邮储银行合规大行动题库(完整版).xls
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1、“合合规规大大行行动动”复复习习题题库库( (经经营营管管理理) ) 题题目目类类型型题题目目内内容容参参考考答答案案选选项项A A 单选题 根据邮政金融资金案件责任查究规定,对失职人员的责 任查究包括行政处理和经济赔偿,其中经济赔偿金额可从责 任人工资性收入中扣除,但每月扣除的部分不得超过责任人 上一年度工资性收入月平均数的()。 C5% 单选题 客户本人办理单笔转账金额在()万元以上(含)现金到账 户转账的,应登记客户身份基本信息,并留存其有效实名证 件的复印件或者影印件。 A100% 单选题个人申领绿卡时起存金额为()元。C100% 单选题 客户本人办理单笔转账金额在()万元以上(含)现
2、金到账 户转账的,应登记客户身份基本信息,并留存其有效实名证 件的复印件或者影印件。 A100% 单选题 根据邮储银行相关规定,员工连续工作满()年以上,享受 年休假 A100% 单选题 根据邮储银行相关规定,大额交易发生后的()个工作日, 总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监测分 析中心连接报送。 D200% 单选题 根据邮储银行相关规定,办理个人人民币储蓄业务的网点, 熟悉储蓄业务的人员不少于()人。 C200% 单选题 根据中国邮储电话银行业务管理办法(试行)规定,投 诉工单的处理时限最长为()个工作日 C300% 单选题整存争取(包括转存后)可最多办理()此部分提前支取B3
3、00% 单选题 根据中国邮政储蓄银行电话银行业务管理办法(试行) 规定,投诉工单的处理时限最长为()个工作日。 C300% 单选题整存整取(包括转存后)可最多办理()次部分提前支取。B300% 单选题 客户连续累计输错卡/折等凭证密码达()次,密码自动锁 定。 A300% 单选题 根据中国邮储电话银行业务管理办法(试行)规定,投 诉工单的处理时限最长为()个工作日 C300% 单选题整存争取(包括转存后)可最多办理()此部分提前支取B300% 单选题 邮政储蓄一本通内各账户单笔存款金额最高()万元(含) 。 D1000% 单选题 邮储银行总行单笔最低为()万元及以上(含)的对外捐赠 、赞助资金
4、使用,属于其大额度资金运作事项。 C2000% 单选题ATM存款每次放入钞票数不得超过()张B5000% 单选题 客户本人办理单笔转账金额在()万元以上(含)现金到账 户转账的,应登记客户身份基本信息,并留存其有效实名证 件的复印件或都影印件 A1 单选题 在网点合规检查人员配备中,一级支行(含二级分行派驻一 级支行)不得少于()人。 B1 单选题 在二级分行及一级支行网点合规检查人员配备中,辖内超过 10个网点存在零数的增配()人。 A1 单选题 规章制度管理办法规定,制度归口管理部门每年应对其归口 管理的规章制度进行()次定期评估 A1 单选题 根据邮储银行相关规定,员工连续工作满()年以
5、上,享受 年休假 A1 单选题 客户本人办理单笔转账金额在()万元以上含现金到账户转 账的,应的你客户基本信息,并保留其有效实名证件的复印 件 A1 单选题 根据邮储银行相关规定,员工连续工作满()年以上,享受 年假期 A1 单选题 客户本人办理单笔转账金额在()万元以上含现金到账户转 账的,应的你客户基本信息,并保留其有效实名证件的复印 件 A1 单选题 邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为()亿元及以上 (含)的公司授信业务,属于其大额度资金运作事项。 C10 单选题 在网点合规检查管理中,各省邮政公司要按照监管部门和集 团公司要求,原则上按照每()个代理营业机构配备1人的 标准。 C1
6、0 单选题 邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为()亿元及以上 含的公司授信业务,属于其大额度资金运作事项。 10 单选题 在对员工违规行为采取经济处理的相关规定中,给予降级至 开除处分的,每年减发金额累计原则上不超过该员工上一年 度绩效工资总额的(); D10% 单选题 根据邮储银行相关规定,办理个人人民币储蓄业务的网点, 熟悉储蓄业务的人员不少于()人。 C2 单选题 根据邮储银行相关规定,大额交易发生后的()个工作日内 ,总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监测 分析中心连接报送。 D2 单选题 邮储银行总行单笔最低为()万元以上含的对位捐赠赞助 资金使用,属于其大额度资金运
