审计自查报告(精选多篇).pdf
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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 1 审计自查报告 (精选多篇 ) 体育馆暨图书馆工程建设审计 自查报告 市审计领导小组: 按照审计要求, 我局高度重视, 成 立了以局长为组长的审计自查领导小 组,现将自查情况报告于后: 一、项目实施情况 体育馆、图书馆建设项目在市 委、市政府、县委、县政府的高度重视 及各有关部门的大力支持下, 于 2014年 10 月 23 日破土动工,工程总投资6300 万元。工程从开始严格按照了重大项目 建设要求办理,做到了公开、公正、公 平,各项资料齐备。 建 立 了 组 织 机 构 。 按 照 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-
2、感谢阅读 - 2 委?2014?20号关于加快推进重大项目 建设的通知的文件要求,成立了以副 县长 同志任组长,县宣传部部长 、县政协副主席 同志任副组长, 县体育局局长 、县文广新局局长 、图书馆馆长 同志为成员的领导 小组。领导小组下设办公室,为公室主 任由 同志兼任,图书馆馆长 同志 为副主任, 同志为成员, 具体负责该 工程的建设和推进工作。 制定了工程倒逼机制。根据2014 年县委、县人民政府1 关于加快推进重大项目建设的通 知“ 一个项目一个年度计划,由牵头领 导根据目标任务倒排工期制订工作计 划,形成以时间倒逼程序,以程序倒逼 分工,以分工倒逼责任人的倒逼机制” 的 精神,为了加
3、快县体育馆、图书馆的建 设进度,我们根据实际情况,制定了较 完整、详细的工程倒计时表。 重管理、抓质量、保安全。一是严 把材料入场关,对工程所供用的钢材, -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 3 指定用武钢、晋钢规格品牌,对所有原 材料必须经质检合格后方可使用,并率 先在我县使用商品混凝土。二是严格对 建筑成品的检测,该工程共有挖孔桩292 根,最大深度 36 米,最浅深度12 米。 经县质检测站和湖北华祥建设工程质量 检测有限公司对所有基桩完整性动测或 声波检测,完全符合质量标准。基桩岩 芯取样 15 组,送县质检站检测全部符合 承载要求。三是由于体育馆图书馆属两 馆
4、合一的大型公共设施建筑, 人流量大, 安全压力大,加之该地段高差大,地质 结构较差,为了保证工程质量,根据设 计要求,按规范作了进一步施工详勘。 四是注重质量和安全文明施工的管理, 开工以来,无一例安全责任事故的发生。 市安全检查组、市建委一行多次对体育 馆工地进行安全质量检查,市建委领导 对建设管理给予了高度赞扬, 组长 说:贵州建工在全国做了很多好工程, 希望再接再厉,把奉节体育馆、图书馆 工程安全、质量做得更好, 再树 建工 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 4 形象。五是项目分管领导副县长 、政 协副主席 一行多次到工地检查安全 质量,解决具体问题。 二、目前
5、工程完成情况 1目前已完成车库东侧3037, 架空层部分已完成负一层7456,二层 2344,负三层 412 ,负四层 175 的浇筑,一层梁柱部份已绑扎,待浇筑。 2车库西侧部分南边完成浇筑 806 ,北边梁柱已完成, 现正在铺钢筋 准备板的浇筑。 3目前工程总体建设已完成60% 左右,用于工程直接费用3400万元。 三、项目财务收支情况 该工程总投资约 7300 万元,工程 合同签订为5014 万元,工程概算6300 万元;资金来源为市级补助6000万元, 县自筹 1300 万元。到目前已投资4400 万元,市级补助资金2014 年到位 3000 万元,县财政局垫付1100万元,体育局 体
