开发类科研院所企业化转制实现模式研究.pdf
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1、山 东 纷 宾 只会 乏 济 2 0 0 8 年第3 期( 总第1 4 5 期) 开发类科研院所企业化转制实现模式研究 段春莉 ( 西安思源学院陕西西安7 1 0 0 5 8 ) 摘要: 结合开发类科研院所企业化转制中存在的问题,通过大蚤的调研和时相关文献资抖的总 结, 提出开发类科研院所实施企业化转制可供选择的独立企业化运营和与其它组织融合运营等三种转制 类型, 以及与之时应的九种转制模式;同时, 详细比较研究了 这些模式在转制实施方案、 主要优缺点、 适用条件和对转制科研院所要求等方面的主要区别。 关键词: 科研院所;企业化转制;实 现模式; 比较研究 中图分类号: G 3 2 2 . 2
2、 3文献标识码: A文章编号: 1 6 7 3 一 0 9 6 8 ( 2 0 0 8 ) 0 3 一 0 0 9 0 一 0 5 R e s e a r c h o n A c h ie v e P a t t e r n s T ra n s fo r m in g In s t it u t e s o f Tec h n o lo g ic a l D e v e Io P m e n t TyP e in t o E n t e r P r is e s D U a nCh U n l i (X1 , ans i y u anU ni v e r s i ty , X i an7 1
3、 003 8 , C hi n a ) A b s t r a ot : A c c 0 r d 1 n g t o the e x i s t i n g P ro b l e m s tr a n s fo rmi n g i n s ti tU te s o f te c h n o l o g i c aidev e l opm e ntty Pe i n toe n t e rp ri s e s , b a s e d o n abu n d ant i n v e s t i g a t i o n and s u m m ariz i n g t h e r e l at i
4、v e d o c u men t s , th e P aPe r l o d g e s t h re e tr a n s fo r m a t i o n t y P e s i n c l u d i n g i n d e P e n d e n t l y tr a n s fo rmi n g i n t o e n t e rp ri s e , i n o s c u l a t i n g w i tho t h e r 。 吧 aniz atio n , and soo n , fo r 面s ki n d ofi n s t i tU t e s , s e l ec
5、ti n g , a n d P u t s fo rward ni nec 0 rr e s P o n d i n g tr a n s fo n n atio n P a t te rns o f th e s e t y P e s . A t th e s a m e ti m e , th e P aPe r c o m P ares d e t a i l e d l y th e m ai n d i ffere n c e s i n i m P l e m e n t s c hem e , m ain adv antage and di s adv a n ta g e
6、, s u i f a b i l i tyqual i fi c atio n and the dem and s toi n s ti tu te s oftr ans fo n n a . ti on p a t t e ms. K e y wo 闭 5 : i n s ti tu te s , 廿 a n s fo n n i n g i nto e n t e rp ri s e s , a c h i e v e P a t t e rn s , c o 帅aris o n re s e arch 1前言 1 9 9 9 年以来, 开发类科研院所全面实行企业化 转制, 部分开发类科
