600518_ 康美药业内部控制规范实施工作方案.pdf
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1、康美药业内部控制规范实施工作方案 1 康美药业股份康美药业股份康美药业股份康美药业股份有限公司有限公司有限公司有限公司 内部控制内部控制内部控制内部控制规范规范规范规范实施实施实施实施工作工作工作工作方案方案方案方案 为进一步加强康美药业股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制规范体 系建设工作, 提高经营管理层的管理水平和风险防范能力, 认真贯彻落实财政部、 证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及其配套指引,根据广东 证监局下发的关于做好辖区主板上市公司内控制规实施工作的通知的要求, 结合公司实际情况,特制定本内部控制规范实施工作方案。 一一一一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍公司
2、基本情况介绍公司基本情况介绍 1、基本情况 公司名称:康美药业股份有限公司 公司注册地址:广东省普宁市流沙镇长春路中段 公司股票上市地:上海证券交易所 股票简称:康美药业 股票代码:600518 联系电话:86-663-2917777转8009/8006 联 系 人:邱锡伟、温少生 联系传真:86-663-2916111 公司网址:http:/ 公司邮箱: 注册资本:219,871.4483万元 总股本:219,871.4483万元 2、业务性质 公司所属行业:医药制造业 公司经营范围:生产:中药饮片(净制、切制、醋制、酒制、盐制、炒、 、 煅、蒸、煮、炖、燀、制炭、炙制、制霜、水飞,含毒性饮
3、片,直接口服饮片) , 颗粒剂,片剂、硬胶囊剂(均含头孢菌素、青霉素类)原料药(甲磺酸多沙唑嗪、 盐酸丙哌唯林)含茶制品和代用茶(代用茶) 、其他食品(汤料) ;批发:中药材 (收购) 、中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生 康美药业内部控制规范实施工作方案 2 素制剂、生化药品、生物制品(除疫苗) 、第二类精神药品(制剂) 、蛋白同化制 剂、肽类激素;保健食品生产、销售(片剂(含片) ;批发兼零售:预包装兼散 装食品(干果,坚果,烘焙食品,糖果蜜饯,罐头,烹调佐料,腌制品,酒精饮 料,非酒精饮料)(以上各项具体按本公司有效许可证经营);销售:电子产品, 五金、交电,金
4、属材料(不含金、银) ,建筑材料,百货,工艺美术品(不含金、 银饰品) ,针、纺织品;食品销售管理;房地产投资,猪、鱼、鸡、鹅、鸭饲养, 水果种植:自营和代理除国家组织统一联合经营的 16 种出口商品和国家实行核 定、准予公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口(按省外经 贸委粤外经贸进字97339 号文经营) ; 以下项目由分支机构经营: 医疗器械 (凭 有效医疗器械经营企业许可证经营) ,医疗用毒性药品(中药材) 。 3、组织架构 康美药业内部控制规范实施工作方案 3 组织架构图 股东大会 董事会 监事会 信息管理中心 副 总 经 理 副 总 经 理 人力资源部 战略委员会
5、 薪酬和考核委员会 提名委员会 审计委员会 总经理 总经办, 含法务部 副 总 经 理 运营中心 财务管理部 审计监察部 证券与投 资发展部 行政管理部 公共关系部 质量管理部 采购管理部 研发中心 电子 商务 事业 部 医院 事业 部 健康 产品 事业 部 康美 之恋 连锁 药房 康美 人生 事业 部 药品 销售 事业 部 物流 配送 事业 部 制造 事业 部 中药 材市 场经 营事 业部 中药 材贸 易事 业部 药材 资源 事业 部 康美药业内部控制规范实施工作方案 4 二二二二、公司内部控制建设组织保障公司内部控制建设组织保障公司内部控制建设组织保障公司内部控制建设组织保障 构建内部控制
6、体系是一项涉及全公司各部门的系统工程, 需公司动员全体员 工,各个部门沟通协作,因此需要公司提供足够的组织保障。为了确保公司内控 规范实施工作顺利开展,经公司决策层研究决定,公司确定了实施内控规范责任 人,成立了实施内控规范项目的领导小组和项目小组,构成如下: 1、公司内部控制规范实施责任人 公司董事长兼总经理马兴田先生为第一责任人,全面负责内控规范实施工 作。 2、公司内部控制规范实施领导小组 内部控制实施领导小组是公司落实内部控制规范的领导机构, 对内控体系的 建设工作进行总体筹划、组织领导和推进,协调组织内外资源,对工作中的重大 事项进行决策, 分阶段对内控体系建设的成果进行验收和检验等
7、, 协调相关事宜, 向公司董事会负责。领导小组成员由公司部分高管人员组成: 组长(责任人) :马兴田(董事长兼总经理) 副组长:许冬瑾(副董事长) 、邱锡伟(董事、副总经理、董秘) 组员:审计委员会的召集人、分管主要业务的公司高管、财务负责人以及董 事会其他成员、监事会成员、其他高级管理人员 3、公司内部控制规范实施项目小组 内部控制规范项目小组在领导小组的指导下,负责沟通协调各公司及部门, 按内控规范工作计划开展内控规范的日常具体工作。主要包括依据企业内部控 制基本规范及配套指引的要求,负责内控规范的研究、风险识别、控制设计、 测试、评价整改、优化等工作,并对控股子公司相关工作进行指导、监督
8、,确保 内控设计合理,运行有效;定期向领导小组汇报内控规范实施工作的进展情况; 并负责与监管机关及审计机构的联系和沟通;协调工作中出现的各种问题,保证 内控规范实施工作的顺利进行等。 项目工作小组成员由各关键业务部门专职人员 组成。 组长:邱锡伟(董事、副总经理、董秘) 组员:以专职人员为主,成员主要来自于财务部门、内审部门、证券事务部 门、信息技术部门、关键业务部门的业务骨干等。各业务部门、分支机构应在项 康美药业内部控制规范实施工作方案 5 目组的指导下共同参与、实施内核建设工作。 4、内部控制建设主要负责部门 财务管理部作为内部控制建设工作的牵头部门,协调证券与投资发展部、总 经办、人力
9、资源部、行政管理部、信息管理中心等公司管理部门及控股子公司共 同开展内部控制的实施与完善, 审计监察部负责公司内部控制制度执行和机制运 行的评价考核。 5、公司内部控制规范实施工作预算 公司内控建设的投入,是落实内部控制规范实施工作的基础保障。经公司董 事会授权, 审计监察部根据实际需要聘请了外部专业机构或人员作为公司内控规 范工作专项顾问,同时根据实际需要组织相关会议,开展内部培训工作;积极参 加监管机关或其他机构组织的培训,与相关监管部门进行联系和沟通等。公司将 把上述费用列入专项预算,具体预算金额根据工作情况确定。 三三三三、内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划内
10、部控制建设工作计划 1、内部控制建设目标 (1)确保公司财务报告及相关信息披露真实、准确、完整,及时和公平; (2)最大限度地减少或规避风险,保证公司协调、持续、快速发展,促进 公司实现发展战略; (3)保证公司资产的安全,提高公司的经营管理水平; (4)建立统一、规范、有效运行的内部控制体系,进一步完善和优化公司 的内部控制,增强公司的风险防范能力。 2、内部控制建设准备阶段具体工作计划 (1)设立内部控制规范实施工作小组,明确人员组成及其职责与权限; (2)按照广东证监局有关文件的要求,制订内部控制规范实施工作方案, 经董事会审议后披露,并报送广东证监局和上海证券交易所。 (3)召开项目启
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