900949_ 东电B股建立内部控制体系工作计划和实施方案.pdf
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1、浙江东南发电股份有限公司浙江东南发电股份有限公司浙江东南发电股份有限公司浙江东南发电股份有限公司建立内部控制体系工作计划和实施方案建立内部控制体系工作计划和实施方案建立内部控制体系工作计划和实施方案建立内部控制体系工作计划和实施方案 项目阶段 工作内容 工作要点 具体实施方式 文档 启动时间 结束时间 责任部门 中介机 构 1.1.1 成立领导小 组 确定领导小组成员, 明确领导小组职责。 1.1.2 成立工作小 组 确定工作小组成员,明确职能部门,确 定各部门联络员,明确工作小组职责。 1.1 成立 内部控制 项目组织 1.1.3 成立业务模 块小组 根据工作小组成员的知识背景、专长、 经验
2、,划分业务模块,明确模块小组职 责。 任命文件 2012-3-15 2012-3-31 人力资源 部、监察审 计部 1.2 工作 动员 召开项目动员大 会 公司召开动员大会,推动职工对建立内 部控制的认同,进一步完善内控环境 会议纪要 2012-3-15 2012-3-31 监 察 审 计 部、办公室 1.3 落实 资源配备 落实各种办公资 源 提出办公要求,做好项目准备工作 2012-1-1 2012-3-31 监 察 审 计 部、办公室 1.4.1 编制内部控 制体系的工作计 划和实施方案 编制内部控制体系建设工作计划和实施 方案,明确内部控制体系建设的阶段、 时间和工作成果等 内部控制体
3、 系建设工作 计划和实施 方案 2012-1-1 2012-3-14 监察审计部 1.4 确定 项目实施 计划和培 训计划 1.4.2 制定项目培 训计划 确定各阶段培训内容、培训对象、培训 目标等 项目培训计 划 2012-1-1 2012-3-31 监 察 审 计 部、人力资 源部 1、准备阶段 1.5 项目 准备阶段 培训 组织培训 对相关人员包括高级管理人员进行培 训,培训主要内容: 内部控制规范体系、 项目实施的流程、方法等 培训材料 2012-1-1 2012-3-31 监 察 审 计 部、人力资 源部 内控审 计会计 师事务 所 2.1 公司 内部控制 现状评估 评估目前内部控
4、制的合理性和存 在的缺陷 结合内部控制五要素,评估内部控制与 风险管理能力成熟度水平 公司内部控 制现状评估 报告 2012-1-1 2012-5-31 监察审计部 2.2.1 控制机制建 设 1、健全法人治理结构、组织机构等 2、培育风险管理文化 3、建设信息系统 2012-1-1 2012-12-31 监 察 审 计 部、公司各 部门 2.2.2 风险识别与 评估 进行内外部环境分析,识别公司的重大 风险 2012-1-1 2012-5-31 监察审计部 2.2 公司 内控体系 建设 2.2.3 建立风险库 根据公司风险分类分级结果, 进行排序, 编制风险清单 风险清单 2012-3-15
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