中国城镇居民收入的代际流动性及传递机制——基于 CHNS 数据的系数估计及CHIPs数据的渠道分析.pdf
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1、 III 摘摘 要要 本文以 CHNS 数据库为样本,以代际收入传递的双对数模型为依托,着眼于中 国城镇居民收入的代际流动性强弱问题, 结合已有估计方法和结论, 对于城镇居民 的代际弹性系数按亲子关系类型进行估计。 结果发现, 我国城镇居民总体代际流动 性在 0.7 左右,其代际弹性远高于世界平均水平,并且父子关系为代际传导最为明 显的亲子关系。这说明,我国存在较强的代际传导机制,社会的代际流动性弱,未 能实现机会公平。在此基础之上,本文再次利用 CHIPs 数据库和投资-回报方程模 型法分析了中国代际收入的传递渠道的类型,结果发现以房产财富和金融资产为 代表的家庭财富渠道占据主导, 以教育为
2、主的人力资本和家庭社会关系居其次, 而 父亲的党员身份则在样本中表现并不明显。因此, 需要政府采取相应措施,保障广 大居民“住有所居”, 实现“有恒产者有恒心”的目标, 尽力实现住房分配的平等 性;此外,还应坚持教育为本、百年树人的国之大计,提高国民的整体文化素质, 普及大众教育,强化精英教育;同时,还需要试图推行可行的政治改革,弱化权力 的寻租行为; 种种以上行为都是为了减少收入的代际传递性, 实现社会的机会公平, 促进公平和效率关系辩证统一的和谐发展。 关键词:关键词:城镇居民收入,社会流动性,机会公平,代际收入弹性系数, 代际传导机制 IV The Income Intergenerat
3、ional Mobility and Transfer Mechanism of Chinese Urban Residents Coefficient Estimation on CHNS dataset and Mechanism Analysis on CHIPs dataset Xiaoxiao Ma (Economics) School of Economics in Peking University Directed by Prof. DONG Zhiyong Abstract This paper estimated the intergenerational elastici
4、ty coefficient of urban residents by parent-child relationship, based on CHNS database and combined with existing estimation methods and conclusions, by means of intergenerational income transfer dual- logarithm model, focusing on the strength of income liquidity problems of Chinese urban residents.
5、 It was found that the overall intergenerational mobility of urban residents in China is approximately 0.7, much higher than the world average, and the father-son intergenerational transfer pattern is the most significant parent-child channel. This shows that there exists a strong intergenerational
6、transmission mechanism in China and social intergenerational mobility is weak, failing to realize a fair chance. On this basis, the paper makes use of CHIPs database and investment - return equation model to distract the type of intergenerational income transfer channels, which draws a conclusion th
7、at housing wealth and financial assets characterized by household wealth channels play a dominating role, while the human capital channel characterized by education and family and social relations occupy the next. However, the fathers party membership is not obvious in the empirical sample. Therefor
8、e, the national and local government need to take corresponding steps to protect the residents right to live in and then realize the goal of “People owning immovable V properties have perseverance”, trying to achieve equality of the housing allocation. Furthermore, it should adhere to the education-
