自 营投资等业务 检查营业部的营业执照和经营业务许可证,两证 比对。问询营业部人员是否能够做到按时年检、 根据实际情况变更相关内容。通过和相关人员谈 话了解营业部的具体业务范围,检查营业部签定 的合同协议,检查财务费用支出情况。 15 16 营业部是否存在对外签署合营或合 作协议,关注是否与投资咨询公司 、各类工作室、经营场地出租方局 部合营或合作。是否将营业场所出 租或者与其他个人、机构合作经营 获取并查看营业部对外签订合同,网上查询有关 信息,实地观察经营场所,结合费用支出等检查 ,与营业部有关负责人员进行谈话了解实际情况 。 16 17 是否存在与合营或合作有关的手续 费分成、手续
19、费支出、承包租赁费 等项目 了解相关情况,检查客户资料,进行财务检查了 解财务费用情况。 17 18 分支机构管理制度是否清晰可控, 是否能够覆盖分支机构管理面临的 主要风险 要求提供制度目录清单,检查规章制度是否完备 ;检查分析所提供制度的内容,检查制度内容是 否适当;是否严格执行规定制度,及时发现违规 行为并自查整改;制度执行中是否留痕。 18 19 分支机构管理的制度设计和实际执 行是否遵循法规政策和行业准则 19 20 分支机构的制度设计和实际执行是 否有效实现其业务目的 20 第 10 页 序序号号自自查查要要点点自自查查方方法法、过过程程 序序 号号 自自查查情情况况 自自查查附附
20、件件及及索索引引 号号 督督导导执执行行过过程程督督导导结结论论附附件件及及索索引引号号 21 佣金收费是否符合“同类客户同等 收费、同等服务同等收费”原则, 佣金收取标准是否符合当地监管要 求,是否报营业部所在地中国证监 会派出机构备案并公示。 检查营业部同类客户的佣金水平和同等服务客户 的佣金水平,现场察看营业部报备及公示情况。 21 索索引引号号:B3-1-02B3-1-02索索引引号号:B3-2-02B3-2-02 人人事事管管理理自自查查程程序序表表人人事事管管理理自自查查底底稿稿 自查单位负责人: 自查日期:20 年 月 日 序序号号自自查查要要点点自自查查方方法法、过过程程序序号
21、号自自查查情情况况自自查查附附件件及及索索引引号号督督导导执执行行过过程程督督导导结结论论附附件件及及索索引引号号 1 2 3 4 5 6 营业部是否重视对员工的法律、法规 及业务培训,确保所有从业人员及时 获得充分的法律、法规、内部制度和 行为规范的最新文件和资料,确保员 工书面承诺收到相关资料并理解其内 容 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部关于员工 培训的制度,了解营业部员工培训情况,获取并查 看员工培训记录、签到单、会议记录、证券业协会 后续教育记录等。营销人员和证券经纪人执业前培 训是否符合证券经纪人管理暂行规定中对学时 、培训内容的要求。 6 7 是否建立合理有效的激励约束机制,
22、 建立严格的责任追究制度 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部有关激励 及责任追究制度,了解营业部的激励方式和责任追 究办法,获取并查看员工管理制度。 7 88 索索引引号号:B3-1-03B3-1-03索索引引号号:B3-2-03B3-2-03 岗岗位位设设置置自自查查程程序序表表岗岗位位设设置置自自查查底底稿稿 自查单位负责人: 自查日期:20 年 月 日 序序号号自自查查要要点点自自查查方方法法、过过程程序序号号自自查查情情况况 自自查查附附件件及及索索 引引号号 督督导导执执行行过过程程督督导导结结论论附附件件及及索索引引号号 1 公司是否建立完善的证券营业部岗位责任制度 和规范的业务
23、操作规程 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部的岗位 责任制度、业务操作规程,了解营业部的实际做 法,获取并查看公司制度和业务操作规程。 1 2分支机构合规岗位设置是否符合规定 通过和相关人员谈话和查阅公司及分支机构合规 管理制度,了解分支机构合规岗位设置以及职责 分工、权限等情况。 2 3 是否违规设立账户管理岗、资金管理岗、柜台 交易和交割等岗位 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部业务岗 位设置规定,了解营业部的岗位设置情况,检查 岗位设置的审批流程,岗位权限情况。 3 4 证券营业部是否实行责任分离制度,现金、有 价证券等的保管与账务记录是否相分离 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部
24、关于责 任分离的制度规定,了解营业部责任分离情况, 检查现金、有价证券的保管与帐户记录的实际情 况。 4 5 重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要 印章的保管与登记、使用是否相分离 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部关于空 白文书与印章的管理规定,了解营业部的实际管 理情况,检查保管、使用登记记录。 5 6证券营业部的前台操作与后台管理是否相分离 通过和相关人员谈话和查阅公司及营业部关于前 后台人员的管理制度,结合柜台系统和有关权限 设置审批情况,了解营业部的实际执行情况,对照 员工名册检查营业部人员及权限设置,获取并查 看权限分配表。 6 7差错损失的确认与核销确认是否相分离 通过和相
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