体关系价值说 视野下的档案价值论.pdf
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1、上海大学 硕士学位论文 “主客体关系价值说”视野下的档案价值论 姓名:沙莎 申请学位级别:硕士 专业:档案学 指导教师:宗培岭 20070401 上海大学硕士学位论文 摘要 档案价值论是档案学的一个重大基础理论问题,一直是中外档案学界研究的重点 之一。整个档案学研究和档案工作实践的目的就是为了科学地管理档案,充分实现档案 价值。因此,从某种意义上说,档案价值论是档案学研究和档案工作实践的核心内容。 本文着重从“主客体关系价值说”的角度研究档案一般价值,探讨档案价值的概 念、实现及其性质与形态,力图以档案一般价值( 即档案价值论) 为出发点去认识档案 个别价值,以之指导档案价值鉴定工作。 本文论
2、证了从哲学角度认识档案价值可行性和优越性,认为档案价值属于关系范 畴,表示的是档案的原始记录性对主体社会实践活动中凭证与参考需要的满足。档案价 值主体和客体对于档案价值的实现,均有重要作用,挡案价值关系双方的相互作用推动 档案价值的形成与实现。档案价值的性质表现为主体性、客观性、社会性,档案价值形 态可以从其实现的目的、范围、性质,形态及效果等方面加以划分。“主客体关系价值 说”视野下的档案价值论对于档案价值鉴定,档案学的学科建设,均有着重要的指导意 义。 本文的创新点在于不是孤立的研究档案价值是什么,而是把档案价值的概念贯穿 于档案价值论之中,建立了档案一般价值与档案个别价值的概念,使档案价
3、值的研究更 好地指导档案工作的实践。本文的难点在于既要站在哲学角度研究档案价值,又要突出 档案价值的特殊性,而不是简单移植哲学上的概念。 关键词:档案价值主体客体价值鉴定 V 上海大学硕士学位论文 A B S T R A C T A r c h i v ev a l u et h e o r yi so n eo f t h em o s ti m p o r t a n tb a s i ct h e o r yi s s u e s ,w h i c h i sa l w a y sa m o n gt h ek e y so fa r c h i v ef i e l d Sr e s
4、e a r c ha th o m ea n da b m a d m p u r p o s ef o ra r c h i v er e s e a r c ho ra r c h i v ep r a c t i c e i st of u l l yr e a l i z et h ea r c h i v e v a l u ew i t hs c i e n t i f i ca r c h i v em a n a g e m e n tT h e r e f o r e ,i na n s e ,a r c h i v ev a l u e t h e o r yi se o
5、r ec o n t e n tb o t hf o ra r c h i v er e s e a r c ha n dp r a c t i c e T h i St h e s i se m p h a t i c a l l yr e s e a r c h e s0 1 1a r c h i v eg e n e r a lv a l u eb a s e do nv a l u e t h e o r yo fr e l a t i o n s h i po fs u b j e c ta n do b j e c t ,d i s c u s s i n gt h ec o n
6、c e p t , a c h i e v e m e n t , c h a r K :t e 裙a n dp a t t e r n so fa r c h i v ev a l u e T h ea u t h o rw a n t st or e c o g n i z ea r c h i v e i n d i v i d u a lv a l u ef r o ma r c h i v eg e n e r a lv a l u e ( a r c h i v ev a l u et h e o r y ) a n dm a k ei t g u i d ea r c h i v
7、 ev a l u ea p p r a i s a l T b i St h e s i sd e m o n s t r a t e st h ef e a s i b i l i t ya n ds u p e r i o r i t yo f r e c o g n i t i o na r c h i v e v a l u ef r o mt h ev i e wo f p h i l o s o p h y A r c h i v ev a l u eb e l o n g st or e l a t i o n s h i pc a t e g o r y , w h i c
8、hr e p r e s e n t st h a ta r c h i v e Sc h a r a c t e ro fo r i g t r l a lr e c o r dm e e t sp e o p l e S e v i d e n e ea n dr e f e r e n c ed e m a n d so r i g i n a t i n gf r o ms o c i a lp r a c t i c ea c t i v i t i e s ,B o t h o ft h es u b j e c ta n do b j e c tp l a yi m p o r
