【合同范文】20XX证券基金合同范本[1].docx
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1、第 1 页 20XX 证券基金合同范本1 特征码 QBRVEqhBoRrwnmkvUfkH 基金发起人:_ 基金管理人:_ 基金托管人:_ 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 第 2 页 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管 十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 第 3 页 十九、
2、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 第 4 页 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 一、前言 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义 务,规范基金运作,依照证券投资基金管理暂行办法 (以下 简称“暂行办法 ”) 、 开放式证券投资基金试点办法 (以下 简称“试点办法 ”)和其他有关规定,在平等自愿、诚实信 用、充分保护基金投资者合法权益
3、的原则基础上,订立本协议 (以下称“本基金合同” ) 。自_年_月 _日起,本基金合同同时适用中华人民共和国证券投 资基金法之规定,若本基金合同内容存在与该法冲突之处的, 应以该法规定为准,本基金合同相应内容自动根据该法规定作 相应变更和调整。届时如果该法和或其他法律、法规或本基 金合同要求对前述变更和调整进行公告的,还应进行公告。 第 5 页 本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律 文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金 托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事 人。基金投资者自取得依据本基
4、金合同发行的基金份额时起, 即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照暂行办法 、 试点办法 、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 _证券投资基金(以下简称“本基金” )由基金发起人 按照暂行办法 、 试点办法 、本基金合同及其他有关规定设 立,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” ) )批准。 中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 第 6 页 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,但由于证券投资具有一定的风险,因此不保证本基金 一定盈利,也不保证基金份额持有人的
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