地方政府制度创新研究 硕士论文.doc
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1、 硕 士 学 位 论 文地方政府制度创新研究 哈尔滨大学 图书分类号:D035 学 校 代 码:10240管理学硕士学位论文地方政府制度创新研究研究生:导师:学科、专业:研究方向:答辩日期:2008年1月C1assified Index:D035University Code:10240Dissertation for the Master Degree in Management Research on the System Innovation of LocalGovernmentCandidate:Supervisor: Speciality: Research Direction: D
2、ate of oral examination:January, 2008哈尔滨商业大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明:本论文的所有工作,是在导师的指导下,由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的引用已在文中指出,并与参考文献相对应。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本论文文责自负。学位论文作者签名: 签字日期: 年 月 日哈尔滨商业大学硕士学位论文版权使用授权书本论文系作者本人在哈尔滨商业大学攻读硕士学位期间,在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨
3、商业大学所有,本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解哈尔滨商业大学关于保留、使用学位论文的规定,同意学校保留、送交本论文的复印件,允许本论文被查阅和借阅;学校可以公布本论文的全部或部分内容,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。保密, 在 年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密。学位论文作者签名: 签字日期: 年 月 日导师签名: 签字日期: 年 月 日摘 要制度是约束人们行为的规则,其实质是对人们利益的界定和分配。制度创新就是旧制度被新制度所替代,即人们利益关系的调整或重新界定。地方政府制度创新就是地方政府为协调本辖区人们之间的利益关系而创制新制度或对原有
4、制度进行修正的活动和过程。地方政府制度创新按地方政府在其中的地位和作用可分为中央政府授权的制度创新、地方政府自主的制度创新以及地方政府与微观主体合作进行的制度创新;按内容可分为经济管理制度创新、行政管理制度创新和政治管理制度创新等。由制度缺陷、制度失衡和制度冲突引起的制度失灵是地方政府进行制度创新的起点;利益驱动是具有相对独立利益的地方政府进行制度创新的动力;成本收益分析是地方政府进行制度创新的原则;由宪法秩序、权力结构以及意识形态等构成的制度环境的改善则为我国地方政府的制度创新提供了良好的外部条件。地方政府的制度创新有利于制度资源的优化配置,有利于制度体系的协调更新,有利于制度运作效益最大化
5、。然而,由于地方利益的客观存在、地方政府官员“经济人”的特点、政绩考核等方面的因素,地方政府在制度创新时也容易带来一些问题:形成地方保护主义,产生大量短期行为,产生寻租行为,不能有效实施中央政策,阻碍改革的整体进程等问题。优化地方政府制度创新就要改善地方政府进行制度创新的制度环境、增强地方政府制度创新的动力、规范地方政府制度创新的行为和提高地方政府制度创新的绩效。主要措施有:通过以法治权,将科学的企业管理方法引入政府管理,鼓励公民参与公共政策并进行监督等方式来加快政府职能转变;改进决策体制,提高地方政府制度创新的绩效;完善地方政府领导管理体制,引导和规范地方政府制度创新;加强对地方政府行为的有
6、效监督;增强中央政策的公平性、稳定性、协调性,为地方政府制度创新提供良好的政策环境。关键词:地方政府;制度创新;政府管理 ABSTRACTInstitution is the rule which aims to restrict peoples behaviors and whose essence is the reflection of the social interest relations and is the divide and distribution of the social interest. Institution innovation is the process
7、in which old institution is substituted or new institution is created, and is the newly define and distribution of the social interest, reflecting the change of social interest relations. Local government institution innovations is the process in which Local government create new institution or alte
8、r old institution in order to harmonize local social interest relations. In the view of status and function of local government, local government institution innovation can be divided into three types which is the innovation under central government authorization, the innovation which regional gover
9、nment dominate, and the innovation which is accomplished by regional government and local social group. Local government institution innovation generally is experimental, territorial and microcosmic. The reasons that local government promotes institution innovation are profound. Institution failure
10、which results from institution default, institution conflict and institution shortage is intrinsic reason. The existence of relatively independent local government interest prompts Local government institution innovation. The change of constitution order, the relaxation of ideology and the drive of
11、central policy provide loose environment for Local government institution innovation. There are some advantages in Local government institution innovation, which include reducing the cost and venture of institution innovation, improving the quality of central government institution and increasing ef
