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1、摘要 I 摘要 改革开放以来,云南省委、省政府依托全国高等职业教育发展的大背景, 通过“十一五”期间的改革和发展,使云南省高等职业教育在办学规模、办学 条件、专业结构、师资力量建设以及办学质量和实力上实现了稳步发展和上升, 高等职业教育也已经担负起为云南省培养高素质技能型人才的重要角色。云南 省位于祖国西南边陲,作为多民族聚居省份,承担着维护边疆安宁、增进民族 团结、保护生态环境、禁毒防艾等重要职责,因此经济发展较为落后,高等职 业教育发展同发达地区相比仍呈现出许多不足,尤其是在经费投入方面可探究 的问题依旧较多,投入问题越来越成为影响云南省高等职业教育发展的重要因 素。高等职业教育投入的研究
2、因而成为关注的热点,对于突破云南省高职教育 的困境有极为重要的现实意义。本文从高等职业教育财政投入入手,运用文献 综述、比较分析以及统计学实证分析方法,分析了云南省高等职业教育投入的 充足性以及使用效率情况,进而探析出现阶段存在的问题并提出相应的合理化 建议。 本研究一共分为六章。第一章的绪论介绍了研究背景及意义、相关文献综 述、技术路线和研究方法等。第二章回顾了有关高等职业教育发展的理论基础, 阐述了公共产品理论、教育对经济增长的影响、教育成本分担以及人力资本等 理论意义。第三章和第四章引用大量有关云南省高等职业教育发展现状以及财 政投入的数据,并对数据进行了归纳、折线图、饼图、条形图、柱状
3、图等直观 分析,并运用统计学 DEA 数据包络分析方法对云南省高等职业教育财政投入的 使用效率进行了量化和具体测算,得出了云南省高等职业教育投入明显不足, 有限的经费投入使用效率低下,存在资源浪费的结论。文章最后的第五章和第 六章更进一步探析了全省高职教育投入存在的问题,并结合当前的实际情况提 出了完善云南高等职业教育投入的几点建议。 关键词:关键词:云南省;高等职业教育;财政投入效率 Abstract II Abstract Since Chinas reform and opening up, relying on the overall background of the develop
4、ment of higher vocational education, Yunnan provincial party committee and provincial government make the higher vocational education in Yunnan province get steady development and rise in the school size, school conditions, professional structure, faculty construction and education on the quality an
5、d strength during the “11th five-year plan“ period of reform and development, higher vocational education has also shouldered the important role of cultivating high-quality skilled talents for Yunnan province. Yunnan province is located in the southwest border, as a multi-ethnic populated provinces,
6、 to maintain the frontier peace, promote national unity and protect the ecological environment, and AIDS in drug control and other important responsibilities, so Yunnans economic development is relatively backward. Compared with the developed areas, higher vocational education development still show
