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1、证券考试题库 证券公司的主要业务一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。2010年5月真题 A证券经纪业务 B资产管理业务 c融资融券业务 D投资银行业务 【答案】A 【解析】证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有 价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证 券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。2根据现行规定,证券业从业人员禁止的行为是( )。2010年3月真题 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的
2、委托,提供证券投资咨询服务 c以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托,按规定的标准收取各项费用 【答案】c 【解析】证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动:代理投资者从事证券买 卖;向投资人承诺证券收益;向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;为 自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者 进行内幕交易;法律法规所禁止的其他欺诈行为。3证券发行上市保荐业务管理办法规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向 ( )提交发行保荐书。2009年11月真题 A证券交易所 B发行审核委员会 c中国证券业协会 D中国证监会 【答案】D 【解
3、析】证券发行上市保荐业务管理办法第三十一条规定,保荐机构推荐发行人发行 证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求 的其他与保荐业务有关的文件。4证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自 行购人的承销方式是( )方式。2010年3月真题 A自销 B。助销 c包销 D代销 【答案】c 【解析】证券承销包括包销和代销两种方式。其中,证券包销是指证券公司将发行人的证 券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式,前 者为全额包销,后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期 结束时,将
4、未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。5证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。2010年3月真题 A筹集资金 B证券承销 c证券发行 D证券包销 【答案】B 【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公 开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签 订承销协议。D项证券包销则是证券承销的一种方式。6由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险 的承销方式是( )。2010年3月真题 A余额包销 B全额包销 c代销 D自销 【答案】B 【解析】按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续
5、费的高低等因素划分,承销方式 有包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式:全额包销,是 指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风 险的承销方式;余额包销,是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限 内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售 出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。7证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元,设立非限定性 集合资产管理计划的净资本限额为 亿元。( )2010年3月真题 A5;3 B2;3 C3;5 D3;2 【答案】c 【
6、解析】证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资 本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定。设立限定性集合资产管理计 划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。8证券公司可依法以( )参与本公司设立的集合资产管理计划。2010年5月真题 A自有资金 B子公司的资金 c客户委托资产 D自有非货币资产 【答案】A 【解析】证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与1个集合 计划的自有资金不得超过计划成立规模的5,并且不得超过2亿元;参与多个集合计 划的自有资金总额不得超过公司净资本的15。9证券公司申请融资融
7、券业务试点,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须 实行( )。2010年3月真题 A集中监控 B第三方存管 c有效控制 D统一存管 【答案】A 【解析】证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件:经营经纪业务已满3年, 且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范 业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好,最近2年未有违法违规经营的情形;财 务状况良好;客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管 理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员、技 术、资金和证券。10融资融券业务的决策与授权体系,原则
8、上按照( )的架构设立和运行。2010年5 月真题 A业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构 B董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 C董事会一业务决策机构一分支机构一业务执行部门 D董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构 【答案】B 【解析】业务的决策和主要管理职责应集中在公司总部。公司应建立完备的管理制度、 操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受。融资融券业 务的决策与授权体系,原则上按照董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构 的架构设立和运行。11证券经纪商的收人来源是( )。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 【答案】B 【解析
9、】证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为,在经纪 业务中,证券经纪公司只收取一定比例的佣金作为业务收人。12( ),中国证监会发布证券经纪人管理暂行规定。 A2008年3月 B2008年7月 C2009年3月 D2009年7月 【答案】c 【解析】2009年3月中国证监会发布证券经纪人管理暂行规定,对证券公司采用经纪 人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定。13关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 A经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同 B经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D经纪关系的建立确立了投资者和
10、证券公司直接的代理关系 【答案】c 【解析】在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关 系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关 系。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司 受理了委托,两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单,性 质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作 为受托人的代理业务。14( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的 未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、
11、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的 业务活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 c证券承销业务 D证券投资咨询业务 【答案】D 【解析】证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券 市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投 资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导 投资者理性投资的业务活动。根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分 为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询 业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
12、。15证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的 承销方式,属于证券( )。 A代销方式 B承销方式 C包销方式 D直销方式 【答案】A 【解析】证券承销业务采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券, 在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司 将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入 的承销方式。16在一般情况下,对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人,证券公 司采用的承销方式是( )。 A包销 B代销 C折价代销 D租回包销 【答案】A17下列关于证券自营业务的认识
13、不正确的是( )。 A证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券 B。不以盈利为目的 C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为 【答案】B 【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金, 为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的 其他证券,以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续 性。在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为;18证券公司自营业务的最高决策机构是( )。 A公司总经理 B自营业务部门 C公司投资决策机构 D董事会 【答案】D 【解析】董事会是
14、自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模 等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自 营规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。19证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同,按照 资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的 投资管理服务属于证券公司的( )。 A证券承销业务 B保荐业务 C投资咨询业务 D资产管理业务 【答案】D 【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投 资
