中美科技信息开放获取政策比较探讨.pdf
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1、中国科学技术信息研究所 硕士学位论文 中美科技信息开放获取政策比较探讨 姓名:贾佳 申请学位级别:硕士 专业:情报学 指导教师:刘昭东 20070601 中美科技信息开放获取政策比较探讨 摘要 从狭义角度来说,开放获取是一种新型学术资源开放传播模式,它打破传 统商业出版的既定模式,实现网络公开和出版学术文献,并提供网络用户的免 费获取,致力于保证所出版刊物的质量,维护作者的著作权,以达到促进科学 开放有效交流的目的。从广义角度来说,开放获取是在信息资源共享的基础上 萌发的一种思想,旨在使信息能够更多、更方便地被获取。本文首先对开放获 取的发展脉络进行梳理,在总结国内外对开放获取研究的基础上,探
2、讨信息政 策对开放获取的影响,分别分析了中国和美国有关开放获取的典型信息政策并 举例分析。通过多角度的对比,得出美国在开放获取领域走在了世界的前沿这 个结论,有很多值得借鉴的经验和教训。最后,纵观影响开放获取的种种因素, 笔者展望了未来开放获取发展的前景,并对我国开展开放获取活动提出个人的 看法和建议。 关键词:开放获取:科技信息政策:中国:美国:比较 分类号:G 2 5 5 C o m p a r i s o na n dD i s c u s s i o nO i lO p e nA c c e s sP o l i c i e so f S c i e n t i f i ca n dT
3、 e c h n i c a lI n f o r m a t i o nb e t w e e nC h i n aa n dU S A b s t r a c t I nt h en a l T O Ws 既l s g ,o p e na c c e s si san e wm o d e lf o ra p p r o a c h i n ga c a d e m i cr e s o u r c e s I tb r e a k st h et r a d i t i o n a fe o m m e r c i a ln e t w o r ko fp u b l i s h i n
4、 g m a k i n ga c a d e m i c r e s o u r c e sp u b l i ci nt h ew e b s i t ea n do f f e r i n gf l e ea c c e s st oi tT h ea i mo fo p e na c c e s s i st Dr e a l i z et h es i t u a t i o no fp r o t e c t i n gt h er i g h t so fa u t h o r s h i pw h i l ep r o m o t i n gt h e e f f i c i
5、e n c yo fa c a d e m i cc o m m B n i c a t i o n sa n de x c h a n g e s I nt h eb r o a ds e t l s e o p e n a c c e s so r i g i n a t e sf r o mt h eb a s i cc o n c e p to fi n f o r m a t i o nr e s o u r c e ss h a r i n g , w h o s ea i m i St oa c c e l e r a t et I ef l o wo fi n f o r m
6、a t i o ne x c h a n g e sT h i sp a p e ri sa tf i r s ti n t r o d u c i n g t h eh i s t o r yo fo p e na c c e s sd e v e l o p m e n t 1 1 1 ei n f l u e n c eo fi n f o r m a t i o np o l i c yo no p e n a c c e s si sd i s c u s s e da f t e rs u m m i n gu pp r i o rs t u d i e si no p e na