7、s many shortcomings, especially in the area of fund input. Input problem has increasingly became the important factors that affect higher vocational education development in Yunnan province. Higher vocational education input research thus becomes a hot focus, and has a very important practical signi
8、ficance on breaking through the predicament of higher vocational education in Yunnan province. This article starts with the higher vocational education financial input, uses literature review, comparative analysis and empirical analysis of statistics method, analyzes the adequacy and efficiency of i
9、nput in Yunnans higher vocational education, and analyzes the present problems and puts forward the corresponding rationalization proposal. This study is divided into six chapters altogether. The introduction introduces the research background and significance, relevant literature review, technical
10、route and research methods, etc. The second chapter analyzes the related the theoretical basis for the development of higher vocational education, expounds the meaning of public products, the influence of education and human capital on economic growth and education cost sharing theory. The third and
11、 the fourth chapter reference about a large number of data on the current development of higher vocational education in Yunnan province and the finance input, have carried on the intuitive analysis through Abstract III induction, and the data line chart, pie chart, bar chart, histogram and so on, an
12、d use DEA data envelopment analysis (DEA) method to carry on the quantitative and the specific calculation of the using efficiency of financial input to higher vocational education in Yunnan province, higher vocational education in Yunnan province is drawn into the obvious shortage, limited funds in