7、作事项。 C20 单选题 根据中国邮政银行电话银行业务管理办法(试行)规定 ,投诉工单的处理时限最长为()个工作日 C3 单选题客户连续累计输错卡折等凭证密码达()次,密码自动锁定A3 单选题 根据中国邮政银行电话银行业务管理办法(试行)规定 ,投诉工单的处理时限最长为()个工作日 C3 单选题 客户连续累计输错卡/折等凭证密码达()次,密码自动锁 。 3 单选题整存整取(包括转存后)可最多办理()次部分提前支取。B3 单选题 客户连续累计输错卡/折等凭证密码达()次,密码自动锁 定。 A3 单选题 根据邮政金融资金案件责任查究规定,对失职人员的责 任查究包括行下处理和经济赔偿,其中经济赔偿金
8、额可从责 任人工资性收入中扣除,介每月扣除部分不得超过责任人上 一年度工资 性收入月平均数() 5% 单选题 绿卡通卡内储种为通知存款的子账户,单笔存款金额最高为 ()元(含)。 D50万 单选题 在员工违规行为处理的执行中,批评教育、组织处理和纪律 处分应在决定作出后()个工作日内执行。 D7 单选题 在对员工违规行为处理的复核复查中,被处理员工对复查决 定仍不服的,可自收到复查决定书之日起()个工作日内向 作出复查决定的上一级机构申请复核。 C7 单选题 规章制度公布后,制度起草部门应当在()个工作日内将发 文版规章制度向制度牵头管理部门备案 B7 单选题 在二级分行及一级支行网点合规检查
9、人员配备中,辖内至少 ()各网点配备1人。 C8 单选题 5.邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为( )亿元及以 上(含)的公司授信业务,属于其大额度资金运作事项. CA.10 单选题 11.根据邮储银行相关规定,办理个人人民币储蓄业务的网点 ,熟悉储蓄业务的人员不少于( )人. CA.2 单选题 10.根据,对失职人员的责 任查究包括行政处理和经济赔偿;其中经济赔偿金额可从责 任人工资性收入中扣除,但每月扣除分不得超过责任人上一 年度工资性收入月平均数的( ). CA.5% 单选题 7.中国邮政储蓄银行总行研究决定“三重一大“事项,须有( ) 以上(含)成员到会方能召开. BA.二分之一
10、单选题 4.依据规定,( )邮政企 业安全保卫部门对金库的检查内容部包括( ). A A.及时,准确地调拨资金 ,合理配置备用金留存. 单选题 1.根据,下列属于重大案 件的是( ).1.5分 C A.涉案金额在300万元 以上,500万元以下的贪 污案件 单选题 6.依据,邮政企业安全 保卫部门对一类网点的检查内容不包括 ( ). C A.网点及ATM,POS等自 助机具的防盗,防抢防范 制度,措施执行情况. 单选题 8.根据邮储银行相关规定,员工连续工作满( )年以上,享受 年休假. AA1 单选题29.个人申领绿卡时起存金额为( )元.CA1 单选题 32.客户本人办理单笔转账金额在(
11、)万元以上(含)现金到账 户转账的,应登记客户身份基本信息,并留存其有效实名证件 的复印件或者影印件. AA1 单选题19.邮政储蓄一本通内各账户单笔存款金额最高( )万元(含)DA10 单选题 13.根据邮储银行相关规定,大额交易发生后的( )个工作日 内,总行汇总全行大额交易报告以电子方式向中国反洗钱监 测分析中心连接报送. DA2 单选题 9邮储银行总行单笔最低为( )万元及以上(含)的对外捐赠, 赞助资金使用,属于其大额度资金运作事项. CA20 单选题 18.客户连续累计输错卡/折等凭证密码达( )次,密码自动锁 定. AA3 单选题24.整存整取(包括转存后)可最多办理( )次部分
12、提前支取.BA3 单选题 根据中国邮政储蓄银行电话银行业务管理办法(试行 )规定,投诉工单的处理时限最长为( )个工作日 单选题31ATM存款每次放入钞票数不得超过( )张.BA50 单选题 绿卡通内储种为通知存款的子账户,单笔存款金额最高 为( )元(含) 万 单选题 30.中国邮政储蓄银行总行( )应将“三重一大“决策制度执行 情况,作为对领导人员考察,考核的重要内容和任免的重要依 据. BA办公室 单选题 27.根据规定的规章制度的是( ). DA管理办法 单选题 按照中国邮政储蓄银行规章制度管理办法( 年版)规定,下列()情况下规章制度可以不废止 规章制度规范的内容 已不存在 单选题