9、t a n tr o l e si na r c h i v ev a l u ea c h i e v e m e n t 1 1 “ i n t e r a c t i o nb e t w t 戈l lt h es u b j e c ta n do b j e c tp r o m o t e sa r c h i v ev a l u et ob ef o r m e d a n da c h i e v e d n l ec h a r a c t e r so fa r c h i v ev a l u e 撒s u b j e c tn a t u r e 。o b j e c
10、 t i v e i d e a l i s m , s o c i a ll l a t u r e n 圮p a t t e r n so fa r c h i v ev a l u ec R nb ed i v i d e df r o m d i f f e r e n ta s p e c t ss u c ha st h ep u r p o s e ,s c a l e ,c h a r a c t e r , p a t t e r na n de f f e c to f a r c h i v ev a l u ea c h i e v e m e n t A r c h
11、i v ev a l u et h e o r yb a s e do nv a l u et h e o r yo f r e l a t i o n s h i po fs u b j e c ta n do b j e c th a sg u i d i n gi m p o r t a n c eb e t hf o ra r c h i v e v a l u e a p p r a i s a la n dc o n s t r u c t i o no f a r c h i v es c i e n c e T h ei n n o v a t i o n so ft h i
12、s t h e s i s l i ei np u t t i n gt h ec o n c e p to fa r c h i v ev a l u e t h r o u g ha r c h i v ev a l u et h e o r y , n o ts t u d y i n gi t i ni s o l a t i o n , a n de s t a b l i s h i n gt h e c o n c e p t so fa r c h i v eg e n e r a lv a l u ea n da r c h i v ei n d i v i d u a lv
13、 a l u et om a k ct h e r e s e a r c hg u i d ea r c h i v ep r a c t i c eb e t t e r T h ed i 伍c u l t yo ft h i st h e s i si st h er e s e a r c h s h o u l dn o to n l ys t u d yt h ei S S U ef r o mt h ev i e wo fp h i l o s o p h y ,b u ta l s oe m b o d y a r c h i v ev a l u e sp a r t i c
14、 u l a r i t y , n o ts i m p l yt r a n s p l a n t i n gc o n c e p tf r o mp h i l o s o p h y K e y w o r d :A r c h i v eV a l u eS u b j e c t 0 b j e e t V a l u eA p p r a i s a l V I 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明:所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他入已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何
15、贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名:啦日期:2 生z 纽 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定,即:学 校有权保留论文及送交论文复印件,允许论文被查阅和借阅;学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守J l t :规定) 签名:乳导师躲姓日期啤钮 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 档案价值论研究的意义 档案价值论是档案能够在纷繁的历史舞台上始终占有一席之地的根本原 因。在茫茫数千载的人类历史长河中,新的事物不断涌现,由于时间的洗礼,它 们中的许多随着历史的进程而消失了,但是作为人类文明发展到一定历史阶段的 产物一档
16、案,却经受住了历史的考验,流传了下来。李鹏同志曾在第十三届国 际档案大会上说:“档案作为人类社会活动的真实记录,是人类文明进步的阶梯, 也是世界文化遗产的重要组成部分。在那即将到来的2 1 世纪,人们无论是 追求繁荣与发展,还是为应付复杂多变的局面,都需要借鉴前人的智慧和历史经 验,因而档案对人们将会变得更加需要。”1 档案价值论应当是筛选哪些文件成为档案的重要依据之一。一方面,档案 作为社会记忆,它必须在宏观上,能全面客观地反映社会的基本面貌;在微观上, 能表现出鲜明的地区和时代特色。另一方面,档案是客观存在的历史记录,只有 从人类社会活动中产生的浩瀚文件中挑选出对历史研究和现实查考有意义、