13、put efficiency is low. Finally, chapter 5 and chapter 6 further on analysis of the provincial higher vocational educations existing problems and combining with the current actual situation to propose several suggestions to higher vocational education in Yunnan. Key words:Yunnan Province; Higher voca
14、tional education; Efficiency of financial input 目录 IV 目 录 第一章 绪论 1 1.1 研究背景及意义 . 1 1.2 相关文献综述 . 2 1.2.1 国外研究文献综述 . 2 1.2.2 国内研究文献综述 . 4 1.2.3 研究现状述评 . 8 1.3 研究方法和技术路线 . 8 1.3.1 研究方法 . 8 1.3.2 技术路线 . 9 1.4 创新与不足 10 1.4.1 创新之处 10 1.4.2 不足之处 10 第二章 高等职业教育发展的理论基础 .11 2.1 公共产品理论 11 2.2 教育与经济增长理论 12 2.3 教
15、育成本分担理论 13 2.4 人力资本理论 14 第三章 云南省高等职业教育投入现状研究 16 3.1 云南省高等职业教育投入规模研究 16 3.1.1 云南省高等职业教育总投入规模分析 16 3.1.2 云南省高等职业教育财政性投入规模分析 19 3.2 云南省高等职业教育投入结构研究 22 3.2.1 云南省高等职业教育总投入结构分析 22 3.2.2 云南省高等职业教育财政性投入结构分析 24 3.3 云南省高等职业教育财政投入缺口研究 26 3.3.1 云南省高等职业教育总投入与财政投入的缺口 26 3.3.2 云南省高等职业教育财政投入与教育经费支出的缺口 26 3.3.3 云南省高
16、等职业教育预算内投入与教育经费支出的缺口 27 第四章 云南省高等职业教育财政投入效率研究 29 目录 V 4.1 云南省高等职业教育财政投入一般效率分析 29 4.1.1 院校发展水平 29 4.1.2 学生培养水平 32 4.1.3 师资力量 35 4.2 DEA 方法评价云南省高等职业教育财政投入效率 以成人高校为例 38 4.2.1 DEA 评价方法基本简介 38 4.2.2 指标体系的构建和指标数据 40 4.2.3 云南省高等职业教育财政投入效率评价结果分析 41 第五章 云南省高等职业教育投入存在的问题及成因 44 5.1 云南省高等职业教育投入存在的问题分析 44 5.1.1
17、云南省高等职业教育财政投入总体不足 44 5.1.2 云南省高等职业教育财政投入结构较为单一 44 5.1.3 云南省高等职业教育财政经费使用效率不高 45 5.1.4 云南省高等职业教育经费支出存在结构性问题 46 5.2 云南省高等职业教育投入问题的成因分析 47 5.2.1 云南省高等职业教育投入不足的成因 47 5.2.2 云南省高等职业教育投入效率低下的成因 48 第六章 改善云南省高等职业教育投入的合理化建议 49 6.1 完善云南省高等职业教育投入保障机制 49 6.2 提高云南省高等职业教育投入经费的效率 50 6.3 完善云南省高等职业教育投入的财税政策 51 参考文献 53
18、 致谢 56 在读期间的研究成果 57 第一章 绪论 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义研究背景及意义 二战以后,许多国家都在加大力度建立职业技术教育机构,以此培养出大 批技能型的职业技术人才,并将这些实用型人才输送到本地区经济社会发展所 需的领域,从而促进其经济社会快速发展。我们可以从这些国家的经验中得出 一个结论:高素质职业技术人才对一个地区经济的发展起至关重要的作用。 近年来,我国新型工业化、信息化、知识化的经济时代已经到来,经济发 展方式和经济结构也有了重大调整,这些转变进一步加大了我国对高层次职业 技术人才的需求,特别是在现代制造业、现代农业和现代服务业都急需大量高 素质的技能
19、型、服务性或实用型人才充实到生产、建设、管理、服务的第一线。 大力发展职业教育,是促进我国产业结构调整升级、提升国家产业竞争力的可 靠保证,是促进就业、改善民生、构建和谐社会进程中一项长期而紧迫的战略 选择。越快的经济发展和社会进步,则需要越多高质量的职业教育。同样,云 南省高等职业教育的发展对于云南省的经济发展来说也具有非凡的意义。 云南省位于祖国的西南边陲,是一个拥有 25 个少数民族的多民族省份。云 南省资源优势得天独厚,动植物、花卉、药材、有色金属矿藏等方面的自然资 源总量丰富。然而,由于受到地理、自然条件和历史文化等诸多条件的制约, 尤其是在推进主体功能区建设的进程中,云南在维护边疆
