重大工程廉洁风险同步预防工作指引.doc
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1、主动公开佛府办函2016579号佛山市人民政府办公室佛山市人民政府办公室关于印发重大工程廉洁风险同步预防工作指引(试行)的通知各区人民政府,市政府各部门、直属各机构:重大工程廉洁风险同步预防工作指引(试行)业经市人民政府同意,现印发给你们,请遵照执行。执行中遇到的问题,请径向市监察局反映。佛山市人民政府办公室2016年8月19日重大工程廉洁风险同步预防工作指引(试行)目 录第一章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引总则4第二章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之一公开监督7第三章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之二廉洁教育14第四章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之三监督力量20第五章 重大
2、工程廉洁风险同步预防工作指引之四重点监督(勘察设计)31第六章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之五重点监督(招标投标)36第七章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之六重点监督(征地拆迁)44第八章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之七重点监督(工程款支付管理)50第九章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之八重点监督(施工分包管理)55第十章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之九重点监督(变更管理)59第十一章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十重点监督(质量管理)65第十二章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十一重点监督(交工验收)71第十三章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十二重点
3、监督(PPP项目管理)78第十四章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十三整改84第十五章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之十四参考清单91第一章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引总则一、工作目标重大工程廉洁风险同步预防工作以权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全、干部成长安全为总体目标,以抓薄弱环节补强、抓内部层级制衡、抓现有流程优化整合、抓信息公示报备为手段,因地制宜优化、细化工作流程,全面提升风险防控能力,形成不敢腐、不能腐、不想腐的政治氛围。二、工作思路重大工程建设过程中应同步开展廉洁风险防控工作,注重以“互联网+”的思维,把教育、督查、整改贯穿工程建设全过程,按照创新、精准和严格
4、的原则,构建预防腐败微观制度体系。(一)教育。工程准备阶段以教育为主,落实分层级廉政谈话机制、廉政承诺机制和联动共建的多维宣传贯彻机制,从思想上提高预防意识。(二)督查。中期以督查为主,整合行业专业监督员队伍、第三方专业机构、群众监督等资源开展监督检查,与前期的预防机制互相配合,建立工程的建设管理、风险预防、监督检查的三同步工作体系。(三)整改。边督查边整改,针对发现的廉洁风险,开展问题分析、整改提升、制度完善、复查评估,规范各环节的工作流程,从根源上研究解决问题。三、适用范围本指引适用于以下工程项目:(一)国有资本全资及控股项目或使用财政性资金项目并达到以下投资标准:路桥及轨道交通工程超过1
5、亿元(含)的项目,房建工程超过5000万元(含)的项目,环保(单独工程,而非其他工程如路桥工程的附属工程)及水利工程超过3000万元(含)的项目。(二)政府通过各种方式和社会资本合作并且移交政府的项目。(三)政府及其职能部门认为有必要纳入同步预防的其他工程项目。四、工作职责本指引的应用主体是项目业主单位,行业主管部门等在其监督权所涉范围内,也应成为应用主体。行业主管部门根据本指引制定行业同步预防指导意见,参与和指导同步预防工作,审核项目业主单位同步预防工作实施方案,开展相关监督检查、评估考核等工作;项目业主单位根据实际制定同步预防实施方案,明确岗位职责,整合监督力量,开展和落实教育、监督、整改