7、研院所还在转制的基础上又进 行了 改制的探索, 并取得了一定的成绩。 但同时也 存在诸多的问题, 尤其是转制方案的确定过程中, 遇到了如何进行选择并进行有效评价的问题。 目 前, 已有国内外学者对科研院所转制方案进行了相关研 究和实践, 其中,国内学者提出了 科研院所整体转 变、进入企业、与外资合作、民营化等模式, 还提 出了 科研院所进入企业( 集团) 的六种方式, 探讨了 科 技先导型企业模式、 企业研发机构模式、 科技产业 集团模式、 工程技术中心模式、 科技中介组织模式、 退出科技产业模式六种方案. 有学者还提出了 科研 院所与企业合并、 科研院所直接转制为科技型企业、 科研院所转制为
8、科技型中 介机构三种模式1 。 而国外 收稿日 期: 2 0 0 8 一 0 1 一 0 9 9 0 对科研机构的改革主要体现在私有化方面, 如俄罗 斯在保证重要科研机构由国家掌握的前提下, 采取 出售和转让科研机构的国有资产、 股份制及赎买租 赁等形式实行科研机构私有化12 , 英国 对国 有科研机 构的改革模式主要包括私有化、关闭、同相关领域 的其它实验室合并等, 其具体实现方式包括出售、 转制为非营利性机构和政府委托管理等川 。 综合以上 相关研究, 本文认为仍存在如下不足: 首先, 转制 模式归类不够清晰, 不利于科研院所对模式进行评 价和选择。 如工程技术中 心只是科技型中介组织的
9、一种 具体形式, 不应将它们归为两种转制模式. 单 与外资合作并不能实现科研院所的彻底转制, 它只 是科研院所整体转制时可采用的一种具体操作方式。 其次,目 前的研究对模式的总结分析不够全面, 没 有充分借鉴国有企业改革和国外相关科研院所的成 功模式. 再次,目 前对各种转制模式的特征、 优缺 万方数据 PDF Watermark Remover DEMO : Purchase from www.PDFWatermarkR to remove the watermark 2 0 0 8 年第3 期( 总第1 4 5 期)山 东 纷 月 段 岌 乏 济 点和适用条件没有进行全面深入地研究, 不能
10、有效 地指导科研院所依据其所处的内外部环境和自 身条 件进行转制模式的评价、选择和实施。 基于目 前科研院所转制模式研究中存在的不足, 本文试图紧密结合开发类科研院所转制实际, 借鉴 国内外科研院所变革的成功经验,通过实地调研, 全面地提出科研院所转制的各种模式,探讨各种模 式的特征、 优缺点、 适用条件及对科研院所的要求, 并对它们进行比较分析, 从而为科研院所转制提供 可借鉴的方法和依据。 2开发类科研院所企业化转制实现模式研究 通过对国内多家开发类科研院所实施转制的调 查研究, 结合国有企业改革和国内外相关科研院所 转制的成功模式, 对适合于我国开发类科研院所转 制模式及发展趋势进行归类
11、整理及创新, 总结出了 科研院所企业化转制的三种类型、 九种模式的特征、 适用条件及其区别。 2 . 1科研院所独立企业化运营类型 对于专业广、创新能力强、产业化程度高、 在 市场上具有较强竞争优势的开发类科研院所, 应该 依靠自 身的力量, 发挥科技人才、 产业化运作和品 牌等优势, 通过资产重组, 走以科技为龙头,科工 贸一体化的产业化道路,改造为科技型企业 ( 集 团) 。 这种类型按企业化途径的不同, 可分为以下四 种模式: 2 . 1 . 1 整体转制为科技型企业集团模式 ( 1) 转制具体实施方案。这种模式是指科研院 所在原创办经济实体的基础上, 通过技术、资本或 其它有形资产对其
12、创办的经济实体实行控股、 参股, 采取子公司、分公司或社会公益服务机构等多种组 织形式, 逐步形成以自 身核心能力为主的多法人高 科技企业集团。 这种模式可以技术股作为重要手段, 配合其它有形资产投资, 达到控股的目的, 逐渐形 成和发展集团的多层次结构, 其组织结构形式以事 业部制为主, 将产业化程度较强的部门组建成集团 公司的全资子公司, 以资产和技术为纽带对集团所 属子公司实行管理。大型科研院所在转制成科技企 业集团之后, 还可根据需要附设具有独立法人资格 的科技中介机构。 ( 2) 主要优缺点。 这种模式的 优点 是能根据科 研院所局部的实际情况做出合理的转制决策, 能有 力地促进各产