20、安宁、增进民族团结、 保护生态环境、禁毒防艾等方面承担重要职责,大部分区域被规划为禁限开发 区,因而全省经济发展相对落后。深究云南省经济社会落后的根本原因,我们 发现人才匮乏是最主要的因素之一,过低的人力资源开发程度导致了云南丰富 的自然资源与开发能力脱节,不仅现阶段阻碍了云南经济发展的速度,而且将 影响云南经济将来的可持续发展。解决人才问题是云南经济发展的关键,而对 于云南省而言,人才的本地化培养更为重要。1 改革开放以来,云南省高等职业教育发展迅速,为经济社会发展输送了大 量一线技术人才,也担负起了省内人才本地化培养的重任,但由于起步较晚, 1 乐莉,毛颖: 云南高等职业教育的现状、问题及
21、建议 ,载于昆明冶金高等专科学校学报 ,2005 年第 6 期。 第一章 绪论 2 数量和质量水平低,发展不平衡,学校特点不是很鲜明。从云南经济社会发展 的要求方面来看,全省高职教育的规模、结构、质量、效益差距较大,存在一 些问题。因此,云南高等职业教育的发展必须找准定位,立足于为云南担负起 人才本地化培养的重大任务,面向云南省经济建设和社会发展第一线,向不同 区域、不同行业以及不同岗位输送具有良好职业道德的高素质、高技能人才, 为加快云南经济发展提供人才资源和智力支持。 云南省高等职业教育的大多数发展经费来自于财政投入,因此,政府对于 高等职业教育投入规模和结构的安排,将直接决定高等职业教育
22、资源的充足、 公平和效率。 因此,基于以上的背景和原因,本文将从高等职业教育对云南省经济发展 所起到的重要作用入手,专门针对云南省高等职业教育的发展现状进行探索, 对发展规模以及发展结构进行纵向和横向的比较研究,着重对云南省高等职业 教育财政投入的缺口进行分析,并运用 DEA 数据包络分析对云南省高等职业教 育财政投入的使用效率进行评价,从而分析出云南省高等职业教育发展中存在 的问题,在此基础上为云南省高等职业教育财政投入资金的合理分配及使用, 防止人为浪费、提高使用效率提供客观的评价方法,为进一步优化高职财政投 入政策、提高公共投入效益提供依据,结合云南省当前的实际情况,为调整投 入规模、优
23、化投入结构、提高高职教育财政投入效率和进一步推动高职教育发 展提出了相关财政政策建议。并提出适合云南省自身经济发展特点的切实可行 的建议和措施,对促进云南省高等职业教育的进一步发展,从而更好地协调云 南地区经济发展具有很强的现实意义。 1.2 相关文献综述相关文献综述 1.2.1 国外研究文献综述 1、人力资本与经济增长 教育对经济增长有促进作用的思想由来已久,而人力资本理论却是教育对 经济作用的众多理论中最系统的阐述。索洛(1956)认为经济增长是由技术进 步决定的。在索洛模型中,技术进步是外生变量,由非经济因素决定,因而无 法得到引起技术进步的原因。而人力资本是影响经济增长的内生变量,可以
24、用 第一章 绪论 3 该模型解释经济增长。舒尔茨(1959)提出了人力资本的概念,并运用余值法 量化出教育对经济增长的贡献程度。丹尼森(1962)创立多因素分析法,对于 劳动资本对经济增长作用的传统研究方法中未曾解释出的现象进行了定量分 析。贝克尔(1964)首次从微观层面系统阐述了人力资本投资产生的收益,建 立了人力资本投资均衡模型,在考虑人力资本投资收益之余引入投资成本的概 念,弥补了舒尔茨仅仅侧重于宏观层面的片面分析,进一步完善了人力资本投 资的成本核算。宇泽弘文(1965)提出了最早的以人力资本为中心的经济增长 模型。他将非生产性教育部门带来的技术进步引入其 Uzawa 增长模型,把产
25、出 描述成要素投入和技术进步的函数,建立了物质生产和人力资本生产的两部门 经济增长模型,从而将经济系统中的技术进步内生化。明赛尔(1974)建立了 著名的人力资本收入模型,这是他对于人力资本与经济增长研究最为突出的贡 献。在明赛尔收入函数中,受教育者的受教育年限和工作经验是收入的决定变 量,同时他认为人力资本质量的差异是导致个人收入产生差别的主要原因。20 世纪 80 年代,以罗默和卢卡斯为代表的经济学家提出了“新经济增长理论” 。 罗默(1986)在其内生增长理论中,将技术进步看作影响经济增长的内生变量, 认为人力资本投资是一国经济增长的关键。卢卡斯(1988)运用更加微观的方 法研究出人力