13、12.2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分 行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要加强( ),培养( ),树立( ),建立一个不愿,不能,不敢违规的内控管 理体秀和机制. A A合规教育,合规意识,合 规文化 单选题 16.客户凭绿卡办理( )交易时,普通柜员可不使用磁条读写 器刷卡读入卡号. AA换卡 单选题 17中古邮政储蓄银行案件防控小组会议原则上,( )召开一次 . BA每年 单选题 3.根据规定,( )依法对商业银 行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管 理的有效性.1.5 BA人民银行 单选题28活期储蓄存款按( )结息.CA日 单选题
14、.根据邮政金融资金案件责任查究规定,下列属于 特别重大案件的啊是( ) 涉案金额在万 元以上,万元以 下的贪污案件 单选题 .依据邮政金融资金安全检查规定(试行),邮政 企业安全保卫部门对二类和代理网点的监察不包括( ) 网点及 等自助机具防盗,防 抢设施的建设,使用, 管理 单选题 25.根据,下列属于业务管 理员在邮政金融资金安全管理中主要责任的是( ). B A严格执行日常对相关交 易的授权,并落实三级权 限管理 单选题 33.根据,省(区,市)邮 政公司安全保卫部门应每( )至少组织一次对保卫人员履 职情况的检查 一个月 单选题 26.下列选项中,对邮政储蓄银行开立个人存款账户规定的说
15、 法错误的是( ) A A邮政储蓄机构在进一步 确认存款人身份时,不认 可存款人出具的工作证, 学生证,介绍信等有效证 件或证明文件 单选题 15.下列选项中,属于中国邮政储蓄银行大额度资金运作事项 的是( ). DA重大工程建设项目 单选题 根据中国邮政储蓄银行三重一大决策制度暂行办 法有关规定,下列属于三重一大事项中一大内容 的是( ) 重大决策 单选题 2.商业银行的( )应明确所有员工和业务条线需要遵守的基 本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理 职能的有关事项做出规定.1.5 CA专项业务制度 单选题 23.邮储银行直辖市和计划单列市分行高级管理层下设的委 员会中没有
16、( ). BA资产负债管理委员会 单选题 中国邮储银行总行()应将三重一大决策制度执行情况,作 为对领导人员考察,考核的重要内容和任免的重要依据。 B办公室 单选题 根据中国邮政储蓄银行公文处理办法(2013年版)规定 ,下发规章制度应当采用()形式 B部门发文 单选题 下列不属于“违反统一法人授权管理规定,给予告诫或通报 批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分” 的情形是()。 C 超越授权权限从事非业 务类一般性资产经营活 动 单选题 ()指特约商户在出售商品或提供服务时,通过POS终端完成 持卡人用卡付款的过程。 B电话银行 单选题 ()指特约商户在出售商品或提供服务时,通过
17、POS终端完 成持卡人用卡付款的过程 B电话银行 单选题()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A董事会 单选题 中国邮政储蓄银行总行研究决定三重一大事项,须有()以 上含成员到会方能召开。 二分之一 单选题 在新产品风险点“固有风险”评估等级中,“风险损失较大 或负面影响较高”的属于() C风险等级一级 单选题在员工违规行为处理中,审委会办公室设在()。B风险管理部门 单选题 ()是自然人因投资消费结算等需要,凭个人有效实名证件 以自然人名称在邮政储蓄机构开立的办理资金收付结算业务 的人民币活期存款账户。 个人结算账户 单选题 下列不属于中国邮政储蓄银行规定制度管理办法(2014年 版)
18、规定的规章制度的是() D管理办法 单选题 按照中国邮政储蓄银行规章制度管理办法(2014年版) 规定,下列()情况下规章制度可以不废止。 D 规章制度规范的内容已 不存在 单选题 2014年7月25日李国华董事长在中国邮储全国分行行长座谈 会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要加强(),培养 ()树立(),建立一个不愿不能不敢违规的内控管理体系 和体制。 A 合规教育,合规意识, 合规文化 单选题 客户凭绿卡办理()交易时,普通柜员可不使用磁条读写器 刷卡读入卡号。 A换卡 单选题 根据邮政金融资金安全检查规定(试行),邮政企业安 全保卫部门对金卡的检查内容不包括()。 A 及时、准确地调拨
