法律风险排查分类账参考表(18联).xls
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1、法法律律风风险险排排查查分分类类账账风风险险点点汇汇总总表表 公司名称: 序序号号排排查查类类别别风风险险点点概概述述重重要要程程度度(重重要要风风险险/ /一一般般风风险险)后后续续解解决决跟跟进进情情况况 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(一一) 公司名称 排查风险类别公司章程和基本情况 排查时间责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 理理清清公公司司的的组组织织架架构构及及其其基基本本情情况况,检检查查公公司司的的章章程程是是否否完完备备,基基本本法法律
2、律文文件件是是否否齐齐全全,相相互互是是否否妥妥善善衔衔接接,是是否否已已经经依依法法( (包包括括变变化化了了的的法法律律法法规规) )及及时时做做必必要要的的修修订订,是是否否全全部部办办妥妥相相关关的的 登登记记( (包包括括但但不不限限于于变变更更登登记记、应应有有的的注注销销登登记记) )、备备案案、年年检检等等。对对于于条条款款、手手续续不不完完善善的的,予予以以完完善善。检检讨讨公公司司的的组组织织架架构构是是否否有有利利于于运运作作,又又有有利利于于化化解解、排排除除法法律律风风险险。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件件) 的的存
3、存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 1、公司组织架构是否有利于运作?组织架构图 2、公司股东名称持股比例是否与公司章程、股东名册、工商登记一 致? 公司章程 股东名册 工商登记资料 3、登记的公司名称、股东名称是否准确?营业执照正/副本 4、是否已建立股东名册?股东名册 5、是否有公司成立批准证书?批准证书 6、营业执照,是否每年经过年检?营业执照副本 7、检查公司从事与现有业务有关的各种执照、许可证或批文 公司现有证照清 单(清单列明证 照名称、颁发机 关、内容情况、 有效期、是否年 检) 现有证照复印件 8、公司章程历次修改情况
4、: 1)、第一次修改:时间: 政府批文情况: 工商变更登记情况: 2)、第二次修改:时间: 政府批文情况: 工商变更登记情况: 3)、 历次章程修改稿 股东协议修改稿 政府批文(如有) 工商变更登记资 料、集团批文 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(一一) 公司名称 排查风险类别公司章程和基本情况 排查时间责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 理理清清公公司司的的组组织织架架构构及及其其基基本本情情况况,检检查查公公司司的的章章程程是是否否完完备备,基基本本法法律律文文件件是是否否齐齐全全,相相互互是是否否妥妥善善衔衔接接,是是否否已已经经依依法法( (包包括括变变化化了了的
5、的法法律律法法规规) )及及时时做做必必要要的的修修订订,是是否否全全部部办办妥妥相相关关的的 登登记记( (包包括括但但不不限限于于变变更更登登记记、应应有有的的注注销销登登记记) )、备备案案、年年检检等等。对对于于条条款款、手手续续不不完完善善的的,予予以以完完善善。检检讨讨公公司司的的组组织织架架构构是是否否有有利利于于运运作作,又又有有利利于于化化解解、排排除除法法律律风风险险。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件件) 的的存存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 9、股东协议修改
6、情况: 1)、第一次修改:时间 政府批文情况: 工商变更登记情况: 2)、第二次修改:时间 政府批文情况: 工商变更登记情况: 3)、 股东协议修改稿 政府批文(如有) 工商变更登记资 料 10、公司注册资本及公司股东历次出资的验资报告情况: 1)第一次验资时间: 验资情况: 2)第二次验资时间: 验资情况: 3) 出资证明和验资 报告 11、公司成立以来的所有董事会决议、会议记录及股东大会/股东 会决议、会议记录是否完备、齐全,检查制作是否规范? 董事会决议 股东会决议 相关会议纪录 12、公司自成立以来历届董事会成员名单及其任免、工商登记(备 案)文件 历届董事会成员 名单 任免文件 工商