15、者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投 资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。经中 国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。20下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。 A证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B具体投资的方向在资产管理合同中约定 c适用于为多个客户办理定向资产管理业务 D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 【答案】c 【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合 同,通过该
16、客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是:证 券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约 定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。21向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营 活动属于( )。 A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 【答案】c 【解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖 出,并收取担保物的经营活动。22关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是( )。 A具有满足业务需要的技术系统 B申请日前6个月各项风险控
17、制指标符合规定标准 c已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 【答案】D 【解析】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条的规定,证券公 司申请介绍业务资格在人员方面应当满足的条件是:配备必要的业务人员,公司总部 至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。23关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是( )。 A、证券公司应当建立完备的协助开户制度B证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务 C证券公司不得代客户下达交易指令 D证券公司不得直接或者间接为客
18、户从事期货交易提供融资或者担保 【答案】B 【解析】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定,证券公 司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍 业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明( )。2009年11 月真题 A个人真实姓名 B机构名称 C机构地址 D机构联系电话 【答案】AB 【解析】根据有关规定,从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必 须注明所在机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。2
19、下列说法中,正确的是( )。2010年5月真题 A经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构,可以在公众传播媒 体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告 B证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场 C证券公司编发的内部使用的信息简报,只能限于本机构范围内使用 D证券公司及其咨询人员提供咨询服务,不得断章取义地引用有关信息 【答案】BCD 【解析】证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动:代理投资者从事证券买卖; 向投资人承诺证券收益;向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股 票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交 易;法律法规所
20、禁止的其他欺诈行为。证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动 态以及信息系统等,只能限于本机构范围内使用,不得通过任何途径向社会公众提供。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、 资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关 信息、资料。经中国证监会核准的公开发行股票的保荐机构或者上市推荐人及其所属投 资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。3我国证券法规定,证券公司的自营业务必须使用( )。2010年5月真题 A依法筹资的资金 B客户交易结算资金 c客户保证金 D自有资金 【答案】AD 【解析
21、】证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为 本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他 证券,以获取盈利的行为。4证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,自营业务 决策机构设立的三级体制是( )。2010年3月真题 A董事会 B股东大会 c投资决策机构 D自营业务部门 【答案】AC) 【解析】自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级 体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构,负责确定自营规模、可承受的风险限额 等,并以董事会决议的形式进行落实;投资决策机构是自营业务投资运作
22、的最高管理机 构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等;自营业务部门为自营业务 的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策 和执行工作。5证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,向客户 披露或介绍( )。2009年9月真题 A证券公司的业务资格 B集合计划的产品特点 C业务规则 D集合计划的一般风险 【答案】ABCD 【解析】证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划, 指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格,全面准确地介绍集合计划的产品特点、 投资方向、风险收益特征,讲解业务规则、计划说明
23、书和资产管理合同的内容以及客户 投资集合计划的操作方法,充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。6融资融券业务中客户的账户体系包括( )。2010年3月真题 A在存管银行开立信用资金账户 B在存管银行开立融资专用资金账户 c在证券公司开立信用资金台账 D在证券公司开立信用证券账户 【答案】ACD 【解析】客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账, 在存管银行开立信用资金账户。7根据证券公司融资融卷业务试点管理办法,作为对客户融资融券所生债权的担保物的 有( )。2009年9月真题 A客户融资买入的全部证券 B客户融券卖出所得全部价款 C向客户收取的保证金 D充抵保证金
24、的证券 【答案】ABC 【解析】证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公 司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当将收取的保证金以 及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,作为对该客户融资融券所生债权 的担保物。8证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括( )。2010年5月真题 A协助办理有关开户手续 B提供期货行情信息、交易设施 c代理期货交易 D中国证监会规定的其他服务 【答案】ABD 【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:协助办理开户手 续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。另外,证
25、券公司 不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。9证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,该协议应当载明的事项包 括( ) A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C介绍业务对接规则 D报酬支付及相关费用的分担方式 【答案】ABCD 【解析】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定,证券公司 从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:介 绍业务的范围;执行期货保证金安全存管制度的措施;介绍业务对接规则;客户 投诉的接待处理方式;报酬支付
26、及相关费用的分担方式;违约责任;中国证监会 规定的其他事项。102006年实施的新证券法对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自 营等传统业务之外,允许证券公司开展( )。 A证券投资咨询 B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C证券资产管理 D保荐业务 【答案】ABCD 【解析】按照证券法,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管 理及其他证券业务。证券法还规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可 以为客户买卖证券提供融资融券服务。11根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细
27、分为( )。 A面向公众的投资咨询业务 B为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 C财务顾问业务 D为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【答案】ABD 【解析】根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可细分为面向公众的投资咨询业务, 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、 投资银行部门提供的投资咨询服务。12证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系 管理等提供咨询服务 B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 c为上
28、市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 【答案】ACI)【解析】财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。 具体包括:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面 的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务; 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询 服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资 者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运 提供融资
