国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析本科毕业论文.doc
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1、南京师范大泰州学院商学院本科毕业论文 国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析国际贸易中专利标准化壁垒的应对浅析摘要:随着知识经济的到来与全球化的发展,知识产权对经济及贸易的影响越来越大。专利,作为知识产权的重要组成部分,在其产生之初并没有考虑限制国际贸易或投资。但是,在传统关税壁垒不断被限制的情况下,拥有专利技术优势的国家为了维护其在全球的利益,开始利用专利构建一些符合国际规则的专利标准化壁垒,并通过专利制度将标准化壁垒不停地向更高级的方向发展。中国作为贸易大国,对于专利标准化壁垒越来越显得难以应付。我国自身也需要符合国情的专利保护制度以促进国内自主创新的发展。因此,对我国所面临的与专利技术有关的
2、贸易和投资壁垒进行深入的研究并探讨如何建设中国的专利制度以应他国专利标准化壁垒就成为本文写作的初衷及希望解决的问题。 关键词:专利;专利标准化壁垒 ;应对 STUDY ON PATENT BARRIERS TO TRADE AND COUNTERMEASURES Abstract: In the age of knowledge economy and globalization, the impact of intellectual property rights on economy and trade is ever-growing. The patent is one of impor
3、tant part of intellectual property, and is very important to innovation. It does not mean to restrict international trade and investment at the beginning. But in the situation that worldwide competition is fierce and traditional tariff barriers and non-tariff barriers to trade have been limited and
4、regulated, the developed countries and relative companies with technical superiority began to use patents as a reasonable and lawful tool to build barriers to trade. In order to safeguard their interests all over the world and maintain the leading edge of technology and profit, the developed countri
5、es and their companies developed and advanced the form of patent-related barriers to trade through patent scheme and trade policies and try to combine of patents protection with trade. Key words: patent; patent system; countermeasure目 录1 绪 论31.1 研究背景31.2 国内外研究现状41.2.1国外研究现状41.2.2国内研究现状51.3 研究目的、意义以及
6、研究方法52 福耀集团遭遇反倾销状况62.1 福耀集团概况62.2 福耀集团遭遇反倾销现状72.3 福耀集团应诉反倾销过程83 福耀集团应对反倾销的成功经验和启示93.1 福耀集团应对反倾销的策略93.1.1 充分运用财税政策和产业政策103.1.2 积极利用产业预警机制103.1.3 延伸产业链,注重技术创新103.1.4 实行国际会计标准,重视律师的作用113.2 福耀胜诉对民营企业的启示113.2.1未雨绸缪,防范于未然113.2.2果断应诉,直面反倾销123.2.3立足长远,谋求全局发展12结 论13谢 辞14参考文献151 绪 论1.1 研究背景中国加入世界贸易组织以来,对外贸易飞速
7、增长,在国际经济舞台上的地位愈发举足轻重。2008年世界金融危机以来,在西方国家经济遭遇严重困难的时候,以中国为首的发展中国家在世界经济舞台上扮演着越来越重要的角色。与此同时,国外对我国企业的反倾销调查案件也与日俱增,反倾销法开始被滥用,逐渐背离维护公平贸易的宗旨。因而,我国企业在国际贸易中遭受的反倾销立案调查越来越多,因反倾销制裁造成的损失越来越大。2009年中国遭受的反倾销案例占全球的40%,反补贴案例占全球的75%,遭遇贸易调查数占全球案件总数43%,连续16年成为全球遭受反倾销最多的国家。众所周知,中国民营企业因其自身独有的优势在国际市场上十分活跃,因而在对华反倾销案中首当其冲,频遭反