7、登记资料 13、公司成立以来的工商登记(含变更登记)档案情况,检查是否已 按公司法、中外合资企业法、中外合作企业法、外资企业法、公司 登记管理条例等办理相关法律手续 14、其他需特别关注的事项(如规范本行业的法律法规的有关特别 规定的履行、遵守情况) 另附报告说明 排查人:审核人: 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(二二) 公司名称 排查风险类别公司资产情况 排查时间责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 清清理理公公司司的的资资产产,检检查查公公司司各各项项资资产产的的权权属属是是否否清清晰晰,有有关关资资产产是是否否已已经经依依照照相相关关规规定定领领取取产产权权证证书书、
8、办办妥妥相相关关的的权权属属登登记记,相相关关权权利利证证书书所所载载具具体体内内容容、记记载载有有无无错错漏漏、不不当当,是是否否还还有有权权属属 瑕瑕疵疵,证证照照有有无无逾逾期期。 如如存存在在该该等等情情形形,应应及及时时妥妥善善解解决决。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件件 )的的存存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 1、公司现有土地使用权及房产证登记面积是否与实际一致?土地证、房产证 2、公司拥有的所有土地使用权及房产(自用或空置)的清单并 反馈下列情况,包括: / (1)
9、是否取得国有土地使用权证或国有划拨土地使 用权证? 土地证 (2)是否取得土地使用权出让合同(或转让或划拨合同) ( 含附件、红线图)? 土地出让合同 附件 红线图 (3)是否取得土地出让金己付之收据或发票?出让金发票 (4)是否取得建设用地规划许可证(含附件、红线图) ? 建设用地规划许 可证(含附件、 红线图) (5)是否取得建设工程规划许可证(含附件、红线图) ? 建设工程规划许 可证 (6)是否取得建设用地批准书?建设用地批准书 (7)是否取得施工许可证?施工许可证 (8)是否取得竣工验收证?竣工验收报告 (9)是否取得房屋所有权证(或房地产权证)? 房产证清单(清 单内容包括房产 名
10、称、证件号、 发证机关、发证 日期、抵押情况 ) (10)房地产是否抵押? (11)有无房地产抵押合同?抵押合同清单 (12)房地产是否已办理抵押登记?登记资料 (13)其它须关注的事项(有无被司法机关保全,有无其它 纠纷等) 3、公司其它资产及状况 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(二二) 公司名称 排查风险类别公司资产情况 排查时间责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 清清理理公公司司的的资资产产,检检查查公公司司各各项项资资产产的的权权属属是是否否清清晰晰,有有关关资资产产是是否否已已经经依依照照相相关关规规定定领领取取产产权权证证书书、办办妥妥相相关关的的权权属属登登
11、记记,相相关关权权利利证证书书所所载载具具体体内内容容、记记载载有有无无错错漏漏、不不当当,是是否否还还有有权权属属 瑕瑕疵疵,证证照照有有无无逾逾期期。 如如存存在在该该等等情情形形,应应及及时时妥妥善善解解决决。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件件 )的的存存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 (1)编制其它资产一览表,检查重大资产的来源(采购、 受让、抵债、其它),相关的合同情况(采购、受让、抵债、 其它),合同价款是否支付完毕 ,资产是否设有抵押、质押 ,有无抵押、质押合同(请说
12、明抵押、质押给谁、抵押、质押 期限等状况) ,是否已办理抵押、质押登记 其他资产一览表 2010年末固定资 产盘点表 2010年末存货盘 点表 (2)特种设备(如锅炉、电梯、起重机等)是否均经过验收 ,有政府监督部门认可的、有效的生产或使用许可证? 使用许可证 (3)其它须特别关注的事项(如有无保全,有无其它债权债 务纠纷)(请在排查情况说明栏中说明) 排查人:审核人: 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(三三) 排查风险类别其他资产情况 排查时间责任部门 资资产产类类别别资资产产名名称称资资产产编编号号管管理理部部门门资资产产来来源源账账面面原原值值 截截止止20112011年