6、彩公益金支出 301.5379万元。总支出 4401.5379万元, 其中工程直接费用3400 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 5 万元,间接费用 1001.5379万元。 体育事业局 二 一二年二月二十三日 全面审计自查报告 xx 支行营业室自查报告 根据总行下发的 xx 银行稽内控 风险排查工作实施方案的总体要求我 支行坚持 “ 标本兼治、重在治本、查防结 合、重在防范、经营发展、内控优先” 的 总体原则。针对方案的具体要求进行了 全面自查现将营业室自查情况汇报如下: 一、储蓄存款业务 储蓄存款业务严格执行个人存款 账户实名制无虚假证件开户现象。针对 存款大存、
7、取款频繁账户进行检查不存 在公款私存现象。利率使用准确无抬高 存款利率无多提少提应付利息现象。检 查各类储蓄存款登记簿的设置和使用情 况其内容及时、正确、完整。 二、企业帐户管理 对帐户的开立资料进行了全面的 检查严格按照内控制度和规定执行。无 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 6 违反规定开立基本帐户、一般帐户、专 项帐户和临时帐户的现象无混淆单位性 质和资金性质开立帐户情况不存在一个 单位开立多个基本户和在同一银行开立 不同 帐户的情况。开户单位的开户资料 齐全符合帐户管理规定不存在未经人民 银行批准擅自开立帐户的现象无先开 户、后补批的情况。 三、内部结算检查
8、1、 印章管理检查按规定建立业务 印章管理制度并对印章的制发、启用、 保管、使用、停用、上缴和销毁等作出 明确规定并按规定严格执行。 2、有价单证及重要空白凭证市检 查 有价单证及重要凭证的管理符合规 定实行专人保管无混用和混合保管的现 象落实查库登记制度会计主管按规定进 行查库查库记录规范、完整无涂改记录 簿规范、完整领用手续齐全领用合规记 录完整。 3、 账务组织检查分户账检查无凭 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 7 证代账现象帐户设置齐全、完整设立真 实分户账的户名与开销户登记簿以及预 留印鉴卡的名称一致。各种登记簿的设 置齐全记载内容真实及时并与有关分户 账
9、数据一致。各类余额表数据一致无虚 增、虚减现象。 四、对存、贷款及承兑汇票等业务 的检查 对大额存单及相关的承兑汇票和 大额存单质押贷款业务进 行全面检查销户手续合规。 对公存 款单位的存款资金来源正常贷款资金走 向正常无以贷转存的情况存款利息使用 正确计算正确。 五、 对跟踪贷款和承兑资金流向的 检查 严格按照合同规定实用贷款资金 和承兑资金对风险因素进行了及时的弥 补并采取了有效措施。我支行已经对内 控风险建立了长效的管理机制同时建立 了检查制度将案件防控作为一项基本的 管理工作。 2014 年将力图继续保持我支 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 8 行“ 零案件
10、 ” 的防控目标。 * 分部市场审计报告 自接到总部要求自查的通知,* 分部第一时间成立稽查小组,将所有手 头工作暂时搁置,对前期各项推广工作 内容做统一梳理。销售公司总经理批 示:严格全面彻查,不管是否为总部 稽查项目,不允许流于形式,所有相关 人员无条件配合。大量核心人员变动 使事件细节的断档确实为稽查造成了阻 力,现经系列人员的逐一查找、询问、 资料收集等环节, 认真将事实反映如下, 请各领导查阅: 一、 专柜 1、 * 分部专柜制作价格, 是根据 当时* 分部 12 月份招标制定价格。 招标 过程先对外发 布招标信息,经议标后以邮件形式 通知有意向竞标公司,由公司财务、产 总、监事或相
11、关授权委托人参与,并经 过走访过建材市场材料价格,对展台制 作的材质的使用进行了要求。最后由参 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 9 会领导通过匿名投票方式竞选出三家展 台制作公司: * 广告, * 经济开发区 * 广告制作部。招标从展台制作的材质、 要求制作工艺、或对大卖场统一制作标 准的要求、制作地的路程及制作量制定 价格,并在会议结束后近快做出了对展 台制作的价格等相关规范。 2、专柜制作按照客户的回款任务 量及结合所在地实际情况进行申报与制 作,根据公司内 发文件有统一的级别制作标准, 也 告知了广告公司各级别制作标准,各参 与竞标公司均有提供公司资料,而参与
