600438_ 通威股份关于内部控制规范实施工作方案.pdf
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1、 - 1 - 通威股份有限公司通威股份有限公司通威股份有限公司通威股份有限公司 关于内部控制规范实施工作方案关于内部控制规范实施工作方案关于内部控制规范实施工作方案关于内部控制规范实施工作方案 为认真贯彻实施财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联 合发布的企业内部控制基本规范(财会20087 号文)以及企业内部控制 配套指引(财会201011 号文),建立健全公司内部控制制度,进一步提升 公司治理,确保公司持续、稳定、健康发展。通威股份有限公司(以下简称“公 司”)结合实际情况,制订如下实施工作方案。 一一一一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍公司基本情况介绍公司基本情况介绍 (
2、一)公司概况 公司简称:通威股份 股票代码:600438 上市地:上海证券交易所 公司是以饲料工业为主,同时涉足水产研究、水产养殖、肉制品加工、动物 保健等相关领域的大型科技型上市民营公司,系农业产业化国家重点龙头企业。 公司的经营宗旨:以建立“中国领先”的集饲料产品科研、生产、经营为一体的 企业为目标,建立现代企业制度,促进企业持续、快速发展,不断满足经济发展 对饲料及其它产品日益增长的需要,为公司股东提供良好的投资回报。同时,强 化公司的社会贡献意识,为全社会的繁荣做出贡献。 (二)组织架构:公司严格按照法律法规及有关上市公司治理规范性文件的 要求,不断建立健全法人治理结构。公司股东大会、
3、董事会、监事会及管理层按 照法律规定和公司章程独立运作,形成权力机构、决策机构、监督机构和执 行机构之间相互制衡的运行机制。 股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利, 依法行使公司经营方针 和投资计划、利润分配等重大事项的表决权。 监事会对股东大会负责,对公司财务和高管履职情况进行检查监督。 董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决策权。董事会建立了战略、 审计、提名和薪酬与考核四个专业委员会。 - 2 - 经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持公司日常经营管理工 作。 公司目前管理职能部门主要包括生产部、 市场营销部、 原料部、 人力资源部、 财务部、品管部、水产研究所、特
4、种水产研究所、畜禽研究所、动物保健研究所、 检测中心、技术中心办公室、国际业务部、信息部、行政部、总裁办公室、食品 事业部、审计部、发展部、证券部等20余个职能部门。 公司组织机构之间权责明确、相互制衡,且均制定有相应的工作制度,以确 保公司决策、 执行、 监督检查程序的顺畅运行, 为管理目标的实现提供组织保障。 (三)内部控制规范实施工作组织机构 公司成立内部控制规范体系建设工作领导小组和工作小组; 审计部作为内控 规范的牵头部门,负责该项工作的开展、协调工作。内部控制建设是一个自上而 下,全员参与的过程,各职能部门是该项工作的主要参与者。为了让公司内控建 设体系符合公司实际经营管理需要,公
5、司将自行实施、开展此项工作,不专门聘 请咨询机构。内部控制实施工作预算主要包括相关工作人员的培训费、办公费、 差旅费等费用。 组织机构如下: 1、公司成立内部控制规范体系建设工作领导小组和工作小组 (1)公司内控建设领导小组及成员 组 长:董事长 刘汉元 副组长:总经理 严虎;副总经理 刘志全;独立董事 干胜道 组 员:董事会秘书 李高飞;财务总监袁仕华;审计部长 叶兵 (2)公司内控建设工作小组及成员 组 长:审计部长 叶兵 副组长:董事会秘书 李高飞;财务总监 袁仕华 组 员:证券部副部长曾莎;人力资源部部长何萍;品管部副部长刘春;食 品事业部财务总监吴运林;财务部部长助理胡永权;审计师张
6、有祥、刘文雯 2、总部各职能部门负责人和各部门指定一名具体经办人员协助工作小组开 展工作。 3、所属各分、子公司须相应建立以总经理为组长的内部控制规范体系建设 工作领导机构,并明确归口部门。 - 3 - 二二二二、内部控制建设目标内部控制建设目标内部控制建设目标内部控制建设目标 通过内部控制规范体系建设工作,在全面梳理、分析公司各业务流程中存在 风险点的基础上,有针对性地提出风险管理策略和风险防范方案,并随着公司业 务发展、内外经营环境变化,通过持续监督与改进,不断改善业务流程,加强风 险防范与内部控制措施,强化执行力,提高抗风险能力,逐步构建全面、有效、 系统的风险管理与内部控制体系。同时在
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