26、资本积累增长模型,认为劳动者通过教育和培训可以获取更多的 技能,使其在生产中的劳动生产率得到提高,进而带来技术进步和经济增长。 2、职业教育与经济增长 从国外的理论研究结果来看,关于职业教育与经济增长的关系并未达成一 致的意见。以下学者在研究中认为职业教育与经济增长的关系并不密切:Meyer and Wise (1979) , Gustman and Steinmeier (1983) 以及 Neuman and Ziderman (1999) 在各自的研究中都提出职业教育发展对经济增长无任何影响。Gustman and Steinmeier (1982)通过对职业教育毕业学生就业情况的对比分
27、析,发现对于男 性学生而言,接受职业教育与未接受职业教育在工作中是没有任何差别的。对 于这一现象,Gamoran and Mare (1989)做出了如下的解释:由于受教育者本 身的接受能力与理解能力的不同,从而引起职业教育对受教育者的影响产生了 差异,进一步导致人们低估了职业教育的回报。Bishop(1989)对美国受教育者 的就业情况进行了相关调查,发现职业教育的成果与受教育者的职业有直接关 系,职业教育能够在参与度、工作匹配度以及工资水平上给受教育者带来优势, 第一章 绪论 4 如果受教育者从事的职业与接受的教育一致或相关,那么职业教育的优势就比 较明显。反之,如果他们从事的工作不是自己
28、所学的专业,优势就体现不出来。 另外, Chung (1990) 对香港、 Min and Tsang (1990) 对中国, Arriagada and Ziderman (1992)对巴西,Neuman and Ziderman(1991,1999)对以色列等地区的职业 教育分别进行研究后,也得出职业教育的作用与受教育者的工作匹配度密切相 关的同样结论。Hotchkiss(1993)在对美国高中毕业学生的调查中发现,在他 们的第一份工作中,职业教育培训对于个人收入的影响不大,从而认为美国职 业教育对于提高个人工资收入没有任何作用。 另外一些学者的研究却发现职业教育对经济增长的促进作用是十分
29、显著 的。David and Francis(1996)从职业技能与全球经济增长的关系出发进行了一 系列研究,发现通过提高劳动生产率可以进一步发展职业教育,从而来推动经 济增长。Sharmisha and Richard(2003)运用实证分析的方法对日本战前和战后 各级教育规模增长与日本经济增长间的关系进行了考察,发现相对于其他各级 教育, 高等职业教育对日本经济长期增长的促进作用更加明显。 Jacobs and Grubb (2003)研究发现,20 世纪以来,教育领域的发展已经开始发生了变化,高等 职业教育的发展已经成为 20 世纪教育发展的主流。高等职业教育已经不只是作 为高等教育的补
30、充部分而存在,而是已经发展成为独具特色的教育机构。Bishop and Mane(2004)考察了商业领域的技术需求,发现由于 1980 年到 1990 年间, 商业领域的技术更新需求较快,对职业技能的要求较高,导致接受职业教育的 回报增加。Alan Greenspan(2005)认为美国的“社区学院”通过大力发展职业 教育与培训对当地的地区经济做出贡献。 1.2.2 国内研究文献综述 相比于国外研究,国内学者对高等职业教育的研究起步较晚,但是经过迅 速发展,在各个方面也取得了一些成果。 1、我国高等职业教育的发展研究 关于在我国发展高等职业教育的必要性以及高等职业教育的特点,蒋开春 (199
31、7)提出职业教育独特的自身特点适应我国的国情以及市场经济的的转变, 具备经济增长的效应,符合社会的利益,是我国新的经济增长热点。谢练高等 (2001)认为影响中国经济增长模式的主要原因是整体劳动力素质偏低,尤其 第一章 绪论 5 是应用开发人才的短缺,而借鉴德国、日本等发达国家的经济发展模式是解决 这个问题的一个有效途径。楚艳霞(2008)提出人力资本对于生产增长的作用 比实物资本大得多,职业教育是一种人力资本投资,具有效率高、多元性强等 高回报率的特点,因此,我国更不应忽视职业教育的发展。孙琰(2010)研究 认为,职业性为高等职业教育的显性特质,而教育性则是隐性特质,教育性的 开发强调了高
