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规范权力运行相关法律法规和 工作流程图及风险防范 一、责任单位 洪江市机构编制委员会办公室行政机构编制股 二、责任人 行政机构编制股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。 三、权利行使依据 1、《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》 2、《国务院行政机构设置和编制管理条例》 3、《中华人民共和国行政处罚法》 4、《洪江市机构编制管理规定》 四、工作责任范围 （1）拟定全市各级党政机关，人大、政协机关，法院、检察院机关，各民主党派、群众团体机关机构改革方案； （2）审核市人大、市政协的内设机构、人员编制及其各委（室）的领导职数；审核市直党政机关和法院、检察院、各民主党派、群众团体机关的职能配置、内设机构、领导职数和人员编制； （3）承办市直行政单位机构编制管理，负责全市机关事业单位人员入编、出编手续等具体事项；指导、协调乡（镇）机构改革和机构编制管理工作；审核市直党政群机关股级机构设置；拟定市直党政群机关和乡镇行政编制分配方案； （4）承办党政群机构设置的具体审批和报批事项；负责全市政法专项编制的审核和管理；负责全市机构编制统计和有关情况综合工作。 机构编制事项工作流程图 当事方提出书面申请 不受理 受 理 风险① 调查 书面通知当事方 提交研究 风险② 书面通知当事方 权力运行风险表现: 风险①：无故不受理当事方申请。 风险②：在调查过程中，接受当事方好处。 防范措施： 1、加强责任意识教育，对无故不受理的情况要严肃处理。 2、加强业务学习，提高素质。 3、设立监督岗，加大监督力度。 4、强化效能监察，严格责任追究。 一、 责任单位 洪江市机构编制委员会办公室工资审核统发审核股 二、责任人 工资审核统发审核股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。 三、 工作责任范围 负责全市财政供养人员的工资统发编制审核工作。 四、权力行使依据 《湖南省财政统发工资管理暂行办法》 工资审核工作流程图 风险① 案件来源 调查取证，查明事实 形成书面材料 风险② 执行 通知有关单位停发工资 结案 权力运行风险表现： 风险①：适用作出行政处罚决定，办案人员少于2名； 风险②：未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据；未给当事人陈述、申述的权利。 防范措施： 1、加强学习教育，提高业务素质。2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。3、强化政务公开，全方位接受社会监督。4、强化效能监察，严格责任追究。 一、责任单位 洪江市机构编制委员会办公室事业单位登记管理股 二、责任人 事业单位登记管理股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，并对股内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。 三、权力行使依据 1、《事业单位登记管理暂行条例》 2、《湖南省事业单位登记暂行条例实施细则》 四、工作责任范围 （1）负责市本级事业单位的注册登记工作。包括事业单位设立登记、事业单位变更登记、事业单位注销登记、事业单位名称预先核准。 （2) 负责对全市事业单位登记工作的业务指导。 五、办理程序和时限 （1）事业单位名称预先核准（设立）登记-受理-核准。时间在10个工作日内，最长不超过15个工作日； （2）事业单位变更、注销登记，受理-核准。时间在10个工作日内，最长不超过15个工作日。 行政许可工作流程图 事业单位登记事项受理 风险① 审 核 发 证 权力运行风险表现： 风险：行政许可、行政审批过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，产生行政处罚未到位或难以到位的后果；行政许可、行政审批过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，导致其向市局或上级进行投诉；行政许可、行政审批过程中，违反工作流程，简化审批手续，产生提前发照、违规出具证明，导致不应登记的给予登记，出现失职行为，引起行政复议被撤销或行政诉讼的后果。 防范措施： 1、严格执行现行事业单位登记管理相关法律、法规。2、加强责任意识教育。3、设立行政许可监督岗，强化岗位监督。4、强化效能监察，严格责任追究。 重大事项民主决策工作流程图 风险① 提出重大事项 决策内容 风险② 充分听取工作人员意见，做好协调工作 主任会议集体讨论决定 风险③ 风险④ 会议表决通过 做出决策，形成会议纪要 权力运行风险表现： 风险①：重大事项民主决策前未能听取各股室工作人员意见，做好协调工作。风险②：在大额度资金使用、重大问题的决定未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。风险③：在决定重大事项中未履行会议表决通过程序。风险④：做出的决策，未形成会议纪要。 防范措施： 1、加强学习教育。2、严格执行《重大事项民主决策工作制度》、《会议制度》。