12、fective supply of institution in that Local government know local instances much more. At the same time, because of the faultiness of the power relations between central government and local government, central policies and management system for regional leaders, there exist serious problems such as
13、 emphasizing partial interest and ignoring state interest, emphasizing short-term interest and ignoring long-range interest, emphasizing personal interest of regional leaders and ignoring local social public interest, sway the implement of central policies and block the reform, and baffle the intege
14、r advance of the reform and enlarge the regional gap.In order to improve local government institution innovation, we should amend the institution environment, build up the local government motivity and hold in the actions of local government. Through establishing stable relation between central gove
15、rnment and regional government, enhance the status and function of regional government. Make central policies more scientific in order to create a good policy environment for regional government institution innovation. Improve financial system to boost up the regional government impetus. By reformin
16、g management system for regional leaders to induct correctly surprise the action of regional government institution innovation. Change governmental functions to adjust the role of regional government. Improve decision-making mechanism to enhance the performance of regional government institution inn
17、ovation.Keywords:Local government;Institutional innovation;Local governance 目 录硕士学位论文原创性声明硕士学位论文版权使用授权书摘要Abstract第1章 绪论11.1选题背景及意义11.1.1研究背景11.1.2研究意义11.2国内外研究现状21.2.1国外研究现状21.2.2国内研究现状31.3研究的逻辑结构与研究方法61.3.1论文的逻辑结构61.3.2论文的研究方法7第2章 地方政府制度创新的基本理论92.1需要界定的基本概念92.1.1地方政府制度创新的涵义92.1.2地方政府制度创新的分类102.2地方政
18、府制度创新的理论基础122.2.1制度失灵理论122.2.2利益驱动理论132.2.3“成本收益”分析142.3我国地方政府制度创新主体地位的确立152.3.1宪法秩序的变化152.3.2权力结构的变化162.3.3意识形态的变化172.4本章小结17第3章 西方国家地方政府制度新经验及借鉴183.1西方国家地方政府制度改革创新183.1.1美国地方政府制度的改革与创新183.1.2法国地方政府制度的创新213.1.3英国地方政府制度的创新223.1.4德国地方政府制度的创新233.2西方国家地方政府制度改革创新经验教训243.3西方国家地方政府制度改革创新对我国的启示和借鉴253.4本章小结
19、26第4章 我国地方政府制度创新的现状274.1地方政府制度创新取得的成效274.2地方政府制度创新过程中存在的问题284.2.1地方保护主义284.2.2大量短期行为284.2.3寻租行为304.2.4政策不能有效实施304.2.5阻碍改革进程的整体推进324.3地方政府制度创新中存在问题的成因334.3.1地方利益的客观存在及其强化34 4.3.1.1利益的本质344.3.1.2地方利益的客观存在344.3.1.3制度变迁中地方利益的强化354.3.2地方政府官员的“经济人”354.3.2.1经济人利己性假定354.3.2.2地方政府官员行为选择364.3.3政绩考核的偏颇364.4本章小
20、结37第5章 优化地方政府制度创新的对策385.1加快政府职能转变385.1.1通过完善法律体系来规范政府行为385.1.2将科学的企业管理方法引入政府管理385.1.3鼓励公民参与公共政策并进行监督395.2改进地方决策机制395.2.1扩大地方重大决策的公众参与395.2.2健全决策程序改进决策方式415.3完善地方政府领导管理体制425.3.1完善地方政府领导任免制度425.3.1.1扩大地方对当地政府领导的选择权425.3.1.2积极推进干部选拔的公开化425.3.1.3要充分发扬党内民主435.3.2改进地方政府领导考核制度435.3.2.1重新构建科学的考核标准体系435.3.2.
21、2改进考核方法435.3.2.3提高考核者素质建立健全干部考核责任制445.3.3加强对地方政府领导的监督445.3.4完善决策责任追究制度455.4加强地方政府行为的监督465.4.1加强对地方政府行为的行政约束465.4.2加强对地方政府行为的财政控制465.4.3加强对地方政府行为的法律约束475.5优化地方政府制度创新的政策环境475.5.1增强中央政策的公平性475.5.2增强中央政策的稳定性485.5.3增强中央政策的协调性495.6本章小结49结论51参考文献52攻读硕士学位期间发表的学术论文55致谢56- VI - 第1章 绪论1.1 研究背景及意义1.1.1研究背景改革开放2
22、0多年,中国经济总体上获得了巨大的发展。其根本原因,是进行了大规模的制度创新,对传统的制度环境进行了大规模的改革,使其逐渐向市场经济过渡:对传统的政府组织与工作模式表现出的“条条框框、繁文缛节、面目冰冷、效率低下、贪污腐化”等现象进行规制,使其逐渐向“政府职能高效化、政府行为责任化、政府决策民主化和科学化”过渡。实践证明,这种制度创新的持续演进,是推动经济发展的重要力量。在这持续演进过程中,中央政府的制度创新行为当然是最为根本的,但地方政府的制度创新更扮演了重要的角色。1.1.2研究意义1.1.2.1理论意义 中国的改革过程就是一个不断的制度创新过程,其目的在于获得一种最大限度地促进社会生产力
23、发展的新型社会经济运作制度,政府无疑是这场改革的倡导者和推动者。制度创新的直接结果是激发了人们的积极性和创造性,促进了社会资源的优化配置和合理利用。实践证明:政府的制度创新成为了引导和推动经济社会发展的强有力杠杆,极大地促进了中国经济的增长和社会的全面进步。在这场以政府为主导的制度创新活动中,中央政府的制度创新行为是最根本的。因此当学者们把政府作为制度创新的主体来进行研究时,更多地是针对中央政府而言。但事实上,地方政府作为国家机构的重要组成部分,同样在制度创新活动中扮演了十分重要的角色。尤其是随着中国市场经济改革的深入,中央政府深受“诺斯悖论”的困扰,其主动的制度创新将十分缓慢甚至陷入停滞,而
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