13、年6 6月月 底底已已提提折折旧旧或或摊摊 销销 付付款款情情况况 是是否否抵抵押押、 质质押押及及相相关关 合合同同号号 是是否否办办理理 抵抵押押、质质 押押登登记记 使使用用情情况况备备注注 生生产产(机机器器) 设设备备 车车辆辆 电电子子设设备备 其其他他资资产产 审核人: 填表说明: 1、资产的来源请填写采购、受让、抵债或其它 2、其他资产请填写有入账原值的专利、专有技术、商标、软件或其使用权。 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(四四) 公司名称: 排查风险类别合同、协议及其履行情况总表 排查时间责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 全全面面清清理理公公司司的的合
14、合同同、协协议议及及作作用用相相当当于于协协议议的的其其它它文文件件,仔仔细细检检查查各各类类合合同同、法法律律文文件件的的签签署署、履履行行及及文文本本和和相相关关证证据据资资料料保保存存情情况况,并并具具体体结结合合公公司司各各项项投投资资、经经营营的的实实际际情情况况,分分析析合合同同、 法法律律文文件件是是否否存存在在漏漏洞洞,是是否否符符合合投投资资和和经经营营实实际际情情况况,是是否否相相互互衔衔接接、完完整整、正正确确、便便于于履履行行,在在理理解解上上是是否否会会与与合合同同对对方方发发生生分分歧歧、争争议议,以以找找出出经经营营管管理理中中法法律律风风险险易易发发生生的的环环
15、节节和和关关键键点点 ,及及时时采采取取适适当当的的风风险险防防范范措措施施。 排排查查内内容容是是/ /否否 应应备备案案的的 资资 料料 相相关关文文件件(原原件件 )的的存存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 1、检查公司历次(不论签订于何时)重大收购项目如股权转让受 让项目、资产转让受让项目中的风险点、法律手续是否已经办理 妥善,合同是否有风险点 相关合同、价款 支付单证、交接 证明及相关资料 原件、公司历次 重大项目转让一 览表等 2、在履行中的合同清单,包括但不限于:合资合作合同、贷款类 合同、抵押、质押合同、土地使用权出
16、让合同、重要资产采购合 同、租赁合同、原料采购合同、销售合同、资产处置合同、对外 投资合同、土建施工合同、监理合同、设计合同、其他由公司所 签订的重大合同或可能引起重大责任之协议等等 / 正在履行中的合 同清单(清单内 容包括:合同编 号,合同名称、 合同对方名称, 涉及金额,签署 日期,有效期、 目前履行情况等 ) 3、合同样式文本及其使用情况,存在问题及经验教训,修改设想 、意见,新的合同样式文本的需求及制作计划 / 排查人:审核人: 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(五五) 公司名称: 排查风险类别:合同排查排查时间 合同名称:合同编号 合同对方名称: 合同起始期限:责任
17、部门 排排查查目目的的与与方方法法 全全面面清清理理公公司司的的合合同同、协协议议及及作作用用相相当当于于协协议议的的其其它它文文件件,仔仔细细检检查查各各类类合合同同、法法律律文文件件的的签签署署、履履行行及及文文本本和和相相关关证证据据资资料料保保存存情情况况,并并具具体体结结合合公公司司各各项项投投资资、经经营营的的实实际际情情况况,分分析析合合 同同、法法律律文文件件是是否否存存在在漏漏洞洞,是是否否符符合合投投资资和和经经营营实实际际情情况况,是是否否相相互互衔衔接接、完完整整、正正确确、便便于于履履行行,在在理理解解上上是是否否会会与与合合同同对对方方发发生生分分歧歧、争争议议,以
18、以找找出出经经营营管管理理中中法法律律风风险险易易发发生生的的环环节节 和和关关键键点点,及及时时采采取取适适当当的的风风险险防防范范措措施施。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件件) 的的存存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 1、合同审核、审批程序的排查/ (1)是否按集团合同管理规定履行了审批手续? 合同审批表、 上级批文 2、合同主体资格的排查/ (1)审查合同相对方的营业执照, 我方是否有对方营 业执照备份,复印件是否与原件相符? 营业执照 (2)审查合同相对方资质,是否有我方所