7、c c e s sh o m ea n da b r o a d , a n dt h e n , i tr e s p e c t i v e l yc o m e s u pw i t ht h et y p i c a lc a s es t u d yo fi n f o r m a t i o np o l i c i e s b e t w e e nC h i a sa n dU S F r o md i f f e r e n ta n g l e so fc o m p a r i s o n , i td r a w st ot h e c o n c l u s i o
8、nt h a tU Si si nt h el e a d i n gp o s i t i o ni no p e na c c e s sa r o u n dt h ew o H da n d t h e r ea r em a n yw ec a nl e a r Bf r o mi t I nt h ee n d t h r o u g ht h eo v e r v i e wo fS Om a n y e l e m e n t sa f f e c t i n go p e n 剐:c e s s - t h ep a p e rp r o v i d e st h ep r
9、o s p e c to fd e v e l o p m e n to f o p e na c c e s s ,a n dp u r p o s e ss e v e r a lp e r s o n a lv i e wa n ds u g g e s t i o n st ot h ep r a c t i c eo f o p e na c c e s si nC h i n a K e y w o r d s :O p e nA c c e s s ;P o l i c i e so fS c i e n t i f i ca n dT e c h n i c a lI n f
10、o r m a t i o n ;C h i n a ; U S ;C o m p a r i s o n I H 表目录 表2 1 开放获取资源一览表( 表中数据截止日期为2 0 0 7 年5 月1 5E 1 ) 一9 表2 2D O A J 收录的中国开放期刊1 3 表2 3 近年我国开放获取理论研究热点1 5 表3 1 中美两国科技政策目标比较分析。2 4 表3 2 两国相关政策内容对比分析。2 6 表4 1 两国案例对比分析一3 1 V l 独创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下,独立进行研究 工作所取得的成果。尽我所知,论文中除已经加以标注和致谢的地方外,不包
11、 含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体,均已在文中明确说明并表示了谢意。 研究生签名 呈帅:叫年7 月。日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国科学技术信息研究所有关保留、使用学位论文的规定, 即:所里有权保留送交论文的打印稿和电子稿,允许论文被查阅和借阅,可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国科学技术信 息研究所用不同方式在不同媒体上发表、公布论文的全部或部分内容。保密的 论文在解密后遵守此规定。 矽 研究生签名: 互、 导师签名 门 砀b 霄带 ,I L I 、 时间:J 即7 年7 胄占。日 时间: 如,年7 月上。
12、日 致谢 在中信所生活的这两年时光里,经历了很多,也让我成长了不少。在学习、 工作、生活的过程中得到了很多人的帮助,心中满怀感激,在这里一一致谢。 首先要感谢我的导师刘昭东研究员,从我论文的选题开始到论文的写作过 程,刘老师渊博的学识、对学术的一丝不苟、严格认真以及他的和蔼可亲,不 仅指导了我的论文,也影响到我对待生活的态度。在今后的日子里,我一定会 牢记刘老师的教诲,踏实走好每一步。 感谢研培中心的领导和老师,特别是我的班主任叶军老师,还有赵琳、王 桂风、郝文英老师,她们承担着大量繁重的学生工作,还像母亲一样关爱着我 们,真正为同学做实事,感谢她们对我的帮助! 感谢关家麟、张东、刘敏、于薇老