12、 制作广告商也向分部提交了资质证明、 税务登记证等五证相关资料交至分部财 务备案,并按公司财务要求交纳了质保 金,一旦对展台的制作出现偏差或不符 合我司制作 vi 标准,则按公司文件相关 内容进行处罚。故只收取了中标广告公 司相关证明及质保金。后期也针对出现 的新的问题多次召开了广告商的培训沟 通会,也根据相关的问题补充了新的考 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 10 核制度并与广告商确认签字,得到广告 商的认可。 3、 前期因公司网点数量不大, 区 域规模较小,而有些区域确实存在比较 偏远且经济实力 情况较为落后的情况, 所以在分部 各区域内只有一家广告商。 至 2
13、014年已 在各区域均已增加到两家广告商。由于 前期招标过的广告公司有部分无法配合 我司的各项标准与制作要求,已对其进 行更换,目前已在进行最后的帐目清理 工作。对后期增加的广告商,因未参与 招标,有的只在公司内部mip 流程上进 行申报,有部分因前期有过合作,只是 因当时只需一家,在竞标中未考虑,后 因制作需要,将其例入供应商范围,有 部分广告商为与冰箱共用广告商,由一 个品类走完公司内部流程。但 是制作标准无条件按照公司招标 价格制作。 4、洗衣机专柜从去年月开始 均直接采购总部标准件,因考虑到发展 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 11 的长期利益,我 司不顾总
14、部标准件价格较自己制 作成本大,全部统一向总部采购,只为 营造更好的终端形象和全方位的对经销 商给以支持。公司并无对广告公司进行 一般展台制作招标,而是全部采用总部 高规格高标准展台,采购总部标准件的 公司为南京汇通广告公司和广东好运 通,具体信息详见附件。 二、 赠品 1、赠品采购的价格均先经领导同 意确认某种礼品,然后通过几家广告商 的报价,对比同等价格产品的性价比和 材质等各方面。并通过对当地或其他销 售公司同类产品采购的报价,然后报至 公司财务及产总同意后,按正常招标流 程采购。有部分采购赠品由当地采购商 采购价格比礼品供应商采购价格要低, 而非公司招标供应商,只通过对其资质 或采购能
15、力进行实地考察,再通过对其 采购品进行实地验收来管控。 2、 赠品采购有部分延续08 年招标 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 12 供应商,且不同品类赠品有不同的供应 商,并在采购前,通过两家以上的询价 与市场调研对采购品类进行比价,并通 过对非礼品公司也进行过比较。对于赠 品采购的价格,从质量等方面进行了考 虑,有部分同类型的的赠品,因改进了 赠品质量或加入分部其他要求,同类型 产品在质量或工艺上有所提高,在采购 价格上就有可能有偏差,采购过程中报 至财务与产总同意执行。 三、 物料 1、物料制作经过了四家以上的广 告商招标,鉴于对物料质量的把控和品 德的信任度,
16、最 后在当时只选定 * 与* 各一家供 应商。前期销售公司物料制作的量不是 很大,能满足制作的需求。其他几个小 区域则按照公司招标价格,根据制作量 的多少与当地实际情况,基本上由经销 商或代理商先行垫付在当地制作,再由 销售公司经审查后付给经销商。故有部 分资料的提交就无广告商的招标信息, -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料- 感谢阅读 - 13 只有中标广告商才向公司提供了信息与 相关证明。 2、物料规格工艺在公司内发文件 上对物料制作的工艺与制作要求对广告 商进行了规范, 并告知了相关的广告商, 同时下发 了各业务。各业务在申报此类申请时, 按照公司的统一模板进行相关的申请, 经同
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