中信证券营业部投资顾问管理办法(2011版).pdf
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1、精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 中信证券股份有限公司 营业部投资顾问管理办法 第一章总则 第一条为提高营业部咨询服务水平,扩大咨询服务对客户 的影响力, 更好地满足客户的咨询服务需求,稳定并提升公司市 场份额,提升公司经纪业务综合竞争力,特制定本办法。 第二条本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部,由营业 部管辖的,履行投资顾问职责的员工。 第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制 定的,将依据业务发展情况适时调整。 第二章岗位管理 第四条岗位职责: (1)负责营业部客户咨询服务,尤其是营业部高端客
2、户的 专业化服务。其中包括:及时向高端客户传递总部最新资讯信息, 为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务;通过个 性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。 (2)为前台客户经理提供培训、支持,辅助区域营销中心 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 和客户经理开发、 服务其高端客户; 推动营业部客户服务水平的 提高。 (3)在客户服务活动中,担任讲师。 (4)与经纪业务管理部客户服务组对接,实现咨询服务信 息的传递,有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。 (5)推广、营销公司的“签约服务类”的产品。
3、(6)完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。 第五条岗位级别与任职条件: 投资顾问分为:首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资 顾问、投资顾问、见习投资顾问。 (1)首席投资顾问:具有本科以上学历,从事投资研究、咨 询服务相关工作经验3 年以上;在证券业协会注册成为投资顾 问;对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信 息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资 经理;具备高超的演讲和营销推广能力,在客户群体和市场中具 有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在8 亿元以 上,且客户数达到100 户以上。 (2)资深投资顾问:具有本科以上学历,从事投资研究、咨
4、询服务相关工作经验3 年以上;在证券业协会注册成为投资顾 问;对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资 经理;具备高超的演讲和营销推广能力,在客户群体和市场中具 有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在5 亿元以 上,且客户数达到100 户以上。 (3)高级投资顾问:具有本科以上学历,从事投资研究、咨 询服务相关工作经验2 年以上;在证券业协会注册成为投资顾 问;对市场、行业和个股有较深入的分析研究
5、水平,对各类证券 信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投 资经理; 具备高超的演讲和营销推广能力,在客户群体和市场中 具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在3 亿元 以上,且客户数达到100 户以上。 (4)投资顾问:具有本科以上学历, 具有本科以上学历 ,从 事投资研究、 咨询服务相关工作经验2 年以上;在证券业协会注 册成为投资顾问;对证券市场有较高的分析研究水平,对各类证 券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队; 具备优秀的演讲和营销推广能力,在客户群体中具有较强的感召 力。建立“服务关系”的客户资产总量在1 亿元以上,且客户数 达到 100
6、 户以上。 (5)见习投资顾问:具有本科以上学历,从事投资研究、咨 询服务相关工作经验1 年以上; 通过证券从业资格考试的证券 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 市场基础知识和证券投资分析科目考试;对证券市场有较 高的分析研究水平 ,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转 化以服务于客户、销售团队;具备优秀的演讲和营销推广能力, 在客户群体中具有较强的感召力。建立“服务关系”的客户资产 总量在 1 亿元以上,且客户数达到100 户以上。 岗位建立“服务关系”的客户资产总量、客户数指标 首席投资顾问8 亿、10
7、0 户 资深投资顾问5 亿、100 户 高级投资顾问3 亿、100 户 投资顾问1 亿、100 户 见习投资顾问1 亿、100 户 第六条投资顾问的薪酬标准,参照中信证券营业部岗位 人员管理办法执行。 岗位薪酬标准 首席投资顾问4C 资深投资顾问4A、4B 高级投资顾问3C 投资顾问3B 见习投资顾问3A 第七条申请投资顾问的员工,应符合基本任职条件,并填 写投资顾问任职申请表 (附近 2) 。由营业部完成初步遴选, 并将相关材料上报经纪业务管理部,由经纪业务管理部审核相关 材料、核定营业部岗位名额。投资顾问、见习投资顾问由营业部 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,
8、论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 组织进行任职资格考试;首席投资顾问、资深投资顾问、高级投 资顾问由经纪业务管理部组织进行任职资格考试,通过任职资格 考试后,方能在该岗位任职。 第八条其它岗位员工,如符合任职条件的基本要求、具备 承担该岗位职责的能力,也可以申请转岗为投资顾问。转岗应由 本人提出申请,营业部批准,报经纪业务管理部审批。 第九条经纪业务管理部客户服务组对投资顾问进行业务管 理。业务管理包括:指导工作开展,举办岗前培训,不定期举办 各类技能培训、专项培训和业务交流等。 第十条营业部对投资顾问进行日常管理。日常管理包括: 依据岗位职责和总部要求,结合营业部的实
9、际需要,安排具体工 作事宜;负责考勤等日常管理工作。 第十一条营业部须制定投资顾问的具体考核方案,报备经 纪业务管理部。营业部可根据营业部具体情况,参考投资顾问 平衡计分卡参考模板 (附近 3)对投资顾问进行考核。 第十二条考核优秀的投资顾问, 如果符合更高级别岗位的 任职条件, 可以获得岗位晋级的机会。考核不合格的投资顾问将 被降级处理; 连续两年考核不合格的投资顾问,不能在投资顾问 岗位继续任职。 精品文档就在这里 - 各类专业好文档,值得你下载,教育,管理,论文,制度,方案手册,应有尽有- - - -精品文档 - 第三章业务管理 第十三条投资顾问要按时参加经纪业务管理部客户服务 组组织的
10、例会。通过“核心客户咨询服务平台”进行客户服务, 共同对平台的运行进行维护和推广。 第十四条投资顾问应对所服务的客户建立管理档案,对客 户进行分类管理和服务。记录客户的基本情况、联系方式、风险 偏好、投资风格、沟通记录、风险监控情况、咨询服务记录等。 投资顾问对所服务的重要客户每月至少电话或面谈交流一次,了 解客户投资状况及需求,向客户推介公司有关研究成果。投资顾 问应在营业部的客户服务活动中担任讲师。 第十五条投资顾问与营业部前台客户经理应建立例会制 度,进行客户经理培训,传达公司的研究成果,每周至少一次。 第十六条投资顾问要与客户建立“服务关系”,并开展个 性化的服务。 第十七条“服务关系
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