证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务介绍(培训材料-证券公司).pptx
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1、股票质押式回购登记结算业务股票质押式回购登记结算业务 介介 绍绍 要 点 一、融入融出方 二、质押登记 三、主要业务环节 四、权益处理 五、限售股、高管股 六 、司法冻结 七、查询和收费 一、融入融出方 n 融入方: 证券公司股份托管客户 n 融出方: 证券公司 证券公司集合资管计划、定向资管客户 证券公司资管子公司集合资管计划、定向资管客户 二、质押登记 n 质押登记方式 设立质押特别交易单元:证券公司开通质押特别交易单元。 融入方用于质押的股份转入质押特别交易单元,设立质押关系;转出质押特别交易单 元,解除质押关系。 特点:证券账户不变,托管单元变更。 n 出质人和质权人 出质人: 融入方
2、证券公司股份托管客户 质权人: 备注:资管子公司登记为质权人时,需提前报备资管子公司名称等信息。 融出方登记的质权人质权人申报类型 证券公司证券公司1 证券公司集合资产 管理计划 证券公司2 资产管理子公司集合 资产管理计划 资产管理子公司3 证券公司定向资产 管理客户 定向客户4 证券公司5 资产管理子公司定向 资产管理客户 定向客户6 资产管理子公司7 三、主要业务环节 n 初始交易 n 补充质押交易 n 部分解除质押交易 n 购回交易 n 终止购回 n 违约处置 n初始交易 初始交易合同序号,后续交易均关联该初始交易合同序号。 初始交易成交后,系统生成冻结序号(补充质押交易同样生成冻结序
3、号)和质押业务编号,并于 日终发送证券公司。 冻结序号的作用:便于对股份的明细化管理 质押业务编号的作用:便于查询初始交易及后续关联的所有交易情况 n补充质押交易 可以补充不同品种、不同性质的证券作为质押物。 n部分解除质押交易 待购回期间,可以对已质押的证券进行部分解押,包括对现金红利等孳息的解除质押。 可以对初始交易的股份,也可以对补充质押的股份申报部分解除质押:与申报的交易合同号关联 n购回交易 根据申报指令中初始交易合同序号,即对全部剩余证券、现金红利解除质押,无需申报证券和红 利数量 n终止购回 购回交易申报指令金额必须为零 购回方式终止购回 n违约处置 深交所审核处置申请通知我公司
4、客户部解除冻结标识(必须整体解除)券商卖出 卖出的资金证券公司自营结算备付金账户(相应资管产品结算备付金账户)出资人。 现金红利证券公司自营结算备付金账户出资人。 剩余标的物的处理: 证券的处理:证券公司向深交所提出申请深交所通知我公司我公司转出至融入方交易单元。 现金红利的处理:证券公司自营结算备付金账户客户结算备付金账户融入方 四、权益处理 n 红股、红利 购回期内,红股、红利等法定孳息一并质押。 待购回期间,现金红利孳息可通过部分解除质押指令申报解除质押。 申报解除原则:需解除相应冻结序号下的全部红利。 申报解除质押的证券数量为某一冻结序号下的全部证券时,申报解除红利金额须为零或为对应冻
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