3、设立重大事项民主决策监督岗，实行公示监督。 学习工作流程图 制定学习计划、方案（方程、地点、形式、重点发言人） 印发集中学习通知通知和有关资料 中心组成员预习学习内容，记学习笔记 发言人准备发言稿，送领导审阅 布置学习会场 组织学习 考勤、记录 收集发言稿（含电子文档） 等学习成果 党支部民主生活会工作流程图 拟定会期及中心议题 就中心议题征集党内外群众意见 向上级报告生活会的日期、中心议题等 通知党支部成员及列席代表；会前准备 就存在的问题总结经验教训，提出整改意见 召开生活会 会前准备 支部成员汇报情况，开展批评和自我批评 通报党内外群众意见 学习有关文件 定期检查整改情况 会后工作 制定并公布集体和个人的整改措施 将生活会书面报告和原始记录报上级党组 重大事项报告工作流程图 个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料 风险① 办纪检监察工作人员视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门 风险② 副科级以上干部报上级审定 党支部或主任办公会审定 风险③ 个人重大事项实施情况反馈办纪检监察备案 办纪检监察根据审批情况通知干部本人、并传达有关要求或解释有关情况 风险④ 权力运行风险表现： 风险①：不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响或严重后果。风险②：对报告人报告内容，应予保密；未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。风险③：对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理造成重大人员伤亡或重大财产损失。风险④：个人重大事项实施情况反馈纪检监察后未进行备案。 防范措施： 1、加强学习教育。2、严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《领导干部个人重大事项报告制度》。3、设立监督岗，办纪检监察加强督察，强化责任追究。 党员培养发展工作流程图 向党支部递交入党申请书 （申请人） 政审、培训（党校） 确定积极分子（党支部） 预审 填写《入党志愿书》 风险② 入党宣誓 与预备党员谈话 风险① 审核（党支部） 审核、批准（党总支） 预备党员的教育、考察、培训 审查、讨论（支部大会） 提出转正申请 审核、审批 谈话（党支部） 权力运行风险表现： 风险①：在发展党员工作中，不坚持标准，不按程序，把关不严，弄虚作假。风险②：违反组织原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。 防范措施： 1、加强学习培训。2、严格执行《党章》规定。3、加大纪检监察力度，按照党员发展程序规范操作，严格责任追究。 评先评奖工作流程图 各股室召开民主评议会评议 风险① 风险② 分管领导评议 收集情况并提交 研究决定优秀人员 风险③ 按规定确定奖励种类 公示 上报审定审批 权力运行风险表现： 风险①：不按评先评奖工作要求，不召开民主评议会评议，单位负责人直接确定评先评奖人员，造成评先评奖不公。风险②：违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定等，造成人事管理不公平、公正的后果。风险③：在综合评定时不能实事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚轻倚重现象。 防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行《中华人民共和国公务员法》、《目标管理考核奖励办法》。3、加大纪检监察工作力度，严格追究责任。 办主任会议工作流程图 提出会议申请（承办人员） 组织实施 （办公室） 是否同意 （负责人） 会议审批 （分管领导） 文书档案管理工作流程图 风险③ 收集文档 材料 档案日常管理 整理、归档 风险① 档案借阅、利用 风险② 经批准后方可查阅、复印，登记后借出 外单位人员查阅档案须出具单位证明，在档案室查阅 归还档案应认真检查档案完整性及整洁情况 权力运行风险表现： 风险①：档案管理员未及时收集，造成档案不及时入档，出现丢失现象。风险②：未按要求查阅、复制或借用。风险③：管理不严，造成无法弥补损失。 防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及《档案档案管理制度》。3、加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。 拟发文工作流程图 风险① 根据要求，办公室草拟公文 分管领导审核 负责人签发 办公室登记、编号、打印、用印、发文 权力运行风险表现： 风险①：起草的公文（包括转发的公文）未按规定保留文件底稿，造成不良后果。稿件不真实，造成职能不能落实或引发不良社会影响。 防范措施:严格执行《文印工作制度》，加强教育宣传，增强责任意识，严格责任追究，加强文秘岗位培训。 接受社会新闻媒体采访工作流程图 查验新闻媒体提交身份证明（记者证、采访证、介绍信） 风险① 领导审批 批准后备案，办公室联系受访对象并协助协调 办公室审核成稿（必要时上报） 提示有关人员届时看 权力运行风险表现： 风险①:未经领导同意接受采访，导致报道不实，造成负面影响；一般性新闻稿件未经单位主要负责人审核，重大新闻稿件未报领导签发，导致严重后果；发现非正常情况下的拍摄或带观点的负面采访，未立即终止采访，未及时上报处置。 