13、师,他们在我论文的写作过程中给了我 很多帮助,去年暑期跟他们一起工作的日子也让我学到了很多,进步了不少, 感谢他们! 感谢潘云涛、马铮老师,给了我很多实践的机会,无论是工作还是学习中 他们都毫不吝啬地帮助我,让我从学校走入社会做好了充分的心理准备,也给 了我一个很好的开始。 感谢王弓,这两年的生活中给了我很多鼓励和支持,让我体会到共同奋斗 的乐趣。感谢我的好朋友郭春霞、王晓丽、曹利娜、申春艳,她们让我的生活 充满快乐。 最要表示感激的是我的父母,父母给予我物质和精神上的支持,在我进步 的时候激励我,在我失败的时候安慰我,给我无限的理解和包容,没有他们, 就没有我的今天,所以对他们说谢谢已经不足
14、以表达我的心情,我只能用成绩 来回报他们。 最后,我要向所有帮助过我的人说一声谢谢! 引言 开放和共享是信息传播、学术交流的重要基础,而现代化的传播技术则是 畅通交流渠道的重要手段。随着计算机技术、通信技术、网络技术等信息技术 的飞速发展,社会的信息化、网络化建设突飞猛进的发展,人们对信息的渴求 越来越强烈,但是却有种种因素阻碍信息的开放,呈现出入们对信息的需要和 供给之间的矛盾。以图书馆为例,以其服务对象和资源共享的宗旨,在学术交 流中承担着枢纽的作用,但是随着学术出版物、学术期刊的价格不断上涨,图 书馆因为经费有限而承受着资源建设的巨大压力。 由此,在这种信息传播不平衡的状态下,交流系统中
15、的各个环节都开始探 讨学术传播的新模式。并对开放获取( o p e n A c c e s s ,O A ) 这一模式开展讨论。各 组织、机构团体都在尝试着对O A 进行描述进而赋予定义,试图以各种报告、声 明等形式确立O A 的概念,以规范发展中的开放获取实践活动。对于o D e I I A c c e s s 的译名,学术界有咀下几种:“开放存取”、“开放获取”、“公开获取”、“开放出 版”等等。笔者认为o p e l l A c c e s s 最原始的动机是使任何用户在使用学术资源的时 候,能够自由的交流,不会因价格或是技术方面的限制而扼杀了信息交流的活 力。O p e n A c c
16、 e s s 从一开始就是从用户的角度考虑,因而,笔者认为用“开放获取” 更能体现这种开放精神,也更容易理解和接受,而O A 也确实由于各种会议。会 议总结的报告和发表的声明、宣言和文件等得到正名,并得以传播开去。 近些年我国对开放获取也有了一些研究和实践活动,但是研究的范围大都 是概念特征、基本内容、发展概况和实现技术等问题,开放获取的实践活动造 成的影响和实施效果也并不理想。阻碍开放获取的原因主要有以下几个:部门 的信息分割机制问题、知识产权问题、开放获取资源质量问题、信息安全的问 题等等。科技信息政策对开放获取的导向作用是非常重要的。一个良好的政策 环境会大大促进开放获取的发展,反过来说
17、,如果没有科技信息政策的支持, 开放获取就很难有实质性的进展。美国是信息大国无论是政策还是实践活动 都走在了世界的最前沿,因此,我们有必要研究并借鉴国外发达国家的先进经 验以促进我国开放获取的发展。 本文目的:本文通过介绍开放获取的发展历程、对比我国与美国在开放获 取的政策与实践活动,总结出开放获取过程中存在的问题,并针对问题提出建 议,希望政府和各种组织能够重视开放获取,重视科技信息政策对开放获取的 影响作用,尽快制定、完善相关政策,让科研人员和社会大众能够更快速、更 方便地获取到有用的信息。 本文创新点:本文比较全面地介绍了开放获取的发展历程,重点从科技信 息政策的角度对中国和美国的开放获
18、取活动进行对比,指出了目前我国开放获 取发展中存在的问题。并有针对性地对我国今后制定开放获取相关政策提出了 建议,包括完善知识产权、利用与美国的“水平差”,努力与国际接轨、完善评 估反馈体系等,有一定现实意义。 研究方法: ( 1 ) 文献调查法:通过文献调查和统计,全面地了解我国对开放获取的理论 研究情况。 ( 2 ) 案例分析法:通过分析美国和我国开放获取的政策和范例,总结其特点、 优势、成功经验与不是,为提出完善我国开放获取的政策和实践的建议提供参 考。 ( 3 ) 对比分析法:运用对比分析法,比较我国与美国开放获取政策的目标、 内容、实施效果三方面的异同,从而找出我国的优势、劣势及与国