32、职教育对受教育学生的培养,这一隐形特征将成为驱动高等职业 教育内涵式发展的重要主题。 关于我国高职教育发展中呈现出的问题以及制约因素,张志华等(2003) 在对我国高等职业教育的发展现状研究中发现,我国高等职业教育发展的保障 制度存在许多问题,并在财政投资、层次与类型、提高质量与建立健全劳动准 入制度等四个方面对此提出了政策建议。李佑成等(2005)发现我国高职教育 经费投入不足是阻碍其健康发展的重要因素,建立健全法律法规,提高生均经 费,发展民办高校,向投资体制中引入市场机制、竞争机制及激励机制,支持 银行贷款,吸引企业投资以及实行学分制收费等是解决我国高职教育投资不足、 促进高等职业教育发
33、展的主要途径。周梦(2007)通过对近几年职业教育经费 投入情况进行考察,发现财政投入总量不足、支出结构缺乏合理性是我国高等 职业教育未来发展的主要制约因素。马蔡琛(2008)提出我国总体上缺乏促进 高等职业教育发展的系统性财政政策,投入总量和结构不合理,需要深化预算 改革、完善教育经费分配机制、推进建设阳光财政和公开地区间职业教育资源 配置、绩效考核和追踪问责机制,促进产学一体化财政政策的改革。胡晓玉等 (2009)认为,作为人力资本投资、进行高技能人才培养的重要途径,我国当 前职业教育投资相对不足,严重欠缺教育资源,导致缺乏技能型人力资本供给, 应正确认识职业教育的重要作用。刘华(2009
34、)提出工学结合是高等职业教育 人才培养模式改革的主要切入点,认为在校企合作的基础上发展高等职业教育 是高等职业教育在中国发展的一种新的方式。王文权等(2009)认为高等职业 教育在中国快速发展的同时,也面临着目标定位不明确、独立制度不健全、办 学特征不明显等问题,并提出了转变观念、建立独立体系和加强校企合作等具 体对策和措施。吴志红(2011)认为终身教育理念是发展高等职业教育的重要指 导原则,提出应破除构建我国终身教育体系的困难和障碍,树立与终身教育相 适应的提升职业教育重视程度的观念,建立与终生教育相适应的灵活开放式的 第一章 绪论 6 校企合作办学模式。叶华光(2012)提出我国现行高等
35、职业教育与普通高等教 育的界限划分依旧模糊不清,存在严重的同构现象,已违背我国发展高职教育 的初衷,长期下去将给整个高等教育甚至经济社会发展带来风险,因此应该从 教育对象、教育目标、专业内涵以及服务范围方面认识到高职教育的自身特性, 大力加快高职教育立法,推动企业参与,提供稳定的经费,确保高职教育的稳 定发展。 2、我国高等职业教育经费投入研究 在国务院关于大力发展职业教育的决定发布以后,国内众多专家学者 针对目前我国高等职业教育经费投入的现状及管理进行了一系列研究和探讨, 如尹小宇(2002)在对美国社区学院经费投入状况进行研究后提出:应从增加 政府拨款比重、制定合理的学费标准、完善高职的资
36、助体系及加强校企合作等 方面入手,借鉴美国社区学院的发展经验来发展我国的高等职业教育;汪博兴 (2003)分析了政府投入不足、生源危机以及经费供需悬殊等引起高等职业教 育经费短缺的主要原因,并提出应加大政府投入,引导和鼓励企业、社会团体 及个人对高职教育进行投资,加强高职院校与银行的合作,走产学一体化道路, 改善办学条件,扩大招生规模等,建立高等职业教育经费的多渠道筹措机制2; 李佑成(2005)提出制定高等职业教育经费保障法 ,用法律的手段以保障政 府对高等职业教育的稳定投入;黄蔚(2005)认为在政府、企业、受教育者共 同承担的高职教育成本分担机制中, “政府的投入应占整个职教经费的 40
37、-50%, 行业企业投入额应占职教总经费的 30-40%,受教育者所交经费应占总经费的 10%左右,这一比例可根据职业教育的不同层次类型办学成本等因素来确定”3; 牛征(2006)提出由于高等职业教育与普通高等教育在办学体制方面存在较大 的差异,因而投资体制的改革面临着更复杂的问题,对于高职教育的投资应由 政府、企业、受教育个人三方共同承担,并“加大政府投资力度,吸引企业对 高职的投资,支持金融机构对高职教育的投资,同时规范受教育个人对高职教 育的投资”4;王宇波(2006)在 2006 年 10 月中国教育经济学年会上作了题为 “北京市职业教育投资体制研究”的演讲,针对职业教育财政投入标准以