29、策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人、债 务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国 证监会认定的其他业务形式。13证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。 A直接发行 B包销 C代销 D公募发行 【答案】BC 【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,可以采取代销或者包 销方式:包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时 将售后剩余证券全部自行购人的承销方式;代销是指证券公司代发行人发售证券, 在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。14证券公司开展自营业务,需要满足的条件有(
30、 )。 A需要取得证券监管部门的业务许可 B从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的,注册资本的最低限额为10亿元, 净资本最低限额为5万元 c证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 D建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 【答案】ACD 【解析】证券公司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自 营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低 限额为2亿元。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业 务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系 统;建立完
31、备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。15证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。 A明确授权权限、时效和责任 B制定标准的业务操作流程 C对授权过程做书面记录 D保证授权制度的有效执行 【答案】ACD 【解析】证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权 过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。同时,要建立层次分明、职责明确的 业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、岗位的职责。16关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有( )。 A应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B对自营资金执行独立清算制度 C自营业务资金的出
32、入必须以公司名义进行 D禁止从自营账户中提取现金 【答案】ABCD 【解析】证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非 自营席位变相自营、账外自营。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入 必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账 户中提取现金。17下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。 A自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B自营业务部门是自营业务的执行机构 c证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义 进行 【答案】ABD
33、 【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金, 为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的 其他证券,以获取盈利的行为。自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资 决策机构决定。自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策 范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。证券公司的自营业务必须以 自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包 括开户、销户、使用登记等。证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁 出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。18证券公司应当
34、建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务 在( )等上严格分离。 A人员 B信息 c账户 D资金 【答案】ABCD 【解析】证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业 务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。19证券公司申请试点融资融券业务的,应当具备的条件包括( )。 A最近6个月净资本均在15亿元以上 B最近一次证券公司分类评价为B类以上 c具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券 D融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 【答案】CD 【解析】根据关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见的规定,首批
35、申请 试点融资融券业务的证券公司应当具备以下条件:最近6个月净资本均在50亿元以 上;最近一次证券公司分类评价为A类;具备开展融资融券业务所需的自有资金 和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高;已开发完成融资融券业务交易结 算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试;融资融券业务 试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价;客户交易结算资金第三方存 管有效实施;中国证监会规定的其他条件。三、判断题(正确的用A表示,错误的用B表示)1所有证券经纪人均需具有证券从业资格。( )2010年5月真题 【答案】A 【解析】根据证券公司监督管理条例的规定,证券公司从事证券经纪业务,
36、可以委托 证券公司以外的人员作为证券经纪人j代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经 纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应 当向客户出示证券经纪人证书。2证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。 ( )2010年5月真题 【答案】B 【解析】证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职 人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的 内部管理制度。3证券投资咨询机构代理委托人从事证券投资,可以按约定分享投资收益。( )2010 年5月真题 【答案】B 【解析】证
37、券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动:代理投资者从事证券买卖; 向投资人承诺证券收益;向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股 票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交 易;法律法规所禁止的其他欺诈行为。4证券公司从事投资咨询业务,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资 格。( )2009年11月真题 【答案】A 【解析】参见第2题解析。5证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( ) 2010年5月真题 【答案】B 【解析】自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。6证券公司办理
38、定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。 ( )2010年3月真题 【答案】B 【解析】证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资 产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。7当客户交存的担保物价与所欠债的比例低于最低维持担保比例而在规定的期限内未补缴 差额的,客户所在的营业部应当在得到证券公司总部的强制平仓指令后才能强制平仓。 ( )2010年5月真题 【答案】A 【解析】证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于 最低维持担保比例时,应当通知客户在一定期限内补缴差额。证券公司应当制定强制平 仓
39、的业务规则和程序,强制平仓指令应当由证券公司总部发出。8证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。( )2010年5月真题 【答案】B 【解析】证券公司取得IB资格的条件主要包括:全资拥有或者控股一家期货公司,或者 与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所 的会员资格,方能开展IB业务,并且不得再接受其他期货公司的委托。9证券公司从事IB业务,可以将自己或其他证券公司的客户介绍给期货公司。( ) 2010年3月真题 【答案】B 【解析】从事期货IB业务的证券公司是将自己的客户介绍给期货公司,成为期货公司的 客户,并从中收取介绍佣金,但不能接触客户
40、的资金,也不对投资者的期货交易进行 结算。10证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取 其他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录 可以不保存。( ) 【答案】B 【解析】证券法第一百四十条规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证 券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证 券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。11证券公司接受证券买卖委托,应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券,而不 是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进
41、行;买卖 成交后,再制作买卖成交报告单交付客户。( ) 【答案】B 【解析】证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、 出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交 后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易 结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券 余额与实际持有的证券相一致。12证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业 务。( ) 【答案】A13由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性,因此许多国家都给予特 殊的自由宽松政策,支持自营活动的开展。( )。 【答案】B 【解析】证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性。但是,由于证券公司 在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势, 因此,在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此,许多国家都 对证券经营机构的自营业务制定法律法规,进行严格管理。14证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体 制设立。( ) 【答案】B 【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。15自营业务可以以个人名义从自营账户
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