基金销售合规培训课件.ppt
《基金销售合规培训课件.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金销售合规培训课件.ppt(25页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、营销合规培训,营销合规培训,银行渠道客户开发风险提示,合规理念新解,一、合规理念新解,视角决定理念、理念影响行动 从今天起,学习合规新的视角 合规是一座天平,保护客户的同时,也在保护从业人员。,一、老鹰的故事, 对我们有什么启示?,老鹰,最长寿的鸟类,在它的生命中是否就是一帆风顺呢?在它40岁时又面临怎样的选择与挑战?,讨论:怎样实现自我的蜕变?,蜕(下)+变(化)+发展(升华) 首先、从现在的山顶走下来空杯心态蜕 其次、不断学习提高自己流水变 最后、在新的阶段反思、沉淀结晶质变,二、相关合规制度解读,证券业从业人员执业行为准则第十一条: 从业人员一般性禁止行为: (一)从事或协同他人从事欺诈
2、、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动; (二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息; (三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; (四)从事与其履行职责有利益冲突的业务; (五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务; (六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂; (七)买卖法律明文禁止买卖的证券; (八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺; (九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录; (十)泄露客户资料;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。,二、相关合规制度解读,证券业从业人员执业行为准则 第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为: (一)代理买卖或承销法律规定不得
3、买卖或承销的证券; (二)违规向客户提供资金或有价证券; (三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围; (四)在经纪业务中接受客户的全权委托; (五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券; (六)中国证监会、协会禁止的其他行为。,营销合规培训,银行渠道开发客户风险提示,合规理念新解,二、基金销售案例分析,案例分析: 一、违规代替客户操作引发的纠纷 二、不能说的秘密,营销合规培训,银行渠道开发客户风险提示,合规理念新解,了解银行客户资源,客户资源,了解银行组织结构及业务,了解银行中间业务,理财帐户,了解银行:三方存管帐户的价值,新增有效理财帐户,锁定帐户,提
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 销售 合规 培训 课件
链接地址:https://www.31doc.com/p-3829511.html