38、及拨 2 汪博兴: 建立多渠道经费筹措机制,促进高职教育发展 ,载于襄樊职业技术学院学报 ,2003 年第 3 期。 3 黄蔚: 职教改革呼唤企业行业的参与 ,载于教育发展研究 ,2005 年第 9 期。 4 牛征: 关于中国教育投资研究的分析 ,载于教育与职业 ,2006 年第 17 期。 第一章 绪论 7 款方式等问题,提出现行的职业教育财政拨款方式已经越来越不适应当下面临 的体制改革和市场需求5,建议政府主导的前提下充分调动企业的积极性,并适 当引入竞争机制,提高财政资金的使用效率。储祖旺(2007)提出来,应改变 向银行贷款与提高学费作为解决资金短缺主要措施的模式;曾宗福(2007)认
39、 为通过发行职业教育基金彩票来筹措职业教育经费;王贤(2011)提出应加大政 府对高等职业教育的财政投入,建立企业对高等职业教育的成本分担机制,统 筹各地区的高等职业教育经费投入,从而促进高等职业教育经费投入的均衡协 调发展6。 对高等职业教育投入经费的管理,马树超(2004)提出政府需要通过发展 政策上的宏观调控对我国的职业教育体系进行保障,并必须进一步强化职业教 育体系的经费保障,增加职业教育投入的努力程度,确保财政性经费在职业教 育经费中所占的比例逐步得到提高;要切实加大职业教育执法,完善职业教育 法律法规建设;强化劳动预备制度,规范就业准入,为保障职业教育体系正常 运行提供良好的就业环
40、境7。马树超、郭扬(2006)提出应加强绩效监控与评价, 每年公布高职教育绩效报告,并建立绩效评估系统;刘新荣(2006)谈到了高 校经费绩效管理平衡计分卡的研究框架,其他专家学者对高等教育绩效管理模 式的引入也做了一些研究;马蔡琛(2008)提出应逐渐建立高职教育投入的绩 效评价与追踪问责机制,完善教育部门内生性的技能人才投入绩效自评机制, 结合外部绩效审计的环境约束,探索建立相应的追踪问责与奖惩机制8。杨琳、 徐挺(2009)从提高高等职业教育财政支出效率为出发点,遵循经济性、效率 性和有效性原则,构建了高等职业教育财政投入绩效评价体系,详细阐述了评 价体系中的投入、支出、直接产出和间接效
41、果指标。李兴洲(2012)提出由于 我国高职教育经费投入的监督机制尚未健全,监评指标不合理,缺乏激励约束 机制,应建立科学的财政投资监督机制和财政监评指标体系9,加大对经费投入 的监管力度;霍雄飞、李放(2012)认为高职院校投入经费分配、使用绩效意 识弱的现象普遍存在,应健全经费管理的规章制度,强化高职院校的预算管理, 5 王宇波: 北京市职业教育投资体制研究 ,载于2006 年中国教育经济学年会会议论文集 。 6 王贤: 我国高等职业教育经费投入的非衡性研究 ,载于职业技术教育 ,2011 年第 22 期。 7 马树超: 完善职业教育体系条件保障的探讨 ,载于教育发展研究 ,2004 年第
42、 1 期。 8 马蔡琛: 公共财政视野中的高等职业教育人才发展 ,载于河北学刊 ,2008 年第 1 期。 9 李兴洲: 我国高等职业教育投入探析 ,载于教育研究 ,2012 年第 2 期。 第一章 绪论 8 明确相关的管理责任,提高高职院校经费管理水平10。 1.2.3 研究现状述评 以上国内外研究成果都为本文的研究提供了相当的理论依据,从已有文献 来看,国外学者对于高等职业教育研究的主要集中点在于高等职业教育对经济 增长的影响以及高等职业教育经费投入的分担方式上,且相关研究以及已经比 较成熟。而国内对于高等职业教育投入问题的关注起步较晚,研究力量还相当 薄弱,大部分学者从不同层面和角度对于
43、我国高等职业教育发展特点以及发展 过程中呈现出的问题进行了比较全面的论述,并对解决这些问题提出了不少有 价值的建议,但目前的研究主要存在以下不足:在高等职业教育经费投入方面, 国内研究主要关注高职教育经费投入的现状,提出了多渠道筹措资金的方式, 研究视角过于宽泛,局限于一定的理论范畴,而且大多立足于全国的高等职业 教育投入状况,然而,各省、各地区的具体情况不一样,经济发展状况也不均 衡,高等职业教育的投入问题更应结合当地情况做具体分析。 总的来说,这些研究对我国高等职业教育的发展是起到了积极的促进作用 的,对缓解我国高等职业教育迅猛发展的投入需求发挥了一定的作用,但这些 研究缺乏相应的客观分析
44、,为此,本研究立足于云南省实际情况,引入数据包 络分析方法对云南省高等职业教育的投入现状及效率进行了比较系统而深入的 研究,分析存在问题的原因并提出切实可行的对策建议。 1.3 研究方法和技术路线研究方法和技术路线 1.3.1 研究方法 本选题在研究的过程中拟采用以下研究方法: 文献综述法。收集并梳理大量国内及云南省高等职业教育发展的专著、 论文等,了解相关的研究动态,对文章提供借鉴,奠定理论分析框架。 比较研究法。云南作为我国西部经济欠发达省份,通过按照时间序列纵 向对比云南省发展高等职业教育时显示出的优势和弱势,提出适合云南实际情 况的发展对策和建议。 运用统计学方法,利用现有统计数据以及