8、倾销调查,民营企业在国际市场开始举步维艰,市场份额逐渐萎缩。面临对华恶意反倾销的行为,民营企业普遍认为反倾销应诉需要一个繁琐的过程,成本高胜诉低,不值得应诉。在这样的背景下,只有极其少数的的企业果断应战,充分利用政府政策,立足自身优势,研究分析反倾销案件的漏洞,勇于抗辩,争取公平、公正的裁决。反之,绝大多的企业只是将希望寄托于政府机构和行业协会,自身并不采取积极应战措施,只是一昧的逃避,从而不得不退出经营已久的国际市场。然而,当前反倾销调查案已经成为了民营企业扩大外国市场的所要面临的最主要的贸易问题,面对如此恶劣的国际贸易形势,我国民营企业应该怎样做呢?回顾民营企业应诉反倾销成功的案例,福耀集
9、团美国、加拿反倾销的胜诉无疑给民营企业树立了一个好榜样,作为中国入世后民营企业应诉反倾销调查成功的第一大案,民营企业可以借鉴福耀集团的成功经验,通过分析福耀集团的胜诉,探寻出一条适合我国民营企业应诉反倾销调查的道路。1.2 国内外研究现状1.2.1国外研究现状在经济学中,倾销被定义为价格歧视或差别价格政策,而反倾销是针对倾销提出的调查、起诉和制裁。国外反倾销研究开始的比较早,由于当时关税不断降低,西方发达国家已不能再用关税作为保护工具,于是纷纷转而利用反倾销工具,学者也由关税理论研究转入反倾销研究。所以,西方发达国家对反倾销的研究历史较长,经历了已经进入相对成熟阶段,形成了较为完善的理论体系。
10、随着90年代倾销理念基本趋于成熟,从反倾销角度进行的理论研究日益增多。Bagwell&Staiger(1990)指出在本国产业受到进口产品冲击时,进口国不能通过提高关税的正常途径进行保护时,反倾销正好可以为贸易保护提供有力政治保护。对于越来越多的发展中国家的参与,Lindsay&Ikenson(2001)认为,发达国家频繁使用反倾销实际上是对发展中国家在起一个不好的榜样作用,因此反倾销案件才会只增不减。Feinberg&Reynolds(2005)通过实证分析指出,贸易报复行为也是反倾销频繁的主要原因,是一种威胁竞争。其实早在20世纪60年代,美国学者J.H.杰克逊就开始应对反倾销的法律研究,
11、使得GATT的研究成为法学,反倾销法律问题渐渐开始受到重视,通过法学经济学和政治学等多学科的研究方法,阐明了法律制度在应对反倾销时的重要作用;以Davies&Ethier(1982)为首的学者从博弈论的角度对反倾销进行研究,分析了反倾销示范效应及影响、管理实践、反倾销政策等,认为在遭遇反倾销时应当配合外国政府的行政调查;Marsh(1998)认为企业当便车行为使得集体行动陷入困境,所以无论倾销事实成立与否,大小企业都应当积极应对;Douglas Irwin(2004)指出反倾销法规使得政府对反倾销调查立案的控制力非常弱,因此被调查企业必须做好申诉准备;Jallab&Sandrette(2006
12、)认为反倾销受经济周期、进口产品竞争力和实际汇率影响,所以经济稳定时,出口产品遭遇反倾销的风险也会降低。1.2.2国内研究现状我国应对反倾销的研究在理论研究和实际运作方面,都还处于初步阶段,内容也主要集中在西方学者理论观点的简单套用和应对国外反倾销或对我国反倾销现状的表面分析上。在经济学方面,施敏颖认为,反倾销不可能在长期内起到保护国内竞争工业的作用,还会导致社会福利的下降及贸易纠纷的产生,她提出:既要积极应对国外反倾销指控,又要加强我国反倾销力度;1 施敏颖. 倾销与反倾销的经济学分析及其对策J. 嘉兴学院学报. 2001 ( 5) 陈铁军认为,中国应对反倾销的能力有待提高,提出中国政府、企
13、业和行业协会要充分利用WTO规则,切实维护自身利益;唐凌、陈春杰针对反倾销对进口国福利产生的不利影响,提出了应加强对“公共利益”的保护;2 唐凌,陈春杰. 倾销与反倾销的福利分析D . 华北电力大学. 2003 丁跃进、赵丽洲提出,我国行业协会应该从现有的机制进行完善,包括建立倾销与反倾销预警机制,代表企业发起倾销与反倾销申诉,充分做好纽带作用;孙铮指出,加强对会计实务与内部控制的建设是目前反倾销会计工作的核心,只有将企业内部控制与应对反倾销结合起来,提高企业会计实务水平,才能做到从容应对。国内也有相当多的学者从博弈论角度研究反倾销,杨仕辉从不对称信息角度研究了我国倾销与反倾销的博弈策略,论证
14、了国外对华确实存在逆向选择,并进行了全面系统研究;刘军论证了国外对华征收反倾销税时,往往采用一国一税制,对应诉企业和非应诉企业很少区别对待下产生的博弈,并提出相对应对措施。总而言之,国内学者大多指出了贸易摩擦的新变化,要解决国外对我国发起的反倾销,必须在现有应对反倾销政策体系的基础上,提升我国出口产品的竞争力,结合我国遭遇反倾销形式的新变化,着力完善我国现行的反倾销政策。但对国外反倾销方式,反倾销环境,反倾销法律的研究还不够具体全面,也还没有提出一个权威和系统的解决方案。1.3 研究目的、意义以及研究方法本课题研究的主要目的是探寻我国民营企业如何在对抗反倾销的贸易大战中增强自身素质,提高竞争机
