600337 _ 美克股份问责管理办法.pdf
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1、 1 美克国际家具股份有限公司美克国际家具股份有限公司 问责问责管理办法管理办法 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了完善美克国际家具股份有限公司(以下简称“公司” )的法人 治理结构, 健全公司内部约束和责任追究机制, 将问责机制与公司绩效考核挂钩, 将内控管理制度落到实处,促进公司经营层恪尽职守,有效防范相关风险,建设 公司务实、高效、廉洁的管理团队,根据新疆证监局关于进一步加强规范运作 内部问责机制建设的通知 ,结合公司实际情况,制定本问责管理办法。 第二条第二条 公司内部问责制度是指对公司董事、监事、经营层(包括高级管理 人员、各部门负责人及子公司负责人)在其所管辖的部门以及其工
2、作职责范围以 内,因其故意、过失或者不作为,给公司造成不良影响和影响公司发展的行为进 行责任追究的制度。 第三第三条条 公司内部问责制度坚持以下原则 (一)尊重事实,遵守客观、公平、公正原则,制度面前人人平等; (二)责任与权利对等原则,问责与绩效考核挂钩; (三)问责与改进相结合、惩戒与教育相结合。 第二章第二章 问责问责范围及范围及措施措施 第第四四条条 本制度所涉及的问责范围是指因违反证券监管法律、 法规被监管部 门依法采取行政处罚、行政监管措施或者纪律处分的情形,包括: (一)被证券监管部门采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定 期报告等情形; (二)被证券监管部门采取责令公开
3、说明、责令改正; (三)被证券交易所采取通报批评、公开谴责; (四)被中国证券监督管理委员会采取立案稽查的; (五)违反证券法律、法规,被证券监管部门采取警告、没收违法所得、罚 款以及市场禁入等行政处罚措施的; (六)认定为不适当人选等监管措施的; (七)因违法被依法移送司法机关追究刑事责任的。 2 (八)公司及相关责任人员因欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资 者合法权益的不诚实信用行为被监管部门和交易所记入诚信档案的。 第五条第五条 发生本办法第四条规定的违规情形,公司将根据违规的具体情形, 对责任人采取责令改正检讨、通报批评、留用察看、调离岗位、撤职、停职、解 聘、对损失进行弥补、解
4、除劳动合同等问责措施,同时在季度和年度考核进行考 核,并对责任人作相应的年终奖扣罚。 第六第六条条 如公司实施股权激励机制, 除第五条规定的问责方式外, 公司还可 对违反本办法第四条规定的符合股权激励条件的责任人采取限制股权激励的措 施,具体限制措施由公司董事会视违规情节的严重程度具体决定。 第七第七条条 因故意或过失给公司造成经济损失的, 视情节轻重按照一定比例承 担经济责任。 第八第八条条 有下列情形之一者,公司可以从轻或者免予追究: (一)情节轻微,没有给公司造成不良影响和后果的; (二)主动承认错误并且积极纠正的; (三)确因意外和自然因素造成的; (四)非主观因素并且未给公司造成重大
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