45、 DEA 数据包络分析法对云南省 10 霍雄飞,李放: 以财政体制优化促高职教育健康发展 ,载于中国高等教育 ,2012 年第 5 期。 第一章 绪论 9 高等职业教育的财政投入使用效率进行量化。 1.3.2 技术路线 本文从高等职业教育对云南省经济发展所起到的重要作用入手,专门针对 云南省高等职业教育的发展现状进行探索,按照时间序列纵向研究了云南省高 等职业教育的发展规模、发展结构、财政投入的缺口以及经费投入使用效率, 同时横向与全国高等职业教育的发展情况进行了对比,结合云南省当前的实际 情况,提出了进一步推动高职教育发展的相关政策建议,从而更好地协调云南 地区经济发展。 本文的研究技术路线
46、如下: 高等职业教育发展的理论基础 云南省高等职业教育 财政投入效率研究 云 南 省 高 等 职 业 教 育 投 入 存 在 的 问 题 及 成 因 对云南省高等职业教育投入的合理化建议 云南省高等职业教育投 入规模研究 云南省高等职业教育投 入结构研究 云南省高等职业教育财政 投入缺口研究 云南省高等职业教育 投入现状研究 云南省高等职业教育财 政投入一般效率分析 DEA 方法评价云南省高等 职业教育财政投入效率 第一章 绪论 10 1.4 创新与创新与不足不足 1.4.1 创新之处 本文可能的创新点主要体现在:第一,以云南省高等职业教育财政投入现 状及效率为研究对象,突破了传统方法中仅从宏
47、观方面研究高等职业教育的模 式;第二,在云南省高等职业教育财政投入效率评价的研究上,引入了 DEA 方 法,建立了比较完整的高等职业教育财政投入产出指标体系,并以 20032010 年全国 31 个省、直辖市、自治区的情况作为样本,利用数据包络分析方法对我 国各省高等职业教育财政投入的整体效率进行了测度,通过将云南省与全国各 省份进行详实的比较,更为准确地对云南省高等职业教育财政投入效率给出了 一个相对合理的定位。 1.4.2 不足之处 我国承担高等职业教育的院校主要为职业技术学院、高等专科学校以及成 人高校,但由于真正意义上的高等职业教育在中国的发展时间还不长,加之一 直以来人们对高等职业教
48、育的认识偏差与观念问题,高等职业教育没有作为独 立类型看待,前两类院校的数据缺乏完整性,在已有的中国教育经费统计年 鉴中,承担高等职业教育的各类院校的经费数据没有单独列示,而是并在高 等学校经费数据中予以统计,而且由于 1998 年以来,年鉴上有关高职教育发展 规模及结构的各项指标有所改变,会影响到有关章节对高职教育相关重要指标 的分析,因此在研究过程中主要利用成人高校的数据进行各项比较研究,相关 分析可能有失系统性。 第二章 高等职业教育发展的理论基础 11 第二章 高等职业教育发展的理论基础 2.1 公共产品理论公共产品理论 公共产品理论是现代公共经济学研究的起点和核心,也是高等职业教育财
49、 政投入研究的重要理论支撑之一。 基于社会产品的排他性和竞争性两种基本属性,公共经济学将市场经济中 的产品分为公共产品、私人产品以及准公共产品三种。 “公共品”的概念最早由 休谟(1739)提出;萨缪尔森(1954)第一次系统性地提出了公共产品理论, 将“公共品”划分为“公共消费品”和“私人消费品” ,同时给出了公共产品的 概念: “公共产品是这样的物品:扩展其服务给新增消费者的成本为零、且无法 排除人们享受的物品” ;随后马斯格雷夫在萨缪尔森的基础上将产品分为三类: 公共产品、私人产品和有益产品(merit goods) ;布坎南(1965)则认为,萨缪 尔森对产品的“两分法”过于简单,更多的产品是介于纯公共产品和纯私人产 品之间的“混合产品” ,所以提出了“俱乐部产品” (club goods)的概念。 根据公共物品的定义,研究人员总结出公共物品的两个基本特征:第一, 受益上的非排他性,不可能将其他消费者排斥在对一种产品的消费过程之外; 第二,消费上的非竞争性,在一部分消费者从产品消费中受益难以影响到其他 消费者从消费这一产品中受益。同时拥有这两个特征的产品或服务属于纯公共 产品,拥有消费上的竞争性和受益上的排他性的产品或服务属于私人产品,但 介于两者之间、只有部分
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