19、资金 、合理配置备用金留存 单选题 在员工违规行为处理的执行中,给予纪律处分的,由()下 达关于给予*处分的决定并送达被处分人本人 A纪检监察部门 单选题网点合规检查按检查内容,可分为()。CD联合检查 单选题 根据邮政金融资金安全监督管理暂行规定,省(区、市 )级金融资金安全管理领导小组联席会议,至少()召开一 次。 每年 单选题 根据邮政金融资金安全监督管理暂行规定,市、县级金 融资金安全管理领导小组联席会议,至少()召开一次。 C每年 单选题 根据中国邮政储蓄银行行为排查暂行办法规定,一级支 行应()向二级分行监察部门报送日常排查工作情况 B每年 单选题 根据中国邮政储蓄银行员工行为排查
20、暂定办法固定,一 级分行应()向总行检查部门报送日常排查工作情况。 A每年 单选题 在员工违规行为处理中,造成邮储银行案件、重大事故或较 大财产损失的,应属于()的情形。 A情节严重或后果严重 单选题 依据商业银行合规风险管理指引规定,()依法对商业 银行合规风险管理实施监管,监察和评价商业银行合规风险 管理的有效性 B人民银行 单选题活期储蓄存款按()结息C日 单选题 根据邮政金融资金案件责任查究规定,下列属于特别重 大案件的是()。 B 涉案金额在300万元以上 ,500万元以下的贪污案 件 单选题 依据邮政储蓄资金安全检查规定(试行),邮政企业安 全保卫部门对二类和代理网点的检查内容不包
21、括()。 D 网点及ATM、POS等自助 机具的防盗、防抢设施 的建设、使用 单选题 依据邮政金融资金安全检查规定(试行),邮政企业安 全保卫部门对一类网点的检查内容不包括()。 C 网点及ATM、POS等自助 机具防盗、防抢防范制 度、措施执行情况 单选题 下列属于“违反资产负债流动性管理规定,给予警告至降级 处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者 解除劳动合同”的情形是() C 未按规定及时准确上报 资金头寸进展、资金头 寸安排的 单选题 下列不属于“违反柜面业务规定,给予警告至降级处分,情 节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动 合同”的情形是() D 未按规
22、定进行身份识别 的 单选题 下列不属于“领导人员决策严重失误,给予警告至降级处分 ,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除 劳动合同”的情形是()。 D 未及时、有效传达或执 行上级行的重大决策和 重要规章制度,违反规 定或者超越权限制定、 修改规章制度,或者由 于严重失误作出与上级 行的重大决策、重要规 章制度严重相悖的决定 、规定的 单选题 下列不属于“违反金融市场业务授权与限额管理规定,给予 警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除 处分,或者解除劳动合同”的情形时()。 A 未经授权,故意超授信 限额进行资金运作或与 交易对手叙述作交易的 单选题 下列不属于”违
23、反托管业务规定,给予撤职至留用察看处分 ,情节严或后果严重的,给予开除处分,或者解除劳动合同 ”的情形是() C 向合作机构索取手续费 之外的非法利益的 单选题 下列属于“违反信贷业务营销和受理规定,给予告诫或通报 批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至降级处分” 的情形是()。 C 协助客户惊醒虚假性陈 述,规避我行重要授信 条件申请业务的 单选题 根据邮政金融资金案件责任查究规定,下列属于业务管 理员在邮政金融资金安全管理中主要责任的是 B 严格执行日常对相关将 交易的授权,并落实三 级权限管理 单选题 根据邮政金融资金安全检查规定(试行),省(区、市 )邮政分司安全保卫部门应每()至
24、少组织一次对保卫人员 履职情况的检查 D一个月 单选题 依据邮政金融资金安全检查规定(试行),一级分行国 际业务部门对市(地)分行检查的范围不包括()。 A银行卡业务 单选题 下列选项中,对邮政储蓄银行开立个人存款账户规定的说法 错误的是() 邮政储蓄机构在进一步 确认存款人身份时,不 认可存款人出具的工作 证,学生证,介绍信等 有效证件或证明文件 单选题 下列选项中,属于中国邮政储蓄银行大额度资金运作事项的 是() D重大工程建设项目 单选题 根据中国邮政储蓄银行三重一大决策制度暂行办法有关 规定,下列属于三重一大事项中一大内容的是 D重大决策 单选题 商业银行的()应明确所有员工和业务条线
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