9、oriented nations plan of taking at least a hundred years to rear people, so as to improving the nations overall cultural quality, popularizing public education and strengthening elite education. Also, it is necessary to implement practical political reform and weaken the seeking-rent behavior of pow
10、er. All of these above aim to weakening the intergenerational transmission of income, realizing social opportunity equity and promoting the harmonious development of equality and efficiency. Keywords: Urban Residents Income, Social Mobility, Opportunity Equality, Intergenerational Elasticity Coeffic
11、ient, Intergenerational Transfer Mechanism VI 目目 录录 1 前言前言 1 1.1 研究背景 1 1.2 研究意义 3 1.3 研究内容 4 2 文献回顾与述评文献回顾与述评 6 2.1 代际传递弹性系数 . 6 2.2 代际传导机制 . 7 3 理论和概念阐释理论和概念阐释 10 3.1 模型推导 10 3.1.1 代际弹性的双对数模型 10 3.1.2 代际传导机制模型:中间变量法 12 3.2 代际收入传递和社会收入不公平程度 14 4 代际收入弹性代际收入弹性 15 4.1 模型与数据. 15 4.1.1 变量选取 . 15 4.1.2 数
12、据清理 . 15 4.1.3 样本匹配 . 16 4.1.4 样本随机性 . 17 4.2 实证结果 18 4.2.1 实证思路 . 18 4.2.2 估计结果 . 19 4.3 国际对比 20 5 代际收入传递机制代际收入传递机制 22 5.1 模型与数据. 22 5.1.1 变量说明 . 22 5.1.2 样本与数据 . 23 5.2 实证分析 25 5.2.1 描述性统计 . 25 VII 5.2.2 回归结果 . 26 6 结论与不足结论与不足 30 6.1 主要研究结论 . 30 6.2 本文的不足. 31 参考文献参考文献 33 附录附录 A 36 表 A1 基于单年收入的 POL
13、S、Panel 和四种亲子关系的 Panel 估计(R.E.) 36 表 A2 基于多年平均父辈收入的 Panel 和四种亲子关系的 Panel 估计(R.E.) 37 表 A3 基于工具变量法的 Panel 和四种亲子关系的 Panel 估计(R.E.工具变量) 38 附录附录 B 40 表 B1 1988 年的投资方程和回归方程 . 40 表 B2 1995 年的投资方程和回归方程 . 41 表 B3 2002 年的投资方程和回归方程 . 42 表 B4 2007 年的投资方程和回归方程 . 43 致致 谢谢 44 VIII 表目录表目录 表 1 全样本下的描述性统计结果 17 表 2 父
14、亲和母亲收入同时非缺失的情况下的描述性统计结果 17 表 3 父母和子女收入同时非缺失的情况下的描述性统计结果 18 表 4 代际收入传递弹性系数的估计值 . 19 表 5 代际收入传递弹性系数的国际估计值 . 20 表 6 CHIPs 各年份主要变量的描述性统计 . 25 表 7 中国城镇代际收入传递渠道系数 . 27 1 1 前言前言 1.1 研究背景研究背景 “效率”与“公平”辩证统一的矛盾关系, 是每个国家自始至终都需要为之协调和 关注的问题, 是任何经济体都始终追寻的两大目标。 “效率”是一个纯技术性的经济 学概念, 是指社会资源的有效配置, 通常被表现为社会是否达到了其生产可能性边
15、 界。 它衡量的是人作为主体改造客观自然界的能力, 体现的是主体与客体的作用关 系,属于生产力的范畴。 而“公平”则较多的涉及到社会伦理层面,从社会哲学上 说,公平是一个具有丰富内涵和宽广外延的概念,从范畴上说,有政治公平、经济 公平、社会道德公平等划分。赵学清(2007)认为,“公平是指不偏袒任何一方, 运用同一尺度合理分配权利或利益。经济公平则是指在社会经济生活中,不同的经 济主体的权利和利益分配合理, 不偏不倚,它体现的是人与人、人与社会之间的反 应链, 属于生产关系的范畴。经济公平是社会公平的基础和核心。没有经济公平, 社会公平的其他方面就失去了支撑”。由于公平是生产关系的具体价值体现
16、,那么 公平也成为一个历史范畴,不同时代下“公平”具有不同的含义。 “效率”关系着一国经济增长的速度和潜力, “公平”则关系着能否维持经济增长 下的社会稳定和增长后劲。如果过分强调公平忽视效率,则会扼杀劳动积极性,仅 能实现以牺牲经济增长为代价的极低水平的平均主义; 反之, 如果过分强调效率忽 视公平,则会影响经济环境的稳定,削弱可持续发展的动力,最终波及到更高效率 的实现。 改革开放以来,中国经济迅速崛起,经济体制开始市场化转轨,新的收入分配 格局逐步建立,社会主义市场经济体制已经建立并在不断完善。但与此同时,社会 各阶层的收入差距日益明显。尽管根据库兹涅茨“倒 U 型”收入分配假说对于经济