15、制,积极应对他国诉讼以保障其合法利益。民营企业遭遇反倾销,积极寻找应对策略的意义在何处呢?先前,一些民营企业采取消极不诉述的态度,结果被赶出欧盟市场,中国商品也因此屡屡被封杀。而应诉的民营企业敢于直面反倾销,积极主动争取,并且大多诉讼都得到公正解决。所以,中国民营企业也开始意识到了在面临反倾销案时,应该做好充分准备,勇敢面对,积极应诉,据理力争,只有这样,民营企业才能在国际贸易竞争中立于不败之地。因此,民营企业应当积极研究出应对反倾销的策略。本课题具体分析福耀集团积极应对反倾销取得胜利,综合胜诉后企业发展近况研究民营企业如何应诉反倾销,通过理论联系实际、文献归纳、个案研究、定性分析等方法,深入
16、研究中国民营企业如何应对对华反倾销。2 福耀集团遭遇反倾销状况2002年,以福耀为首的中国民营企业应诉加拿大反倾销胜利,成为中国入世后的第一次反倾销胜诉。福耀玻璃又是第一家状告美国商务部的中国企业,历时三年有余,最终以福耀集团的胜诉开创了中国应对反倾销成功的先例,为福耀开辟欧洲市场打下良好基础。2.1福耀集团概况1987年,福耀玻璃工业集团股份有限公司在福州注册成立,是一家专业生产汽车安全玻璃和工业技术玻璃的中外合资企业。1991年改制为股份有限公司。1993年成为中国同行业首家上市公司。福耀集团总资产由1987年注册时的627万增长至目前的90多亿元人民币,还设立了中国香港、美国子公司,并在
17、日本、韩国、澳大利亚、俄罗斯、德国及西欧、东欧等国家设立了商务机构,成为名副其实的大型跨国工业集团。目前福耀集团拥有一万多员工,浮法玻璃生产基地4个(浮法玻璃生产线9条);工程玻璃公司1个;汽配公司1个;海外公司1个;玻璃工程研究院1个;机械制造公司1个;海南矿沙1个。福耀集团生产的主要产品包括浮法玻璃、夹层玻璃、建筑玻璃、钢化玻璃、中空玻璃等建筑玻璃和汽车配件,总生产规模达到2500万(台)套。福耀玻璃的主要客户是来自奥迪、丰田、东风、福特等170多个汽车主机厂,同时远销德国、韩国、日本、澳大利亚等国,特别是随着中国入世,福耀集团积极实施“走出去”战略,着力扩展海外市场,公司先后进入加拿大、
18、美国市场,并于1995年一举占领美国10%的市场份额,在2001年,已占据美国汽配市场将近30%的股份。福耀集团作为中国500强企业,是我国最具规模、技术水平最高、出口量最大的汽车玻璃生产供应商,产品“FY”商标是中国汽车玻璃行业第一个“中国驰名商标”,自2004年起连续两届被授予“中国名牌产品”称号,2009年荣获“中国品牌百强榜自主创新品牌20强”称号;福耀玻璃股票为上证50指数样本股,于2009年被上海证券交易所授予“年度董事会奖”,并于2011年获颁“央视财经50指数”2010年最佳成长性上市公司,等等。福耀集团同时还是有评选以来连续三届的“中国最佳企业公民”、“2007CCTV年度最
19、佳雇主”。2009年,董事长曹德旺作为首位华人企业家,登顶具有世界企业界奥斯卡之誉的“安永全球企业家大奖”。2.2 福耀集团遭遇反倾销现状福耀集团一共遭遇过两起反倾销,作为中国入世后反倾销调查的第一主角,因为美国与加拿大对福耀玻璃的反倾销之间有着一定的关联,所以都是值得深入研究的。因为中国被认为是非市场经济国家,美国商务部不采用从中国采购的原材料的采购成本;而当中国公司从别的国家进口材料时,美国商务部通常会承认这些实际成本,因为它们没有受到中国经济的影响。然而福耀玻璃反倾销调查案中,美国商务部声称这些进口材料“可能”受到了政府补贴。同时,加拿大方认为,福耀有上百种产品在加拿大本土的售价,比在中
20、国国内的价格低,存在国内外售价悬殊的问题。美国商务部在2001年展开对中国汽车前挡风玻璃的反倾销调查。2002年2月4日,美国商务部开始对福耀玻璃在美国市场销售的维修用汽车前挡玻璃加征9.67%的反倾销税。同年3月19日,美国商务部和美国国际贸易委员会收到美国PPG工业公司、顶风企业公司和安全岩玻璃公司提出的针对中国汽车挡风玻璃的反倾销诉讼,指控来自中国的14家公司以低于市场价格的挡风玻璃出售给美国经销商,存在倾销行为。不久,美国商务部和国际贸易委员会做出裁决,自4月1日起,美国对中国出口的汽车挡风玻璃开始加征3124的反倾销关税,对福耀集团的反倾销税率被确定为11.80。美国公司还在美国以外
21、的加拿大挑起反倾销战火,目的在于使福耀玻璃公司两面受敌疲于奔命。2001年9月20日,美国PPG司在加拿大贸易法庭起诉中国的汽车挡风玻璃产品在加拿大市场进行倾销。12月18日,加拿大贸易法庭和加拿大海关和税务总署联合发出公告,对来自中国的包括福耀玻璃在内的中国汽车玻璃行业发出反倾销调查的通知,从此开始了一场长达九个月的诉讼。2002年5月2日,加拿大国际贸易法院初裁侵害成立,对我国汽车挡风玻璃应诉企业加征33-34的反倾销税率,未应诉企业加征194的反倾销税率,其他广东3家企业的反倾销税率被确定为零,福耀玻璃的税率被确定为24.09,理由是福耀玻璃可能存在“政府补贴行为”。3 侯曙光. 我国企
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