13、业化部门的快速发展。其不足是转制 过程比较复杂,必须重点研究整体协同性问题。 ( 3) 适用条件。这种模式适用条件包括: 在设 立企业集团时,相关法规要求企业集团的母公司注 册资本在5 0 0 0 万元以上,并至少拥有5 个子公司。 母公司和子公司的注册资本总和在1 亿元以上.集 团成员 单位均具有法人资格。因而这种模式适合于 优势专业领域较多、 辅业较少的经营主体多元化的 大中型开发类科研院所, 这些科研院所一般都具有 很强的技术和产品开发实力,形成了一定的产业化 能力, 已发展了一定数量和规模的高科技企业实体。 ( 4 )对转制科研院所的要求。科研院所具备很 强的经济实力, 已创办了多个运
14、作良好的经济实体, 且对管理人员 的知识结构及能力提出了很高的要求。 2 . 1 . 2 整体转制为科技型企业模式 ( 1) 转制具体实施方案。这种转制模式是指科 研院所经过清产核资、产权界定、企业法人注册登 记,一步到位整体转制为科技型企业,由科研事业 单位直接变成科技型企业。这种转制模式的实现方 式有三种:国有资本控股方式。对于国有资产总 额较大且主要从事国家在一定时期内必须控制的特 殊领域或特定行业的科研院所,可通过技术入股或 拿出一部分国有资产让职工个人购买, 实行国有资 本控股, 按置换入股的方式组建成有限责任公司或 股份有限公司。国有资本参股方式。对于国有资 产总额较大且主要从事一
15、般竞争性行业的科研院所, 将净资产的一部分作为对所有员工进行解除合同经 济补偿金和各项费用提留,并将其余大部分国有净 资产出售给经营者、员工和外部投资者, 然后将剩 余国有资产作为净资产折价为国有股份, 组建成有 限责任公司或股份有限公司。国有资本完全退出 方式。 对于国有资本规模小且从事一般竞争性行业 的科研院所, 其国有资本可以一次性完全退出,由 科研院所经营者及其他员工或外部投资者承接全部 资产。 ( 2) 主要优缺点。科研院所通过这种模式转制 成科技型企业后产权明晰, 并通过制定长远发展规 划, 避免渐进模式的迂回 过程, 使得转制周期短; 同 时,可采取更有效的长期激励措施进行人才开
16、发, 从而稳定了 技术人员队伍, 以便有效地利用其现有 的技术资源和科技成果, 充分有效地保持和培育核 心竞争力, 很好地吸引外部投资。这一模式的不足 是由于整体转制惯性大,一旦转制之初决策有误, 9 l 万方数据 PDF Watermark Remover DEMO : Purchase from www.PDFWatermarkR to remove the watermark 山 东 防 织 岌 乏 住 齐2 0 0 8 年第3 期( 总第 1 4 5 期) 日 后调整战略代价较大,因而转制方案需要全盘考 虑。 ( 3) 适用条件。 这种模式适用于研究领域和研 究成果较为单一集中、 技术
17、开发及企业化运作管理 能力很强、 辅业较少的中小型科研院所, 其转制后 能迅速地利用这些优势形成明显的核心竞争力。 ( 4) 对转制科研院所的要求。 这种转制模式要 求科研院所重建内部管理机制和调整组织结构, 重 点提高其融资和财务运作能力和经营管理能力。 2 . 1 . 3整体改制与主辅分离相结合模式 ( 1) 转制具体实施方案。这种模式是指科研院 所在转制为企业过程中, 借助国企改革中的主辅分 离成功经验,首先进行科研院所的整体改制, 对其 全体职工进行身份置换, 并从其国有净资产中扣除 经济补偿金等转制成本, 再通过对主业人员 和辅业 人员经济补偿金不同方式的支付, 实现主业、 辅业 资
18、产和人员 的分离, 形成主业公司和辅业公司两个 仅存在债 权债务关系的法人实体闭 。 主辅分离的具体 实现形式可以分为四种:整体剥离。即对主业和 辅业关系比较清晰的企业, 将辅业资产整体向集团 以外的法人或自 然人出售,部分剥离。即对主业 和辅业关系不容易界定的企业, 采取先分离办社会 部分和主辅关系比较容易界定的部分, 然后再逐步 改革到位, 产权主体多元化。 即通过合资、 出售、 劳资结合等方式, 与外部投资者或企业员 工共同 组 建独立核算、 产权清晰、 投资主体多元化的公司 , 带资分流。即在评估辅业资产的基础上,以净资产 为补偿条件,对辅业员工进行分流,同时实现企业 分离与人员分流,
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