17、 增长与收入分配关系的解释1,收入分配格局的不平等理应为经济发展在某一阶段 1 在经济起飞和未充分发展的阶段,收入分配将随同经济发展而趋于更加不平等。这种不平等的状况会随着 经济的增长不断加剧,但在达到一定的临界水平后,会暂时出现收入分配格局无明显变化的时期。在到达经 济充分发展的阶段,收入分配将趋于平等。 2 内的必然产物,现阶段收入差距扩大的趋势也符合我国社会主义初级阶段的经济 现实。 然而, 社会主义市场经济这一经济体制有别于西方资本主义市场经济的特殊 性和马克思主义的经济理论背景决定了经济运行中公平和效率的结构性统一是其 所要澄清和解决的首要问题:自 1978 年至今的经济改革以来,个
18、人的积极性被有 效调动,国民经济总额年年攀升并保持着良好的增长态势2,可以简单的认为,经 济增长的效率问题已经得到了初步解决。经济基础决定上层建筑,相应的,对效率 与公平关系的阐述也经历了一个逐渐演变的过程:改革开放初期“效率为前提”, 1987 年“十三大”提出“在促进效率提高的前提下体现社会公平”,1992 年“十四大” 强调“效率和公平兼顾”, 1993 年三中全会则修正为“效率优先、 兼顾公平”, 2005 年 10 月改为“更加注重公平”再到 2007 年“十七大”确立为“提高效率同促进公平结合 起来,初次分配注重效率,再次分配注重公平”。综上所述,要理顺效率和公平的 结构性关系,应
19、把尽快建立起经济公平秩序作为解决现实经济中效率和公平问题 的切入点。 经济公平的思想是马克思经济思想和社会公平思想的主要组成部分,一般而 言可以划分为起点公平、机会公平、规则公平、结果公平四大方面(李西源,殷焕 举,2011) 。其中起点公平和机会公平是实现经济公平秩序的首要前提,二者在概 念上亦是相互交叉但又互有区别的关系。 所谓起点公平, 更多的是主张经济参与主 体的经济人格和法律地位上的形式平等,强调双方是平等的交易主体。譬如,西方 各国在进行资本主义经济革命后,劳资双方的雇佣劳动关系较之封建地主的人身 依附关系而言在经济公平的意义上无疑是一种进步,因为此时被雇佣的劳动力具 有一定的人身
20、自由3。所谓机会公平,就是指市场参与主体,不因其经济背景、家 庭禀赋和特定文化历史环境而不得、 少得或多得某种参与竞争的机会。 所谓规则公 平, 则是指市场经济的运行规则对任何人都一视同仁, 参与竞争者都一致地遵守市 场原则, 而不考虑该规则的运作对某部分人是有利还是不利。 李西源, 殷焕举 (2011) 认为, 等价交换和按劳分配是两项重要的经济公平规则。 结果公平的含义则非常直 2 自 1978 年改革开放以来,中国的国民生产总值增长速度有“八九不离十”一说,即年增长率多在 8%近 10% 左右,速度之快、持续时间之长令很多国家咋舌,甚至被国际上称作“增长的奇迹”“东亚的奇迹”。 3 自由
21、流动、自由选择劳动与不劳动的权利(尽管这种权利受到生存发展需求的极大制约在资本主义制度尤 其是早期资本原始积累时期变得几乎没有任何实质意义) 。 3 观, 顾名思义就是追求经济运行结果上的平等, 即通常社会主义经济体制下所追求 的消灭剥削、消除两极分化、最终实现共同富裕和“按需分配”的理想。在此,值得 注意的是, 衡量公平与否只有在一定的生产关系和阶级中才能得到评价, 经济公平 是一个历史概念而并非一个普适性的定义,超越特定历史背景的绝对公平是不存 在的。 同时,李西源,殷焕举(2011)指出,要实现经济公平有三大途径:合理公平 的社会制度是首要前提;生产力发展是物质基础;必要的社会条件是实现
22、手段。从 上述公平概念的论述我们可以发现,起点公平是需要从社会根本政治制度4来保障 的; 规则公平则需要从经济运行体制下的法律、法规和伦理道德规范来实现;结果 公平是前三者共同作用下追求的理想目标。 因而, 在如今中国经济所处的社会主义 初级阶段的时代背景下, 我们需要更多的关注微观层面的机会公平, 即个人是否因 为家庭背景、 社会环境、 遗传禀赋等因素而影响到自己参与市场公平竞争的机会。 由于“机会”在市场中是一个较为不确定性的界定, 那么关注机会公平很难从竞争机 会是否平等本身去衡量,因此需要我们从结果上即收入分配的差距考察其多大程 度是由于不均等的机会导致, 从而了解机会公平的实现程度、
23、 影响机会公平实现的 因素以及如何更好的实现机会公平。 1.2 研究意义研究意义 关于单个经济体内收入差距问题的考察, 可以划分为城乡收入差距、 行业收入 差距、 地区收入差距、不同阶层的收入差距,乃至细化到家庭和个人的收入差距。 在家庭收入差距的问题中,又有横向与纵向之分: (1)从横向看,同一代人的不同 家庭之间存在收入差距,通常称作“收入分配不均等”; (2)从纵向上看,同一家庭 不同代人之间的收入也存在差异,但这种差异往往存在某种关联性,即表现为“收 入的代际传递”;两种收入差距即相互联系,又有截然的区别5。二者的联系很容易 辨析。 首先, 收入的代际传递性往往是导致和维持横截面收入不
24、平等的重要原因和 4 譬如奴隶制度、封建制度、资本主义制度和社会主义制度对人身权利、政治权利等的不同定义是对起点公 平的决定因素。 5 此处仅简要阐述“收入不均等”和“代际流动性”的联系,二者的具体区别在后面的理论模型中会做专门 解释说明。 4 动力: 由于在某种社会收入分配机制下,父辈乃至祖辈的经济实力、家庭社会资本 乃至人力资本、 文化环境的积淀的差异在子女身上得以强力延续, 导致上一辈人的 收入分配格局被复制到下一代人身上,使得横向的不均等得以维系。其次,收入分 配的不平等在动态时间维度上的典型表现即是收入分配靠家庭代际之间的传递的 动力要远大于市场竞争的分配作用力, 代际传递性越强,
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