防范措施： 1、加强学习教育。2、严格执行市局《新闻采访制度》。4、强化效能监察，严格责任追究。 印章管理工作流程图 风险① 保管 押印的提出 风险③ 不予押印 审批 风险② 办公室主任批准一般性函件、证明、说明、介绍信、上报村料 有关领导批准行文和重要执法文书、上报材料、函件证明、说明等 押印登记 押印 权力运行风险表现： 风险①：印章管理未按规定专人保管，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。风险②：违规使用印章对单位造成不良影响。风险③：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良后果。 防范措施： 1、加强学习教育。2、严格执行《印章作用制度》。3、设立监督岗，加强监督管理；4、强化效能监察，严格追究责任。 工会工作流程图 执行指示、决定，完成职责范围内工作 管好、用好工会经费 加强自身建设、制度建设 信访接待工作流程 1、来信、来访、来电、传真，上级、信访部门及其他部门转来信访事项；（风险点①） 2、接待来人并记录情况，决定受理或不受理；（风险点②） 3、经领导批示，答复信访人。 4、归档。（风险点③） 权力运行风险表现： 风险①：接待工作不细。风险②：不按规定登记。不经批准。风险③：没及时归档 防范措施： 1、加强学习教育，增强责任意识。2、严格执行《信访条例》和《信访工作制度》。3、认真登记，及时上报，及时归档。 领导批示件督查流程 1、 领导针对某一事件作出批示，提出贯彻落实要求。 2、编号登记，上报单位领导批阅。（风险点①） 3、根据领导意见，进行办理。（风险点②） 4、及时归档。（风险点③） 权力运行风险表现： 风险①：未及时登记，造成丢失或损坏。风险②：不及时办理，造成工作延误。风险③：不归档。 防范措施： 1、加强责任意识教育。 2、加大监督力度。 财务管理工作流程 1、根据规定编制年度财务预算，经领导审定后报市局。 2、承办人或经办人请求开支项目；（风险点①） 3、经批准，单位财务人员向上级申请用款计划； 4、经办人按程序办理报帐；（风险点②） 5、会计进行帐务处理并归档保管，并统计财务收支适时公开，接受监督。（风险点③） 6、做好年终决算。 权力运行风险表现： 风险①：在预算方面，未严格执行，导致开支不合理，影响经费正常运转。风险②：私自留用各项经费，支出 未按规定权限签批，大额资金使用不经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存。③在会计核算方面，会计人员贪污、职务侵占；对印印鉴保管不善出现丢失，被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准。支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。 防范措施： 1、严格执行《预算法》、《会计法》。 2、加强学习教育，提高业务能力。强化效能监察，严格责任追究。 机构编制工作流程 （一）机构设置与调整 1、党政群机关、事业单位因政策规定或工作需要撤销、合并、升格、更名、加挂牌子、改变隶属关系或调整内设机构，增加编制和增减领导职数事项，由单位写出专题报告，经市编办审核，并提交市编委会、常委会研究审定，并由编办下发文件批复，副科级以上机构还必须提交怀化市编办审批。 2、申请设立或调整机构的报告，一般应说明以下情况： （1）设立或调整机构的依据和理由。附上级部门文件(复印件)。 （2）机构的职责与任务。 （3）定编和增编的，必须说明编制经费性质和经费渠道。 （4）必须有单位主要负责人和市委市政府分管领导签署的意见。 （二）新进人员或人员调整 1、党政机关、事业单位补充人员（含部门系统内单位之间调整）应在编制限额内进行，由用人单位写出入编申请，经机构编制部门审核同意后，按程序办理入编手续。 2、行政机关（含参照公务员管理单位）录用国家公务员和机关工作人员，事业单位公开招聘人员，在公开招考前，由用人单位提出录用计划申报表，由机构编制部门会同组织、人事部门进行审核，并实行公开招考，公招结束后，由用人单位到机构编制部门办理入编手续。 3、政策性安置人员应在编制限额内进行，退役士兵安置应符合有关政策，由民政、人事、编办联合审档，共同确定拟安置人员，经市委常委会议研究后，办理入编手续。 4、行政机关领导干部人员调整凭组织部门开具人员异动通知单办理编制手续。 5、申请使用编制的报告，一般应说明以下情况： （1）单位定编情况和实有人数。 （2）申请使用编制的性质(财政拨款或自收自支)、数量。 （3）拟调入人员的基本情况及编制性质，原工作单位及编制性质，并有原单位同意调出的相关材料。 （4）单位及其负责人意见。 （5）行政主管部门及其负责人意见。双重管理的单位，双方均要签署意见。 （三）机构编制日常管理 单位人员异动办理编制手续后，必须在机构编制管理证（编制手册）上登记情况，并及时到编制部门审核、核对。 行政、事业单位工作人员调出本市、退休、在职死亡、辞职、辞退、自动离职或被开除公职时，须主动在一个月内凭相关文件及证明到市编办办理销编手续。