6、等工作。相关单位按照本指引所涉及职责范围内的工作内容,参与做好同步预防工作。监察部门要开展好检查监督工作,督促同步预防工作的落实,项目业主单位监督力量比较薄弱的,可以要求其上一级项目主管单位开展同步预防工作。项目业主单位应当要求投标人在提交投标文件时,同时提交根据本指引制作的承诺书。五、责任追究重大工程建设不按本指引开展同步预防的,按有关规定进行约谈;同步预防落实不到位,出现重大廉洁风险导致严重后果的,按有关规定追究责任。六、其他说明本指引在应用过程中,项目业主单位可参照本指引的精神实质,结合实际情况,制定相应的具体防控措施。本指引中的“范例表”,只是提供一个范例,并不是固化的表格,各应用主体
7、可根据专业领域特点、工作实际进行适当的调整。推行同步预防中可能产生的引入第三方等费用,应本着实事求是的原则,在工程概预算中预留相关费用。本指引中所说的施工单位,如无特殊说明,特指总承包施工单位;交工验收特指交通工程仍在质保期内的初步验收,不同行业有类似工程环节,依其行业规范表述。本指引自公布之日起试行,由市监察局(市预防腐败局)负责解释。第二章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之一公开监督通过“公示举报”的途径,引导和推动社会力量广泛参与监督。一、信息公示(一)基本要求。提高信息公示覆盖面,公示栏应设置在参建单位人流密集的显要位置,网上公示应设置在醒目位置,便于浏览查阅,除涉密信息外,应及时、
8、全面、准确更新公示。公示的内容、要求及期限等详见第十五章的公示清单。(二)工作措施。开展定期检查。项目业主单位一般每月对信息公示情况开展一次检查,并填写公示情况检查表,对检查中发现的问题要及时督促整改。【工具】:公示情况检查表(范例)公示情况检查表(范例)1.公示栏是否设置在醒目位置、人流较多的地方; (是 否)2.公示栏是否出现老化、破损、字迹不清,提醒后仍不维修更换; (是 否)3.计量支付公示内容是否全部涵盖:(1)本期计量的概述、主要完成工程量、本期完成单位分部分项工程的主要内容、本期计量金额、截止本期工程完成计量总金额、占施工合同总价比例等; (是 否)(2)是否在完成本期计量工作3
9、天内张贴,至下一期计量完成后才更换; (是 否)4.变更令下达后5天内,是否按要求公示变更方案; (是 否)5.是否在本环评影响时段开始5日内,公示实施环评公众参与措施的照片、签到表等证明资料; (是 否)6.是否自本分包工程开始5日内公示,内容包括:范畴、性质(劳务合作、专业工程分包、设备租赁、技术服务等)、时限、承包方单位姓名、办公地址、经营许可、资质证明、主要工程业绩、负责人联系姓名等; (是 否)7.是否对履约检查及考核结果进行公示; (是 否)8.是否对质量问题整改台账及整改结果进行公示; (是 否)9.是否对PPP项目工程建设实体质量及项目运营服务质量的评估标准、评估过程及评估结果
10、进行公示。 (是 否)存在其他问题: 有关整改要求: 监督检查人员意见监督检查人员签名: 年 月 日监督检查部门意见 年 月 日备注单项检查事项中的所有要点齐备方可勾选“是”。二、投诉举报(一)基本要求。项目业主单位要建立信访举报机制,畅通举报渠道。(二)工作措施。1.规范内部管理,及时处理投诉举报、来访接访,建立工作台账。(1)加强举报信箱管理。项目业主单位及其他参建单位应当在办公场所设置投诉举报信箱。项目业主单位的投诉举报信箱每周至少开箱一次,参建单位的投诉举报信箱每月至少开箱两次,并由两人以上负责开箱,开箱后要填写好举报信箱登记表。对于开箱收到的情况反映,当天要转入信访处理流程。电子邮箱
11、、举报电话等其他途径举报的可参照处理。【工具】:举报信箱登记表(范例)举报信箱登记表(范例)序号举报信箱设置地址举报信箱编号举报信箱所属单位开箱时间开箱人开箱情况下次开箱时间备注(2)建立接访工作台账,接访时要登记好来访者的基本信息、主要诉求,明确承办单位和责任人,填好接访记录表。【工具】:接访记录表(范例)接访记录表(范例)编号: 信访时间信访方式来信来电来访网络信访人基本情况姓 名联系电话单位或住址其他情况反映情况备注 (此表注意保密,办结后统一归档备查) 经办人: 登记时间:(3)接访后要跟踪诉求处理,监督各相关部门处理工作,并及时将办理信息反馈给举报者,填写信访跟踪处理表。【工具】:信
12、访跟踪处理表(范例)信访跟踪处理表(范例)编号: 信访人基本情况姓名电话信访方式其他情况反映情况办理意见承办部门意见:分管领导审核意见:监督部门意见:信访人员确认备注 (此表注意保密,办结后统一归档备查)(4)探索建立举报奖励办法,对举报有功人员给予一定物质或精神奖励,推动社会力量参与监督。2.完善信访举报处理工作流程。(1)认真记录信访举报内容;(2)将信访举报逐一进行编号登记;(3)提出拟办意见、办理呈批手续;(4)根据领导批示,对信访举报分类处置:不需要继续调查核实的,形成书面材料完结,连同信访举报登记资料一起归档备查。需要进一步调查核实的,按调查核实、撰写调查报告、呈批处理等步骤推进;