19、要求的签约 主体资格? (3)对于签署合同的委托代理人,是否获取授权书?授权书 (4)是否调查了解对方的履约能力和商业信用? 3、合同条款的排查/ (1)合同主要条款的排查:数量条款、规格条款、质 量标准条款、包装条款、交付方式条款(履行条款)、付 款方式条款、违约责任条款、争议处理条款等,具体审查 条款是否具备,内容是否具体明确? (2)合同签署日期是否已经填妥? (3)合同款项是否为固定费用? (4)若非固定费用合同,是否在合同中明确收费标准 或者收费方法? (5)合同履约保证金是否能足够承保风险? (6)对工程合同,因设计变更导致建设工程的工程量 或者质量标准发生变化,合同双方是否对该部
20、分工程价款 的计算进行约定? (7)对工程合同,合同是否明确竣工验收的方式及时 间的认定? 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(五五) 公司名称: 排查风险类别:合同排查排查时间 合同名称:合同编号 合同对方名称: 合同起始期限:责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 全全面面清清理理公公司司的的合合同同、协协议议及及作作用用相相当当于于协协议议的的其其它它文文件件,仔仔细细检检查查各各类类合合同同、法法律律文文件件的的签签署署、履履行行及及文文本本和和相相关关证证据据资资料料保保存存情情况况,并并具具体体结结合合公公司司各各项项投投资资、经经营营的的实实际际情情况况,分分析析合
21、合 同同、法法律律文文件件是是否否存存在在漏漏洞洞,是是否否符符合合投投资资和和经经营营实实际际情情况况,是是否否相相互互衔衔接接、完完整整、正正确确、便便于于履履行行,在在理理解解上上是是否否会会与与合合同同对对方方发发生生分分歧歧、争争议议,以以找找出出经经营营管管理理中中法法律律风风险险易易发发生生的的环环节节 和和关关键键点点,及及时时采采取取适适当当的的风风险险防防范范措措施施。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件件) 的的存存档档位位置置 排排查查情情况况说说明明风风险险描描述述解解决决措措施施后后续续跟跟进进情情况况 (8)合同是否约
22、定履约保函方式?履约保函是否过有 效期? 4、合同生效要件的排查/ (1)合同生效时间是否与合同约定相符? (2)合同是否经双方签字盖章? (3)我方盖章前是否履行用章审批? (4)双方盖章是否为公司章? 5、合同履行的排查/ (1)合同履行中是否保存了相关资料原件?往来函件 (2)合同约定内容发生变化,是否及时签订补充协议 或者变更协议,该协议是否履行规定的审批手续? 补充协议 (3)履行过程中来往传真、电子邮件是否得到对方确 认? (4)是否存在合同外约定事项,是否保留相关证据, 资料? (5)委 托管理 合同 管理团队的工资是否由我方发放? 我方是否负责管理资产、财务? 项目终止后,是否
23、及时处理撤牌事宜? (6)对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同,我 方是否有权转租?我方出租的期限是否超过我方跟业主签 订的租赁期限? (7)对于房屋租赁合同,我方是否按合同约定的时间 、交付方式、数量交付租赁物? 法法律律风风险险排排查查分分类类账账记记录录表表(五五) 公司名称: 排查风险类别:合同排查排查时间 合同名称:合同编号 合同对方名称: 合同起始期限:责任部门 排排查查目目的的与与方方法法 全全面面清清理理公公司司的的合合同同、协协议议及及作作用用相相当当于于协协议议的的其其它它文文件件,仔仔细细检检查查各各类类合合同同、法法律律文文件件的的签签署署、履履行行及及文文本本和和相
24、相关关证证据据资资料料保保存存情情况况,并并具具体体结结合合公公司司各各项项投投资资、经经营营的的实实际际情情况况,分分析析合合 同同、法法律律文文件件是是否否存存在在漏漏洞洞,是是否否符符合合投投资资和和经经营营实实际际情情况况,是是否否相相互互衔衔接接、完完整整、正正确确、便便于于履履行行,在在理理解解上上是是否否会会与与合合同同对对方方发发生生分分歧歧、争争议议,以以找找出出经经营营管管理理中中法法律律风风险险易易发发生生的的环环节节 和和关关键键点点,及及时时采采取取适适当当的的风风险险防防范范措措施施。 排排查查内内容容是是/ /否否应应备备案案的的资资料料 相相关关文文件件(原原件
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