证券法.ppt
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1、,第 十二 章 证券法,教学目的与要求,通过对证券法的学习,使学生掌握证券法的基本理论知识,能够独立判断和分析证券案例 。,第一节证券市场及证券法,一、证券的概念、特征和种类 指一种具有一定票面金额, 以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证。 我国证券法规定的证券包括:股票、公司债券和国务院认定的其他证券。,证券的特征: 是一种投资凭证。 是一种权益凭证。 是一种可转让的权利凭证。,种类: 股票 债券 认股权证 基金券,二、证券市场,证券市场的功能 筹集资本和融资 优化资源配置 促进企业经营管理现代化 化解风险 “晴雨表”功能 增加国家的宏观调控能力,证券市场的构成 证券发行市场(一级市场)
2、证券交易市场(二级市场),各国证券市场监管模式 国家集中统一监管模式 自律管理模式 我国证券市场监管体制 国务院证券监督管理委员会集中统一监管,证券业协会和证券交易所自律管理。 证券市场的管理体制,三、证券法概述,调整证券发行、交易过程中,以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中,所发生的社会关系的法律规范的总称。 1998年12月通过的中华人民共和国证券法 适用范围: 适用在中国境内的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行和交易。,证券法的基本原则: 公开、公平、公正原则 等价有偿、诚实信用原则 合法原则 分业原则 保护投资者权益原则 国家统一监管与行业自律相结合原则,第二节 证
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