17、能作 为历史事件凭证或具有参考作用的文件,才能体现出档案的本质。 档案价值论是档案工作存在的动力,它应当是档案工作的主线。档案工作 的目的在于促进和保障档案价值的实现,档案价值论不仅是档案价值鉴定的依 据,而且也是档案的收集、利用、信息化管理、馆藏建设等各项工作的依据,此 外,档案的整理、编研以及编制检索工具等工作都是为实现档案价值创造条件。 因此,档案价值论是有效开展档案工作的重要基础,甚至可以这样认为:整个档 案工作都是围绕档案价值及其实现展开的。 加强档案价值论的研究是档案学学科发展的需要。档案价值论是档案学重 大的基础理论问题,富有明显的学科特色。试问,如果档案学界对哪些档案具有 保存
18、价值都不清楚,档案学在社会上还能有什么地位呢? 如果整个档案工作被淹 没在文件的洪流中,那么学科建设何以立足昵? 档案价值论是档案学区别于其它 学科的核心理论之一,也是推动档案学理论水平提高的一个重要突破口。 1 2 国内外档案价值研究概况 1 第三十届国家档案大会文件报告集,中国档案出版社1 9 9 7 年版,第3 页。 I 上海大学硕士学位论文 1 2 1 国内档案价值研究概况 新中国档案界对档案价值的认识和研究开始于2 0 世纪5 0 年代。最初,人 们对档案价值的认识主要表现在对政治、经济、科学等各项工作的查考和利用上。 1 9 6 2 年,陈兆稷教授在档案学概论中提出了档案的“查考利
19、用价值”,并把 它具体化为五个方面的作用。当时人们所说的档案价值与档案的作用基本上是等 同的概念,“通常讲到档案的具体用处时多用作用一词,从总体上讲档案的 意义时多用价值一词。”1 可见,当时学术界对档案价值尚缺乏系统深入的 研究,没有明确档案价值的真正涵义。党的十一届三中全会以后,随着国家社会 主义的建设的迅猛发展和社会主义市场经济体制的建立,档案越来越多地被各项 工作所利用,档案价值日趋显露。 2 0 世纪8 0 年代以来,档案价值的研究取得了较大的进展,从档案价值概念 的界定、性质到价值形成,从档案价值的鉴定到价值的实现及表现形式,研究的 领域逐步拓宽,取得了较多的研究成果。但也存在一定
20、的不足,一是档案价值理 论研究的发展还不平衡,档案界一直较为重视对档案价值鉴定的研究,档案价值 鉴定理论的相对丰厚使档案价值研究领域的内容显得较为单薄;对档案价值的一 些主要理论问题( 如档案价值定义等) 的认识仍然存在着较大的分歧,尽管经过 多年的探索,人们的认识有趋于统一的趋势,但与取得广泛共识尚有一段距离; 二是档案价值研究处于“零散状态”,缺乏集中地、系统地作为一个体系来加以 总体研究。档案价值研究还不够系统,没有建立起以档案价值本质为中心的档案 价值体系。其可能导致的结果,就是在档案价值的研究上“个体劳动”,这种“分 散经营”的生产方式,显然不利于档案价值研究的快速发展2 ;三是在宏
21、观上对 档案价值的关注不够。长期以来,人们对档案价值的研究,往往局限于,或者不 自觉地限于微观角度作分析。 1 2 2 国外档案价值研究概况 关于档案价值的问题,最早是由谢伦伯格提出了文件双重价值论,随后欧 美国家的许多学者试图解决如何评定档案价值的问题。有赞成“需要决定价值” 的观点,比如德国的齐麦尔曼认为:需要者对文件的需求越大,文件的价值就越 1 陈兆稷:档案学概论,人民大学出版社1 9 6 2 年版,第3 页。 2 张斌:档案价值论,中央文献出版社2 0 0 0 年版,第5 页。 2 上海大学硕士学位论文 大。也有学者认为价值是不变的,比如德国策赫尔的观点,他认为文件含有“内 在价值”
22、,而不管历史学者有无需求。前苏联的维诺格拉多夫认为这两种情况的 错误都在于把两种可变的因素对立起来,而没有看到两种因素的辩证统一。他提 出要用主体与客体相互关系的观点来研究文件,认为档案文件的需要者与文件的 相互作用时,才会有价值。1 如今广为流行的“职能鉴定论”使人们对档案价值的标准有了新的认识, 但依旧没有取得共识,大家都认为文件价值问题的解决还有待于未来。 由于对理论的探讨没有取得令人满意的结果,所以欧美国家的某些档案学 者对于档案价值的理论探索不再这么热衷了,例如,哈则和格拉尼尔曾这样说过: 档案人员有权根据专业经验、直觉和价值观念,做出关于挑选应该保存文件的决 定2 。其实质就是建议
23、将档案价值的判断倒退到档案人员的直观感觉和专业经验 上去。 1 3 本文的研究对象及指导思想 通过上述分析,不难发现:宏观地、系统地把档案价值论作为一个体系来 把握,进行研究,是我们进一步研究档案价值的关键所在。我们必须以我国档案 价值理论和实践的历史为基础,积极汲取和消化我国乃至世界各国档案价值研究 成果,尊重前人的劳动成果,批判地继承前人留下的历史遗产,努力建立一个科 学、合理的档案价值论。 档案价值论不是简单地把有关档案价值的相关问题的研究放在一起,而是 要建立一个具有内在有机联系的体系,把各个有关部分纳入其中加以综合研究, 从而达到用整体的、全面的、联系的观点来认识每一个部分的目的,避
24、免孤立、 片面地理解档案价值。笔者认为,从比较粗的划分来说,档案价值论至少应当包 含档案一般价值与档案个别价值。 马克思主义哲学关于事物矛盾的普遍性与特殊性的原理中提出了“一般” 和“个别”的概念,并明确指出,一般和个别既有区别又有联系。它们的区别是: 任何一般只是大致的包括个别,只是包括了个别的某一部分的属性、某一方面特 征或共同本质;任何个别不能完全地被包括在一般之中。它们的联系是:一般存 1 黄坤坊:欧美档案学概要,档案出版社1 9 8 6 年版,第1 0 1 页。 2 黄坤坊:欧美档案学概要,档案出版社1 9 8 6 年版,第1 0 3 页。 上海大学硕士学位论文 在于个别之中,只能通
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