19、外的差距, 为提出建议提供佐证。 2 1 信息开放获取概述 1 1 信息获取的基本意义 在当今社会,我们越来越多地听到“信息”这个词汇,如:我们现在进入 了一个信息化社会,拥有发达的信息高速公路,我们正处于一个信息爆炸的新 时代。那么什么是信息,我们为什么要获取信息呢? 现有对于信息的定义见仁 见智,笔者认为信息就是以各种物质形态表现出来的,并不断流动传播的讯息。 每时每刻都有新的信息产生,它们充斥在社会的每个角落,有时效性、共享性、 传递性、真伪性等特点。不管你是否愿意,是否需要,信息都扑面而来。在判 断事情的真伪、做出选择或决策的过程中,都需要正确的信息作为支撑,只有 在获取了大量信息的基
20、础上,对它们进行整序和科学抽象,才能得出正确的结 果和合理的决策。 毫无疑问,信息改变了我们的生活。无论是工作、学习方式还是交流方式, 甚至到思维和生活模式,都发生了翻天覆地的变化。随着信息技术,尤其是网 络技术的飞速发展,使得信息的产生、处理和传播比以往任何时候都容易。这 导致了我们正在经历着信息革命,或者说是科技革命。这场革命将会有多长时 间,恐怕没人能说得清,但有一点可以肯定的是,如果时间在以前是与信息不 那么分秒相关的话,那么现在,当你处在一个现代市场经济的环境中,谁在第 一时间( 也许仅仅快了几秒钟) 掌握了准确的信息,谁就能在激烈的市场竞争中 占据先机,从某种意义上来说,信息资源决
21、定了个人、企业甚至社会的核心竞 争力。 亲朋好友可以帮助你获取人际关系的信息;也许无意之间在广播、报纸、 杂志、电视中发现了很多有价值的商机:政府的一项政策出台或一些政府行为 的实施将会对你的业务产生很大影响:计算机网络技术的飞速发展更是可以让 你足不出户就能了解世界,甚至谈判交易这些都是信息获取重要性的体现, 也是获取信息的不同途径。 总的来说,无论是国际还是国内,信息化的新趋势就是建设信息社会,促 进人人享用信息技术,使人的潜力得到充分发挥、人的生活质量得到持续改善, 最终实现人的全面发展和社会的全面进步,这与我国建设和谐社会和小康社会 的本质是完全一致的。而及时获取有效信息则是加速经济增
22、长、促进科技发展、 提高综合国力、推动社会进步的革命力量。 1 2 信息开放获取与信息化社会 信息技术在社会各个领域的广泛渗透促使生产力现代化,使生产生活方式、 以及人们的价值观念产生根本性变革而最终导致社会信息化。信息化已成为社 会经济的发展趋势,从整体上引导着世界潮流。信息化程度已成为2 l 世纪衡量 一个国家 或地区) 经济发展水平竞争实力的重要标志。 信息资源的开发和利用是信息化体系中的核心内容,是社会信息化取得实 效的关键。要想有效地分析、利用信息资源,首要问题是信息的获取,而信息 的充分开放是获取的前提。 1 2 1 信息化社会要求信息被大量、高速的开放 大多数信息具有公共产品属性
23、,也就是说它应该被全社会和人类所拥有和 使用,而且信息技术的发展也为信息的开放提供了技术上的保障。随着社会信 息化的进程越来越快,人们对信息的需求和依赖程度也越来越高,如果政府、 企业以及各个领域的信息( 如科技、农业、教育、金融等) 不能公开、流通,必 然阻碍信息化的步伐。虽然信息理论上属于整个社会,但产生信息也是需要一 定成本的,并不是任何人在任何情况下都可以自由消费,这就产生了信息开放 和知识产权之间的冲突,下文将对这一点进行深入探讨。 1 2 2 只有有效获取信息,才能促进社会的信息化 如果说信息的共享是社会信息化建设的核心,那么信息开放无疑是打开共 享之门的钥匙了。信息的开放、共享是
24、相辅相成的,一方西,信息的开放程度 决定了共享的广度和深度,没有开放何谈共享:另方面,共享机制又能制约 或者促进信息的开放。 从建立法律法规、数据资源系统到论坛、博客的发展,其目的无一不是促 进信息资源的公开、共享,因为信息是一种特殊的资源,需要一定的传播空间, 只有不停地被传播、处理。产生的价值才越大,对社会的贡献也就越大。 1 3 开放获取促进科学研究的发展 开放获取使科研人员得到范围更广、更有深度、质量更高的信息。技术手 段的改善为信息资源建设创造了更好的条件,形成了多种多样身勺获取模式,从 而极大地丰富了信息资源:科技图书、期刊、报告、学术论文、各种类型的数 据库以及网络信息,这些资源
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