2015年6月证券从业《证券交易》考试真题预测及答案.doc
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1、2015 年 6 月证券从业证券交易考试真题预测及答案 一 、 单 项 选 择 题 1.根 据 ( ), 委 托 指 令 分 为 买 进 委 托 和 卖 出 委 托 。 A.委 托 时 效 限 制 B.委 托 价 格 限 制 C.委 托 订 单 的 数 量 D.买 卖 证 券 的 方 向 2.证 券 交 易 竞 价 原 则 是 ( )。 A.价 格 优 先 , 时 间 优 先 B.价 格 优 先 , 客 户 优 先 C.价 格 优 先 , 数 量 优 先 D.时 间 优 先 , 数 量 优 先 3.( )是 指 对 证 券 买 卖 申 报 逐 笔 连 续 撮 合 的 竞 价 方 式 。 A.拍
2、 卖 竞 价 B.集 合 竞 价 C.招 标 竞 价 D.连 续 竞 价 4.证 券 交 易 所 的 交 易 席 位 实 质 包 含 了 ( )的 含 义 。 A.经 营 权 限 B.席 位 资 格 C.交 易 资 格 D.基 金 账 户 5.上 海 证 券 交 易 所 B 股 佣 金 的 最 低 标 准 是 ( )。 A.10 美 元 B.5 美 元 C.1 美 元 D.2 美 元 二 、 多 项 选 择 题 1.上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 在 连 续 竞 价 期 间 发 布 的 即 时 行 情 的 内 容 包 括 ( )等 。 A.当 日 最 高 成 交 价
3、 B.当 日 累 计 成 交 数 量 C.证 券 代 码 D.当 日 累 计 成 交 金 额 2.证 券 营 业 部 进 行 人 工 电 话 委 托 时 , 要 求 客 户 报 出 的 信 息 有 ( )等 。 A.委 托 买 卖 价 格 B.证 券 代 码 C.委 托 买 卖 数 量 D.资 金 账 号 (或 股 东 账 号 ) 3.下 列 属 于 证 券 经 纪 人 及 证 券 营 销 人 员 的 禁 止 行 为 有 ( )。 A.提 供 、 传 播 虚 假 信 息 B.替 客 户 办 理 账 户 开 立 C.客 户 招 揽 D.与 客 户 约 定 分 享 投 资 收 益 4.市 场 细
4、分 的 主 要 依 据 有 ( )。 A.地 理 因 素 B.人 口 因 素 C.心 理 因 素 D.行 为 因 素 5.投 资 者 具 有 ( )情 形 时 , 交 易 参 与 人 不 得 为 其 申 报 撤 销 指 定 交 易 。 A.撤 销 当 日 有 交 易 行 为 的 B.撤 销 当 日 有 申 报 的 C.新 股 申 购 未 到 期 的 D.相 关 机 构 未 允 许 撤 销 的 参 考 答 案 : 一 、 单 项 选 择 题 1.【 解 析 】 答 案 为 D。 委 托 是 指 投 资 者 向 证 券 经 纪 商 下 达 买 进 或 卖 出 证 券 的 指 令 。 委 托 根 据
5、 买 卖 证 券 的 方 向 划 分 为 买 进 委 托 和 卖 出 委 托 。 2.【 解 析 】 答 案 为 A。 证 券 交 易 所 内 的 证 券 交 易 按 “价 格 优 先 、 时 间 优 先 ”的 原 则 竞 价 成 交 。 成 交 时 价 格 优 先 的 原 则 为 : 较 高 价 格 买 入 申 报 优 先 于 较 低 价 格 买 入 申 报 , 较 低 价 格 卖 出 申 报 优 先 于 较 高 价 格 卖 出 申 报 。 成 交 时 时 间 优 先 的 原 则 为 : 买 卖 方 向 、 价 格 相 同 的 , 先 申 报 者 优 先 于 后 申 报 者 。 先 后 顺
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