13、(5)回复反馈;(6)归档备案。第三章 重大工程廉洁风险同步预防工作指引之二廉洁教育开展同步预防工作,注重抓早抓小,构建廉洁教育长效机制,主要工作措施包括廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁共建等。一、廉洁谈话(一)基本要求。1.坚持“五必谈”:(1)在项目启动前,行业主管部门党组(委)负责人必须与项目业主单位党、政主要负责人进行廉洁谈话;(2)在项目启动前,项目业主单位党组织主要负责人必须与相关班子成员进行廉洁谈话;(3)在正式签订合同前,项目业主单位党组织负责人必须与项目中标单位负责人进行预警谈话;(4)项目业主单位行政主要负责人或分管监督检查工作的负责人必须与本单位相关部门负责人分别进行廉洁谈话;(
14、5)项目业主单位相关部门负责人必须与关键岗位人员进行廉洁谈话。2.做到“四必讲”:项目业主单位应当与中标单位开展预警谈话,包括:(1)当前反腐倡廉形势;(2)项目公司的廉洁立场和工作作风;(3)项目廉洁建设的工作部署和要求;(4)吃请送礼等易发多发的问题风险。(二)工作措施。1.开展提醒谈话,分为咬耳扯袖”和“红脸出汗”两种形式。“咬耳扯袖”是对一些苗头性倾向性问题进行提醒,有则改之、无则加勉;“红脸出汗”是对一些轻微违规违纪问题进行告诫,责令整改。2.规范廉洁谈话流程。(1)廉洁谈话前,谈话人要收集、汇总群众反映、检查中发现的廉洁风险苗头等,谈话尽量在了解情况后进行。(2)廉洁谈话要2名以上
15、人员参加,并确定1名主谈人、1名记录人。(3)谈话前,应将谈话主题、时间、地点、主谈人及有关要求通知谈话对象。(4)参与谈话的工作人员,要认真做好谈话情况记录。(5)谈话结束后,主谈人应及时向主要领导报告谈话过程及相关情况。二、廉洁承诺(一)基本要求。1.落实党委负责制,由项目业主单位党委(组)负责廉洁承诺书签订工作。 2.承诺内容应当符合国家法律法规和党规党纪要求。3.承诺人应当就遵纪守法、严格自律、廉洁从业等方面作出书面承诺。(二)工作措施。1.项目业主单位逐级签订廉洁承诺书。项目建设期间,项目业主单位党委主要负责人向行业主管部门递交廉洁承诺书;项目业主单位领导班子成员、部门负责人、关键岗
16、位人员应当每年向所在单位党委递交廉洁承诺书。【工具】:项目业主单位相关人员廉洁从业承诺书(范例)项目业主单位相关人员廉洁从业承诺书(范例)为认真贯彻落实党风廉政责任制,切实加强作风建设,自愿接受监督,现作以下承诺:一、遵守国家法律法规和各项管理规章制度,严格执行行业道德要求和服务公约,诚实守信、行为规范、廉洁从业。二、尊崇中国共产党党章,严格执行中国共产党廉洁自律准则和中国共产党纪律处分条例及国有企业领导人员廉洁从业若干规定。三、忠于职守、勤奋工作、认真履行职责,严格执行行业规范、规程和技术标准,在工作中不弄虚作假、严谨负责。四、廉洁自律,以身作则。正确行使业务处置权,不以权谋私,对涉及人、财
17、、物等重大事项做到公开、公平、公正,提高工作透明度,维护好国家、企业与人民根本利益。五、坚决抵制商业贿赂,不接受任何业务关联、利益关联单位和个人的财物及各种娱乐、消费活动。六、不利用职务之便,以任何方式向业务关联、利益关联单位或个人泄露有关信息,不在企业招投标、物资采购,设备采购,项目开发、工程施工等经营活动中谋取私利。七、坚持改进工作作风,坚决反对“四风”,不参与任何形式的黄赌毒活动。八、不违反廉洁自律的其他规定。承 诺 人 签 名:承诺人所在部门:年 月 日2.参建单位人员廉洁承诺。勘察、设计、施工、监理、检测等参建单位负责人每年应当向项目业主单位递交廉洁承诺书。此外,各参建单位应当参照项
18、目业主单位的做法,在本单位内部逐级签订廉洁承诺书,自觉接受监督。【工具】:参建单位人员廉洁承诺书(范例) 参建单位人员廉洁承诺书(范例)为加强廉政建设,规范各项公务活动,防止违法违纪行为发生,自愿接受监督,现作以下承诺:一、严格遵守国家关于市场准入、项目招投标、工程建设、施工安装和市场活动等各项规定。二、严格遵守国家法律法规及廉政建设的各项规定,并按要求落实廉洁教育责任,公布举报电话,自觉接受监督。三、严格执行合同文件,履行权利义务(债权、债务)。四、不组织任何形式有可能影响甲方公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动;不向甲方工作人员赠送礼金、有价证券、通讯工具、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等
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