约定购回式证券交易业务客户开发指引2.0.pptx
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1、约定购回式证券交易 客户开发 证证券金融部 题题 2 目录录 p如何理解约定购回式证券交易业务 p如何开发约定购回式证券交易客户 p约定购回业务的收入分成方案 3 一、如何理解约约定购购回式证证券交易业务业务 p约定购回业务概述 p证券融资业务需求 p约定购回业务优势 p公司业务特点 4 1、约定购回业务概述 q基本概念 客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并 约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回的标 的证券的交易行为。 q理解 证券公司可以开展证券贷款业务了! 5 2、证券融资业务需求 q股票融资需求巨大,年增长27% 截至2012年11月底,沪、深两市累计23
2、51只股票融资,累计融 资6,109亿元,年增长27%。 年份 股票数量 (只) 质质押次数 (笔) 质质押市值值 (亿亿元) 质质押融资资金额额 (亿亿元) 2008年3328101823 729 2009年37510242575 1030 2010年42210942641 1057 2011年57516033673 1469 2012年11月底64716984561 1824 总计2351622915273 6109 6 股票融资业务的参与主体 q目前近9成股票融资业务由银行、信托承办 参与主体 质质押股票 (只) 质质押次数 (次) 质质押市值值 (亿亿元) 占比 (%) 银行70433
3、927094 46% 信托公司54720866491 43% 一般机构1934111066 7% 担保公司3984130 1% 信用合作社205875 0% 个人或其他801984183% 总计1583622915273 100% 约定购回业务将使证券公司成为股票融资业务新的重要主体 7 已开展的上交所约定购回业务情况 项目主要内容 市场总量 截止目前,期末待购回余额(融资总量)73亿元,期末标的 证券市值150亿元。持有待购回交易的客户796名。 券商家数 国君、光大、海通、招商、中信、广发、申万、华泰、银 河、国元、湘财、东方、方正、宏源、齐鲁等54家 潜在需求 沪深交易所证券市值21万亿
4、元 已办理各类质押融资的市值接近1万亿元 利率水平平均购回利率8.49% 公司现状 期末待购回金额2.3亿元,市场排9位。前三名:海通、中信 及银河,金额分别是15亿、8亿及7亿 8 3、证券公司的约定购回业务优势 公信力更强:统一的业务制度,标准化产品, 统一监管 管理更专业:标的券种全,折算率高 手续更便捷:申请与办理简捷 业务更灵活:融资规模、期限灵活,利率市场 化 融资成本更低:申办期限短,融资利率低 用途更广泛:可用于经营、投资、消费等 9 4、公司开展约定购回业务的特点 业务业务 要素业务业务 特点 标的证券 在沪深交易所上市的股票、基金和债券(B股、非流通股、 限售流通股和个人持
5、有的解除限售存量股票及持有该存量股 的帐户通过二级市场买入的该品种流通股等除外 ) 折算率股票最高65%,债券最高90%,交易基金最高65% 融资期限1年内任意天数,随借随还 利率价格按期限不同执行8.6%-9.5%,可视市场情况调节 交易费用融资交易成本:共计2.4(佣金率1.4、印花税率1) 资金发放T+2日 10 二、如何开发约发约 定购购回式证证券交易客户户 p目标客户 p客户渠道 p推介方式 p沟通要点 p注意事项 11 (一) 目标标客户户 12 1、主要目标客户群 q持有证券资产且有资金需求的企业或个人 中小型企业 个体经营者 上市公司流通股股东(含持股5%以上) 上市公司董、监
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